第八章 跨国公司与技术转让

二、跨国公司技术许可贸易的方式： 跨国公司技术许可贸易的方式： ● 技术许可贸易的含义 技术许可贸易是由技术输出方与技术引进方签订技术许可协 议，技术输出方在某种限定条件下对专利、专有技术和商标 技术输出方在某种限定条件下对专利、 等知识产权加以转让的协议。 等知识产权加以转让的协议。 ● 技术许可贸易协议的授权范围 1. 技术许可贸易协议的分类 根据贸易标的的不同可分为：专利许可；专有技术许可； 根据贸易标的的不同可分为：专利许可；专有技术许可； 商标许可；混合许可； 商标许可；混合许可； 根据许可授权范围可分为：独占许可；排他许可； 根据许可授权范围可分为：独占许可；排他许可；普通许 可；可分割许可；交叉许可； 可分割许可；交叉许可； 2. 技术许可协议的授权范围（参见教材 技术许可协议的授权范围（参见教材P235-236） ）
第八章
跨国公司与技术转让
§8.1 国际技术转让概述 §8.2 跨国公司技术贸易 §8.3 跨国公司技术贸易的价格和支付 跨国公司技术贸易的签约与履约（ §8.4 跨国公入问题（案例或资料） 引入问题（案例或资料）
报刊资料： 以技术换市场是自欺欺人” 报刊资料：“以技术换市场是自欺欺人” 2005年11月27日《参考消息》转香港《大公报》文章： 年 月 日 参考消息》转香港《大公报》文章： 中国科技部副部长刘燕华针对近年来颇为流行的“ 中国科技部副部长刘燕华针对近年来颇为流行的“以市场换 技术”政策痛加挞伐，他认为此路不通， 自欺欺人” 技术”政策痛加挞伐，他认为此路不通，是“自欺欺人”，发 展科技只能靠自主创新。 展科技只能靠自主创新。 刘燕华在北京人民大会堂举行的“中国科学与人文论坛” 刘燕华在北京人民大会堂举行的“中国科学与人文论坛” 演讲时说， 以市场换技术”说法认为，只要市场开放了， 演讲时说，“以市场换技术”说法认为，只要市场开放了， 技术也会随之而来，通过招商引资引进大批技术， 技术也会随之而来，通过招商引资引进大批技术，但事实 证明这种路子根本是自欺欺人。 证明这种路子根本是自欺欺人。 他说明4个原因 第一，市场是有限的，一旦让出去， 个原因： 他说明 个原因：第一，市场是有限的，一旦让出去， 夺回来十分艰辛；第二，让了市场并不见得会得到技术； 夺回来十分艰辛；第二，让了市场并不见得会得到技术； 第三，让了市场则废掉了自己的技术；第四， 第三，让了市场则废掉了自己的技术；第四，让了市场又 缺乏核心技术，有可能成为依附性国家，最后受制于人。 缺乏核心技术，有可能成为依附性国家，最后受制于人。
跨国公司技术转让 中的技术有三大类： 中的技术有三大类： 工业产权的技术； 工业产权的技术； 非工业产权的技术； 非工业产权的技术； 提供技术服务； 提供技术服务；
其二：从技术生命周期看， 其二：从技术生命周期看，对于处于创新阶段和处于发展 阶段的技术， 阶段的技术，跨国公司在转让政策上各不相同 2. 企业规模大小影响着技术转让形式的选择 3. 近30年来，技术转让已成为跨国公司对外扩展的重要形式 年来， 年来
● 提成费方式 这是指接受方使用转让技术进行生产后或技术项目交付 使用在经济上取得效益后， 使用在经济上取得效益后，在一定时期内用连续支付方 式，每年支付使用费，作为给技术许可方的一种报酬。 每年支付使用费，作为给技术许可方的一种报酬。 提成率＝ 提成率＝ 〔技术许可利润（提成费）/ 产品销售价（提成基 价）〕 技术许可利润（提成费） 产品销售价（ × 100％ ％ ● 入门费加提成费支付方式 入门费指许可方为约束接受方严格履行合同收取的定金， 入门费指许可方为约束接受方严格履行合同收取的定金， 也是对许可方提供资料、披露机技术机密、 也是对许可方提供资料、披露机技术机密、传授技术的 报酬。 报酬。
技术收益率＝ 技术收益率＝ 引进方的净利润/ 引进方的净利润/技术总费用
其公式表示为： 其公式表示为： 1.利润分成率（LSLP%）＝ 利润分成率（ 利润分成率 ）＝ (许可方得到的费用 受方得到的增值利润 × 100％ 许可方得到的费用/受方得到的增值利润 许可方得到的费用 受方得到的增值利润) ％ 2.技术价格＝受方利润 × 利润分成率 技术价格＝ 技术价格 引进技术的作价过程中， 引进技术的作价过程中，应考虑以下三个 主要因素： 主要因素： 生产制造成本；营销目标；技术收益率； 生产制造成本；营销目标；技术收益率；
发展中国家引进技术促进经济发展： 三、发展中国家引进技术促进经济发展： ●发达国家是当前国际技术传播的主流 发展中国家引进技术， ●发展中国家引进技术，促进本国技术水平 跨越式变化 ●发展中国家引进技术是技术创新的基础
§8.2 跨国公司技术贸易 一、跨国公司技术贸易的发展及其特点： 跨国公司技术贸易的发展及其特点： ●跨国公司技术贸易的发展 ●跨国公司技术贸易的主要特点 —— 技术贸易的标的是无形的技术知识 —— 技术贸易转让的只是技术的使用权 —— 技术贸易的当事人既合作又竞争 —— 技术贸易的作价比较特殊 —— 技术贸易合同比一般商品合同复杂 —— 技术贸易要保持长期的技术优势 —— 公司规模与技术创新和技术贸易之间具有相关性 —— 通过转让“截短”的技术来控制承受方 通过转让“截短”
技术使用费是一种租借支 而不是买卖支付， 付，而不是买卖支付，是技术 接受方给予许可方的一种补偿， 接受方给予许可方的一种补偿， 因为接受方会从技术使用中获 利
● 技术价格的特点 —— 技术价格即技术的使用费是采用一种以技 术接受方所能得到的经济效益作为函数的 变量计算的 —— 技术的需求和适用对价格有很大的影响 —— 技术贸易的竞争影响着技术的定价
§8.3 跨国公司技术贸易的价格和支付 一、技术贸易价格的构成与确定： 技术贸易价格的构成与确定： ● 技术价格有别于一般商品价格 由于技术是影响一个企业竞争 力的主要因素之一， 力的主要因素之一，它作为一 种商品进行买卖时，其价格的 种商品进行买卖时， 确定会受到各种客观的和人为 的因素的影响， 的因素的影响，因此这比一般 商品价格的确定复杂和困难得多， 商品价格的确定复杂和困难得多，且技术价款的支付也 与一般商品的支付有很大不同。 与一般商品的支付有很大不同。
技术使用费的支付方式： 二、技术使用费的支付方式： ● 总付方式 总付即在许可协议中规定技术转让的内容、 总付即在许可协议中规定技术转让的内容、双 方的权利和义务以及应付的使用费总金额，由 方的权利和义务以及应付的使用费总金额， 接受方在约定的时间一次付清。 接受方在约定的时间一次付清。 总付方式对许可方和接受方各自都有利弊。 总付方式对许可方和接受方各自都有利弊。
二、跨国公司技术转让的特点： 跨国公司技术转让的特点： 技术转让的先进程度与股权投资成正比， ● 技术转让的先进程度与股权投资成正比，技术使用的 限制性条款与股权投资成反比 跨国公司在企业中占有股份额越大， 跨国公司在企业中占有股份额越大，所提供的技术就 越先进；当国外投资占有的股权比例较小， 越先进；当国外投资占有的股权比例较小，甚至在非 股权参与形式下，公司利用其技术垄断地位， 股权参与形式下，公司利用其技术垄断地位，用超经 济的力量， 济的力量，严格限制关键技术的使用和防止技术扩散
●技术许可协议的权利和义务 1.技术供应方的义务 1.技术供应方的义务 第一，应向引进方提供完整的、可靠的、 第一，应向引进方提供完整的、可靠的、正确的生 产技术文件及资料， 产技术文件及资料，保证技术性能能够达到协议规 定的目标； 定的目标； 第二，应按协议的规定提供有关机器设备、 第二，应按协议的规定提供有关机器设备、原材 技术服务和培训人员等，保证正常开工生产； 料、技术服务和培训人员等，保证正常开工生产； 第三， 第三，供应方除了在协议中详细说明技术诀窍的性 以及采用何种方式传授这种诀窍外， 质，以及采用何种方式传授这种诀窍外，还应规 工程项目建成后如若达不到设计指标时， 定，工程项目建成后如若达不到设计指标时，技术 供应方还应负担什么样的义务。 供应方还应负担什么样的义务。
2.技术引进方的义务 . 第一，应按协议的规定，按期如数缴纳技术使用费； 第一，应按协议的规定，按期如数缴纳技术使用费； 第二，应承担技术保密义务， 第二，应承担技术保密义务，尤其是对技术诀窍国际 公认的四个要素，即实用性、新型性、 公认的四个要素，即实用性、新型性、保密性和价 承担保密义务。协议中常常规定， 值，承担保密义务。协议中常常规定，发生技术泄漏 应受何种处罚； 应受何种处罚； 第三，在协议的有效期内， 第三，在协议的有效期内，引进方对原有技术进行改 革新，发展为更先进的技术时， 进、革新，发展为更先进的技术时，应将其在原有 技术上的改进和发展提供给供应方。 技术上的改进和发展提供给供应方。这通常被称之为 技术反馈。 技术反馈。
●技术价格的作价原则
国际技术贸易的基本作价原则
国际技术贸易的作价具 体原则为LSLP原则， 原则， 体原则为 原则 即技术价格是技术使用 方使用技术后所得到利 润的一定份额。 润的一定份额。
是，技术接受方将使用引进技术所增值 的部分利润分给技术许可方。 的部分利润分给技术许可方。技术价格 的高低主要取决于“ 的高低主要取决于“技术接受方准备支 付多少”，而不是“技术许可方提供的 付多少” 而不是“ 技术之多少”。 技术之多少”
采用特殊的技术战略， ● 采用特殊的技术战略，加强企业内部技术的控制 其技术转让的基本路线是：母国母公司－ 其技术转让的基本路线是：母国母公司－发达国家子公 司－发展中国家子公司，即“雁型战略”。 发展中国家子公司， 雁型战略” ● 严格控制技术转让条件 严格规定：技术的使用范围；技术的管理与扩散； 严格规定：技术的使用范围；技术的管理与扩散；技术 的改进以及产品的销售方向等。 的改进以及产品的销售方向等。 ● 各种技术保护主义的因素制约着技术转让
教学环节 2
本 章知 识 要 点
§8.1 国际技术转让概述 一、技术转让的基本概念： 技术转让的基本概念： ●技术转让与国际技术转让 技术转让是指技术供应方通过 技术转让是指技术供应方通过 某种方式把某项技术及有关 的权利转让给技术接受方 的行为。 的行为。