1 第八章 跨国公司的技术转让

N—R理论是日本斋藤优教授于1979年在其专著《技术转移论》 中提出来的。他认为一个国家的经济发展及对外经济活动，受国民需 求(National need)与资源(Resource)关系的制约，即受N—R关系的制约。 2.技术转移周期理论 该理论也是由斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业 为了谋求最大利益，其对外战略不外乎三种：第一，运用新技术生产 新产品对外出口，即商品输出；第二，就地运用该项新技术生产和销 售商品，即对外直接投资；第三，把技术直接转让给对方使用，即技 术转让。这三者间相互联系并按一定周期循环。
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二、技术转让方式的策略选择
（二）技术转让的区位选择
对发达国家， 跨国公司主要采取互 换许可策略转让先进技术。
对于发展中国家，跨国公司则着重 转让其成熟的技术或过剩技术。
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二、技术转让方式的策略选择
（三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
成套设备的交易不仅包括巨额产品的 出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。 目前，跨国公司40%以上的销售额集中在 化学工业、机器制造、电子工业和运输设 备等四大资本技术密集部门。
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三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移
周期理论
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三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论 1.理论的提出及主要内容 1966年，维农(Vernon)用产品生命周期的 变更来解释美国企业战后对外直接投资的动机、 时机和区位选择，他的理论一般被称为产品周 期理论。 根据维农的观点，一项产品技术要经历导 入、成长、成熟和衰退四个阶段。
该理论在解释20世纪70年代日本的对外直接投资方向上发挥了作 用，但不具备普遍的解释力。特别是进入80年代以来，这一理论与全 球范围内的对外直接投资实践相去甚远。因此，该理论是特定历史阶 段的、带有狭隘民族情结的过渡性理论。
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三、周期动态理论
（三）斋藤优的Ｎ－Ｒ制约论与技术转移周期理论
1.N—R制约论
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二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景 （二）理论的发展与完善
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二、基于垄断优势论的 技术转让理论
（一）理论的产生背景
海默（Hymer）认为，要确保跨国公司的投资有利可图， 从外国进入的企业必须具备当地竞争者所没有的优势，这是所 有对外直接投资和跨国公司理论的出发点。
金德尔伯格详细列举了跨国公司所拥有的各种垄断优势。 重点指出技术优势是跨国公司的基本优势，其他优势只是起补 充和加强这一基本优势作用（N.Hood and S.Young，1990）。 跨国公司的技术作用不仅在于这是它们优势的主要来源，而且 这有可能是东道国最渴望得到的东西。技术优势具有十分广泛 的内容，它包括生产秘密、管理组织技能和市场技能等等。
技术转让价格实质上是技术引进方从 应用技术而获得的新增利润中分配给技术 供应方的份额，因为技术引进方在购买时 准备付多高的价格，取决于预期新增利润 的高低。
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二、技术转让支付
（一）一次总付
（二）提成支付
（三）入门费加提成
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二、技术转让支付
（一）一次总付
一次总付（Lump-sum），是指在许可协 议中规定技术转让的一切费用，在签订合同时 一次算清，然后一次支付或分期支付。采取这 种方式支付的转让费，除了注明总金额外，还 要写明各种费用所包括的细目。
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三、周期动态理论
（二）小岛清的产业转移周期理论
1.理论的提出及主要内容 1973年和1974年，日本一桥大学学者小岛清(K. Kojima)研究了 日本企业对外直接投资的特点，提出了关于对外直接投资的看法，他 的理论被称为“小岛清理论”。 基本思想：对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣 势的产业(亦称边际产业)依次进行。 2.理论的评价
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二、技术转让支付
（二）提成支付 提成支付（Royalty），是按引进方应用 技术后在某一时期内获得收益的比例来计算和 支付这一时期的技术使用费。
其特点可归纳为八个字：事后计算，按期 偿付。提成支付的金额的计算主要涉及提成基 价和提成率两个因素。
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二、技术转让支付
（三）入门费加提成
入门费（Initial Payment），是指许可方为约束接 受方严格履行合同收取的定金，也是对许可方提供资 料、披露技术机密、传授技术的报酬。 入门费加提成支付方式指引进方在所签订的技术 转让合同正式生效以后，或确认供应方已开始执行合 同后，先向供应方支付一笔入门费，待项目投产后再 按商定的办法逐年支付提成费。该方式实际上是前两 种方式的折衷。
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第四节 跨国公司技术转让策略
一、技术转让内容的策略选择 二、技术转让方式的策略选择 三、技术转让时间的策略选择
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一、技术转让内容的策略选择
（一）转让尚未使用但准备使用的技术 （二）转让尚未使用亦不准备使用的技术 （三）转让正在使用且会继续使用的技术 （四）转让正在使用但即将放弃使用的技术
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一、技术差距论与技术势差 二、基于垄断优势论的技术转让理论 三、周期动态理论 四、内部化理论
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一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论 （二）技术势差
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一、技术差距论与技术势差
（一）技术差距论
技术差距论最早是由克拉弗斯（I. Klarvas）和波斯纳(M. A. Posner) 等人提出，后来经过克鲁格曼(Paul Krugman, 1979)、多拉 (Mochel Dollar)、詹森和菲斯比(Jensen and Thursby)、西莫利和萨 特 (Cimoli and Soete)等人相继完善和发展了这一理论。
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四、内部化理论
（一）理论的主要内容 （二）少数行业技术交易内部化的原因 （三）拉格曼选择模型
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四、内部化理论
（一）理论的主要内容
内部化理论的主要代表人物是英国里丁大学学者巴克 利（P. J. Buckley）、卡森(M. Casson，1976和加拿大学者 拉格曼(A. M. Rugman，1981)。 该理论认为，市场交易是有成本的，包括寻找交易对 象的成本、签订合同和监督合同执行的成本。交易成本的 存在意味着，只要能在企业内部交易并能比通过市场交易 花较少的成本，企业就会自己来从事这些交易并使之内部 化。
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二、基于垄断优势论的技术转让理论
（二）理论的发展与完善
（1）希尔施（Hirsch）选择模型； （2）事实上，早在1974年，曼斯菲尔德 (Mansfield) 就提出了对外直接投资与技术转让的选择理论；
（3）同样，在1974 年，经济学家凯夫斯(Caves)就跨 国公司在对外直接投资和技术转让之间进行选择的依据 提出了具有概括性的看法。
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三、周期动态理论
（一）雷蒙德· 维农的产品生命周期理论
2.理论的评价
理论贡献：产品周期理论基本上反映了20世纪50至60年 代美国制造业对外直接投资的情况，如纺织、石油化工、半 导体和计算机等产业。 局限性其次，很多跨国公司 一方面在国外大量投资，另一方面仍继续保持母国的技术垄 断优势，并不是因为技术垄断优势的消失才转移到国外。特 别是到了70年代，非股权方式如许可证贸易的迅速增长，使 产品周期理论显得更加苍白无力。尽管后来维农(1974)引入 了国际寡占理论对其学说做了修正和补充，但仍没能从根本 上扭转该理论的命运。
二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资 和建立子公司 （二）技术转让的区位选择 （三）技术资本密集产业中的技术转让 主要采取成套设备转让形式
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二、技术转让方式的策略选择
（一）技术转让的优先方案是技术投资和建立子 公司
对于已有的技术优势，跨国公司既要设法最充分地 加以利用，使之为公司带来更多的超额利润，也要尽力 加以保护。因此，跨国公司的技术转让，相当一部分是 以对外直接投资形式来进行的。通过直接投资，跨国公 司可绕过对方关税等贸易壁垒进入该国市场。也可实现 技术转让内部化，即只向子公司转移其优势技术。
（1）发达国家（北方）与发展中国家（南方）之间客观上存在技术差 距，这种技术差距表现为北方在产品（技术）开发上的绝对优势 （2）产品可被分为创新产品和模仿产品两大类，北方占据其产品创新， 总是出口创新产品，获取垄断利润；南方总是出口模仿产品； （3）技术变化影响世界收入在南北之间的分配，各地区收益多少依赖于 其技术创新（对北方而言）和技术转移（对南方而言）的增长速度；
术使用的限制性条款与股权投资成反比 • 采取特别技术战略以加强企业内部技术转让 的控制 • 技术转移条件的严格控制 • 各种技术保护主义的因素成为技术转让的制 约条件
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三、影响跨国公司技术转让的因素
• 被转让技术所处的竞争地位和其成熟程度对跨
国公司技术转让形式的选择起着决定性影响。
• 企业规模大小影响着技术转让形式的选择。 • 近30年来，技术转让已成为跨国公司对外拓展
第八章 跨国公司的技术转让
技术的创新与进步是世界经济增长的重 要因素，先进技术在生产中的应用常常会带 来巨大的经济效益，并日益成为国际竞争的 主要动力，技术优势成为跨国公司保持垄断 优势的重要部分。
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第八章 跨国公司的技术转让
第一节 第二节 第三节 第四节 技术转让概述 跨国公司技术转让理论 跨国公司技术转让的定价和支付 跨国公司技术转让策略
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四、内部化理论
（二）少数行业技术交易内部化的原因
巴克利和卡森认为有两种产业的内部化 动力最强：一是具有收入递增规模的工业或 资本密集型工业；另一是信息产业（包括一 切知识资产）。
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四、内部化理论
（三）拉格曼选择模型
1981年，拉格曼(Rugman)在跨国公司 内部化分析的基础上，提出了一个在出口、 直接投资和技术转让三者之间选择的模式。