50跨国公司的技术转让
跨国公司与发展中国家的技术合作模式
跨国公司与发展中国家的技术合作模式近年来，随着全球化的深入发展，跨国公司与发展中国家之间的合作日益频繁。
在这种合作中，技术合作成为了一种重要的方式，促进了发展中国家的科技水平的提升。
然而，在技术合作的过程中，存在着不同的模式和方式，深入研究这些模式和方式对于更好地推动合作具有重要意义。
一种常见的跨国公司与发展中国家的技术合作模式是许可证技术转让。
这种模式通常发生在技术先进的跨国公司和技术相对滞后的发展中国家之间。
跨国公司首先将自己的专利技术和知识产权授权给发展中国家的企业或机构，使其能够合法地利用这些技术。
这种模式的优势在于，它能够快速地传输技术，帮助发展中国家迅速提升自己的科技水平。
而对于跨国公司来说，许可证技术转让也是一种获取利润和扩大市场的方式。
然而，这种模式也存在一些问题，例如发展中国家在技术运用和创新能力方面的不足，可能导致技术转让后无法进行有效的运用和延伸，从而限制了技术的发展空间。
除了许可证技术转让，跨国公司与发展中国家之间还有一种常见的技术合作模式是合资合作。
在这种模式下，跨国公司与发展中国家的企业进行合资合作，共同开展技术创新和市场拓展。
这种模式具有互利共赢的特点，跨国公司可以利用发展中国家的劳动力成本优势和市场需求，发展中国家也可以借助跨国公司的技术和管理经验提升自身的技术水平和竞争力。
通过合资合作，双方可以在技术研发、生产制造和市场营销等方面进行深度合作，实现技术的共享和共同发展。
然而，合资合作也需要双方在技术、资金和管理等方面的均衡，否则将可能导致权益的不平衡和合作的困难。
除了上述两种常见的模式，跨国公司与发展中国家之间的技术合作还可以通过其他的方式进行，例如技术服务外包、研发中心设立等。
这些方式都有各自的特点和适用范围，可以根据具体情况灵活选择。
无论采取何种模式，技术合作都应当注重发展中国家自身的创新能力和科技人才的培养。
跨国公司应当在技术合作中充分尊重和重视发展中国家的利益和需求，鼓励本土技术创新，促进技术的持续发展。
国际技术转让法
• 其他方式包括股权投资、兼并收购等方式，这些方式通常 适用于大型企业之间的技术转让和合作。
03
国际技术转让的法律法 规
国际条约和公约
1 2
《保护工业产权巴黎公约》
该公约旨在保护发明、实用新型、外观设计、商 标等工业产权，促进国际技术转让和交流。
《专利合作条约》
该条约提供了一种国际专利申请制度，使得申请 人可以通过单一申请在多个国家获得专利保护。
用等条款和条件。
合资经营
定义
合资经营是指技术转让方与受让 方共同出资设立企业，共同经营、
共担风险、共享收益的一种技术 转让方式。
特点
合资经营是一种更为深入的技术转 让方式，技术转让方与受让方之间 的合作更加紧密，共同面对市场的 风险和机遇。
流程
合资经营通常包括双方协商确定合 资企业的注册资本、股权比例、经 营范围等事项，并签署合资经营合 同。
在国际技术转让中，需要平衡技术提供方和技术受让方的利益，实现知识产权保护和技 术创新的良性循环。
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国际标准化组织（ISO）
ISO制定了一系列国际标准，为国际技术转让提供了统一的技术规范和标准，促进了技术 的推广和应用。
04
国际技术转让的争议解 决
协商和调解
协商
双方当事人通过友好协商的方式 解决争议，寻求达成一致意见。
调解
在第三方调解人的协助下，双方 当事人通过协商达成和解协议， 解决争议。
仲裁
02
国际技术转让的主要方 式
许可证贸易
定义
流程
许可证贸易是指技术转让方将其技术 使用权授予受让方，受让方支付一定 费用的贸易方式。
第七章跨国公司技术转让与全球研发
类别
类别 专利许可 专有技术许可 商标许可 独占许可 排他许可 普通许可 可转让许可 交叉许可
含义 将专利使用权转让给购买者 将专有技术使用权转让给购买者，必须承担保密责任 将商标使用权转给购买者，保证质量 引进方拥有独占使用权，转让方和第三者不能使用 只有转让方和接收方可以使用 转让方和接收方均可转让技术给第三者 接收方可将部分技术转让给第三者 技术转让双方分别将各自的技术转让给对方
限制：过期技术，多余技术
第二节 跨国公司全球研发策略
一、跨国公司全球研发的兴起 1. 特征：海外研发，研发本土化，跨国公司海外研发
2. 动因 支持公司产品本土化市场发展的需要 建立技术信息窗口，吸收国外技术研发成果 利用东道国的科技资源与环境设施 东道国政府吸引外国研发的政策影响 发达交通方式和通讯手段打下基础
一个企业的转移。可包含技术贸易、特许经营、技术 援助、共同研发等。
2. 技术的类别 （1）专利技术
定义：由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的 一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即 此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予 以利用(制造、使用、出售、进口) ……
特征 有时间性但又可无限延期 可以转让使用权或全部转让
（3）专有技术（技术诀窍，或know-how） 定义：未公开的、未取得工业产权法律保护的制造某产品或者应
用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等 方面的技术知识。
特点 秘密性 传授复杂，不仅需“言传”还要“身教” 自我保护，不属于知识产权 属于动态技术，不被文件固定 无期限限制，可长期保护
包含： 发明专利：产品、物质和方法
实用新型
外观设计
专利权特征 注册国法律保障，在他国无效，有时间限制（有效期10-20年） 不可延期，独占权只授予一次，可以传授，可以公开
跨国公司技术转移双方的合作博弈分析
跨 国公 司技术 转 移是 当代跨 国公 司 经济 活动 的 重 要组 成部 分 ， 对于 促进 技 术进 步 ， 它 加快 各 国经 济 发展 具有 重 要 的作 用 。而 跨 国公 司又 是 国际技 术转 移的 主体 ， 球 近 ４万 家 跨 国公 司 ， 海 外 拥 有 近 全 在 ３ 家子 公 司 ， 国 公 司 资金 财 力 强 大 ， 术 力 量 ０万 跨 技 先进 。跨 国公 司奉 行 全 球 化 发展 战 略 ， 了保 持 原 为
维普资讯
第２ ２卷第 ２期 ２０ ０ ２年 ６ 月
西北 工 业大 学学 报 （ 社会 科 学 版 ）
Ｊ Ｕ Ｎ Ｌ Ｆ ０ Ｔ ⅥＥ 阿 Ｐ Ｌ Ｔ Ｃ ＮＣ Ｌ Ｎｖ Ｒ ＩＹＳｃ１ｃｎ￣ ０ Ｒ Ａ Ｒ Ｈ， ０ Ｎ Ｏ Ｙ Ｅ Ｈ ＩＡ ＩＥ Ｓ （０ａＳｉｃ ） Ｕ Ｔ ｉ ｅ
大化 ， 由于跨 国公司与东道 国之间的技术输 出和引进的动 机和 目的不 同 ， 然会产 生 冲突。本 文用合 作博 但 必 弈 的方 法分析 了跨 国公 司技术转移过程 的内在本质 ， 指出双方 合作与 合作博 弈的解 ， 出 只有合作 双方 才能 得 获得最 大收益 。
关键词 ： 国公 司 ； 跨 技术 转移 ； 博弈
有 的所 有权 特定 优 势 （ 其 是 技 术 优 势 ） 发 掘 区位 尤 ，
的协议 ， 以此分享合作带来的收益。
合作 博弈 的 基本 模型
一
个标准形式 的博弈定义为 ：
／＝｛ （ ｆＮ，“） ｉ － Ｎ，Ｃ ）∈ （ （ ＥＮ ） ， ｝
跨国公司与技术转让
跨国公司与技术转让随着全球经济的快速发展和国际贸易的全面开放，跨国公司在全球范围内逐渐崛起。
这些公司利用自身的技术和资源，将其应用到不同国家和地区，实现全球布局和资源整合。
技术转让作为一种重要的合作方式，对于跨国公司的发展起到了积极作用。
一、技术转让的定义和意义技术转让是指跨国公司将其拥有和掌握的先进技术、管理经验和专有技术等向合作伙伴或其他企业进行传授和交流的过程。
通过技术转让，跨国公司可以将自身所拥有的技术优势在全球范围内推广，加快全球化进程，同时也能促进各国企业的技术进步和竞争力提升。
二、技术转让的形式技术转让的形式多种多样，根据合作双方的需求和条件可以选择以下几种方式：1. 直接对外授权直接对外授权是指跨国公司以合同方式将技术授权给合作伙伴或其他企业，使其可以合法地使用和开发这些技术。
这种方式的特点是授权过程相对简单，传递效果明确，适用于壮大和提升技术能力较弱的企业。
2. 技术许可技术许可是指跨国公司将特定技术授权给合作伙伴，合作伙伴可以在一定范围内使用和开发这些技术，但授权方仍然保留知识产权。
这样的方式适用于那些对自己核心技术保密要求较高的公司。
3. 技术合作技术合作是指跨国公司与其他企业在特定项目或领域进行合作，共同研发和推广技术。
这种方式下，合作双方共享风险，合作成果也更为显著。
三、技术转让的影响技术转让对于跨国公司和合作伙伴都有积极的影响：1. 对跨国公司的影响技术转让可以帮助跨国公司实现全球化布局，扩大市场份额和盈利能力。
通过技术转让，跨国公司可以将技术优势转化为竞争优势，进一步强化自身在全球市场的地位。
2. 对合作伙伴的影响技术转让可以帮助合作伙伴提升自身的技术水平和创新能力，增强市场竞争力。
通过与跨国公司的合作，合作伙伴可以快速掌握先进的技术和管理经验，提高生产效率和产品质量。
四、技术转让面临的挑战虽然技术转让对于跨国公司和合作伙伴都有诸多好处，但同时也面临一些挑战：1. 保护知识产权技术转让涉及到知识产权的交流和分享，如何保护知识产权成为跨国公司和合作伙伴都需要面对的问题。
跨国公司技术转移战略
第五章跨国公司技术转移战略技术转移战略是跨国公司技术战略的有机组成部分，主要动机是将跨国公司拥有的技术在国际范围内加以应用，从而获取最大收益。
大多数现代技术是跨国公司R&D直接投资的结果，并以专有权的形式存在。
跨国公司控制着绝大部分世界先进技术。
据联合国统计，跨国公司大约控制着世界80%以上的新技术、新工艺的专利，参与70%以上的国际技术转移活动。
在向发展中国家转移的技术中，跨国公司所有的高达90%1。
跨国公司既是技术创新的主体，也是技术转移和技术输出的主要载体。
第一节跨国公司的技术转移根据联合国《国际技术转让行动守则草案》对技术转移的定义：“技术转移是指关于产品制造、生产工艺或提供服务系统的知识转移，不包括货物的单纯买卖或租赁”。
技术转移的对象是技术知识及随同技术知识一起转移的机械设备，其中既有独立技术，也包含隐含技术。
独立技术是指不改变现有的生产要素投入，在生产过程中应用的新知识。
独立技术转移的形式常常是以许可证的方式进行，包括专有技术、设计与操作手册等。
隐含技术是指技术依附于某一特殊的物品当中如机器设备，也可能存在于一个完整的项目内，通过国际贸易就可以购买这种技术。
从本质上来讲，技术转移不仅仅是技术交流以及随同技术交流的机械设备的转移，而且是高技术在新环境中被有效获得、吸收、掌握的全部过程。
技术转移可以划分为两类：垂直型技术转移和水平型技术转移。
垂直型技术转移是指将技术从一个发展水平向另一个技术水平转移，如将基础研究的科技信息转移到应用研究或产业应用。
水平型技术转移指技术信息从一个组织向另一个组织转移。
技术转移可以从一种应用转移到另一种应用（水平型），也可以从基本原理转移到具体应用（垂直型）。
跨国公司技术转移的主要形式包括：技术产品的国际贸易，专利的国外转移，国际技术贸易和对外直接投资等形式。
近年来，跨国公司的技术转移发展迅速。
在国际贸易方面，从1970至1995年，高技术贸易所占比例从9.5%上升到21.5%。
跨国公司与发展中的合作模式
跨国公司与发展中的合作模式在当前全球化的背景下，跨国公司在发展中扮演着重要的角色。
为了实现共同发展，跨国公司应与发展中国家建立起合作模式。
本文将探讨跨国公司与发展中国家的合作模式，力求找到适合双方共同发展的方式。
一、合资合作模式合资合作是跨国公司与发展中国家常见的一种合作模式。
跨国公司将与当地企业合作，共同投资并共享资源。
通过合资合作，跨国公司可以减少风险，获取当地的市场信息和资源，进一步扩大市场份额。
与此同时，发展中国家的企业可以借助跨国公司的技术和管理经验，提升自身实力，实现企业的快速发展。
二、技术转让合作模式技术转让是跨国公司与发展中国家合作中的重要内容。
跨国公司将自己的技术、专利、管理经验等转让给发展中国家，帮助其进行产业升级和技术创新。
通过技术转让，跨国公司可以降低成本，拓展市场，同时也有助于促进发展中国家的技术进步和经济发展。
三、资源共享合作模式跨国公司与发展中国家之间还可以通过资源共享的方式进行合作。
跨国公司可以为发展中国家提供资金、技术、市场信息等资源，帮助其打通发展壁垒。
同时，发展中国家也可以为跨国公司提供廉价的劳动力、原材料等资源，以降低生产成本，提高竞争力。
通过资源共享，双方可以实现互利共赢，实现共同发展。
四、创新合作模式创新合作是跨国公司与发展中国家合作的新趋势。
双方可以通过共同研发、品牌合作等方式，开展创新合作。
跨国公司可以借助发展中国家市场需求的变化和创新的优势，实现产品升级和技术创新。
发展中国家也可以通过与跨国公司的合作，借鉴其创新经验，提高自身创新能力，实现科技创新和产业升级。
五、社会责任合作模式在与发展中国家合作的过程中，跨国公司还应承担起相应的社会责任。
跨国公司应积极履行社会责任，注重环境保护、公益事业等方面的投入，帮助当地社区的发展。
通过社会责任合作，跨国公司可以树立良好的企业形象，增强品牌影响力，实现可持续发展。
总结：跨国公司与发展中国家的合作模式具有多样性和创新性。
跨国公司经营与管理：第五章：跨国公司的技术转让
3）在资本技术密集产业转让技术主要采取成套设备转让形式 成套设备的交易不仅包括巨额产品的出口，而且包括数额颇丰的技术转让费。 如日本三菱重工集团，1982年向中东产油国转让四座炼油厂的成套设备，技术转让费高达4.5亿美元。统计发现，目前跨国公司40%以上的销售额和49%国外销售集中在化学工业、机器制造、电子工业和运输设备四大资本技术密集部门，业务集中度高的原因是成套设备交易量大。 在许多新兴的工业部门，由于可以获得大笔产品销售收入和数目相当可观的技术转让费，“交钥匙项目”越来越盛行。
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5.3 跨国公司的技术转让战略
跨国公司进行国际技术转让，有原则、有目的，从总体上讲，国际技术转让必须为全球经营战略服务，必须带来跨国公司总利润的增长。技术转让中就必须讲究策略。
技术转让内容的选择策略 跨国公司向海外子公司或企业转让的技术，从与跨国公司母公司所使用技术的关系来看，可大致分为四类： 尚未使用但准备使用的技术 尚未使用但也不准备使用的技术 正在使用的技术且还会继续使用的技术 还在使用但即将放弃使用的技术
对外直接投资
01
03
02
合作生产
指两个或两个以上的具有技术优势的企业为共同生产某一产品而进行生产上的合作。
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2.技术转让和技术转移
类别
技术转让
技术转移
相同点 英文形式 technology transfer 特指含义 特指技术所有权转让时，意思相同
差异点
内涵
较贫乏
较丰富：强调地 点转移
存在转让技术的双方 实现条件 当事人，以法律关系
无条件约束 为基础变更技术的使 用权和所有条件
对外转让则既可以获得可观的商业利润，也可以主 导技术市场，成为技术市场中的主要供应者。
4.以生命周期为基础选择技术转让时机
创新阶段
发展阶段
成熟阶段
衰退阶段
战 略全力以赴推进市场保住地位，保住市保住地位，与行业
保住地位
目标 份额，保住地位 场份额
同速度成长
支
为维持增长需要而
根据必须投
投 资投资速度稍超前于
根据必须投资的情
配 策略 市场发展速度
投资，同时为压倒 况进行投资
资的情况进
新加入者而投资
行投资
地
位 技术
转 让不转让 策略
不转让
经过严格审查，在地 区、市场、对象上有有 选 择 性 地 选择性地转让技术，转让技术 转让条件苛刻
创新阶段
发展阶段
成熟阶段
衰退阶段
试图改进地位，
保住地位，与
战略
试图改进地位，
保住地位，坐收
全力以赴推进
行业同速度成
目标
推进市场份额
现有市场之利
市场份额
长
为提高成长速 根据必须投资 进行最低水平投
优 投资 根据市场发展
度、改进地位 的情况进行投 资，或维持原来
势 策略 速度决定投资
进行投资 资
状态
地
一般比较愿意 位
技术
转让技术，但
转让 不转让
不转让
对地位、市场 愿意转让技术
策略
比如美国国际商业机器公司（IBM）。
2.以全球研正在由一个中心向多个中心转 化，形成了全球技术研发网络，这样可以充分利用 当地研发资源，突出重点研究项目，互通有无，为 跨国公司进行技术转让提供了有力保障。
比如IBM公司。
3.以内部化为基础实施技术 转让策略
技术策略包括：①技术增长策略，即跨国公司结合运 用其资金优势、人力资本优势以及智力资本优势等不 断更新技术，以保持技术领先地位。
②技术转化策略，即跨国公司通过对内或者 对外直接投资，把研发成果及时转化为生产 力，促进发展。
③技术转让策略，即跨国公司把研发成果进行技术 转让。
对内转让可以保持其技术优势，防止技术外溢，这 也是跨国公司技术转让的主要途径，包括母公司对 子公司的转让、子公司对子公司的转让以及子公司 对母公司的转让。
和对象有一定
的考虑
创新阶段
发展阶段
成熟阶段
衰退阶段
全力以赴或有针
试图改进地位，维护已有地位，
战 略对性地推进市场
坐收现有市场之利
有选择性地推进寻找市场缝隙，
目标 份额，试图有选
或者准备撤退
市场份额
保护自身
有
择性地改进地位
利
为改进地位有选
最低水平或为维持
投资
最低水平或有选
地
有选择性地投资 择性地推进市场
了解技术转让的相关理论。
引导案例
可口可乐的保密配方（略）
5.1 技术转让概述
5.1.1 跨国公司技术转让的相关概念 5.1.2 跨国公司技术转让的特点 5.1.3 影响技术转让的因素
5.1.1 跨国公司技术转让的相关概念
1. 技术转让的概念 技术转让是指技术供应方通过某种方式把某项
5 跨国公司的技术转让
学习要点 学习目标 引导案例：可口可乐的保密配方 5.1 技术转让概述 5.2 技术转让的方式 5.3 技术转让的定价和支付 5.4 技术转让的相关策略 5.5 技术转让的理论 5.6 案例分析：空中客车对 华技术转让 思考题
学习要点
跨国公司已经成为技术转让的主导者。技术转让可以发 生于跨国公司内部或者外部；也可以发生于同一国家内 部或者不同国家之间。技术转让很容易与技术转移、技 术扩散以及技术引进相混淆；
技术转让受到诸多因素的影响，因此它具有自身特点、 转让方式、定价与支付，以及转让策略等；
针对技术转让的研究源起于最早的跨国公司国际直接投 资经典理论，比如垄断优势理论、生命周期理论等。
学习目标
掌握技术转让的定义，及其与技术转移、技术扩 散、技术引进的差异；
熟悉技术转让特点、方式、定价与支付、策略， 及其影响因素；
3.技术转让和技术扩散
类别 技术转让
技术扩散
协议 专指有意识的 可以是有意识的技术转让，也
差 约束 行为，以协议 可以是无意识的技术传播，但
异
规定为准绳 更强调后者，不存在协议约束
点
对象 一对一的行为，一对一，也可以是一对多，对
对象明确
象不明确
4.技术转让和技术引进
5.1.2 技术转让的特点
1. 以全球领先技术为基础创造技术转让条件 2. 以全球研发网络为基础展开技术转让活动 3. 以内部化为基础实施技术转让策略 4. 以生命周期为基础选择技术转让时机
现状进行投资或不
策略
择性地投资
位
份额
进行投资
技术 转让 不转让 策略
有可能考虑通过愿意转让技术，
主动寻找买方企业，
适当的方法转让挑剔性的条件较
积极转让技术
技术
少
创新阶段
发展阶段
成熟阶段
衰退阶段
寻找市场缝隙，
战略 有选择性地推 寻找市场缝隙，
准备撤退，或根本
采取守势，准
目标 进市场份额 全力保护
放弃
备撤退
维 投资 非常有选择性 有选择性地投 最低水平投资
持 策略 地投资
资
不投资或资本撤出 或不进行投资
地
位 技术
转让 不转让
策略
开始考虑技术 主动寻找机会
转让，希望另 转让技术，只 急切转让技术，不
外开辟技术贸 要有利可图就 讲究条件
易市场
可以
创新阶段
发展阶段
成熟阶段
衰退阶段
寻找市场缝隙，
战略 有选择性地推进 寻找市场缝隙，
采取守势，准备
目标 市场份额
自身保护
撤退
准备撤退，或根 本放弃
弱
势 投资
有选择性地投资
投资或资本撤出 投资或资本撤出
1.以全球领先技术为基础创造 技术转让条件
技术优势是跨国公司拥有的最重要的垄断优势，其核 心技术能力是跨国公司维持其垄断地位的保障，技术 创新能力是跨国公司维持其垄断地位的手段。
创新使跨国公司占据了全球技术领先地位，也为跨国 公司顺利实施技术转让提供了重要的前提条件。
跨国公司不断实现创新的强有力保障是跨国公司拥有 强大的研发团队、雄厚的资金支持。