基金投资人风险承受能力调查问卷(个人版)
风险承受能力调查问卷个人版本
风险承受能力调查问卷（个人版本）依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规，规范湘财基金管理有限公司（以下简称“湘财基金”）的销售行为，满足基金和相关产品销售适当性的要求，切实保障基金投资者的权益，现对投资者的风险承受能力进行评估。
请投资者完成以下风险调查问卷。
本调查问卷旨在协助个人投资者了解自身对投资风险的承受能力，协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合投资者的风险承受能力。
风险承受能力评估是湘财基金向投资者履行适当性管理职责的一个环节，其目的是使湘财基金所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。
以下问题是用来协助评估个人投资者自身的投资属性与风险承受度。
本调查问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度，但可以提供给投资者一些衡量自身风险承受力的指标。
重要提示：投资者应确认在进行本调查问卷时，所做的选项真实、准确、完整和可靠，以便于湘财基金根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为做出表面是否匹配的检查和提示。
如投资者在进行本调查问卷时存在欺诈、隐瞒或其他不实陈述而导致本调查问卷结果与投资实际情况不符，湘财基金不承担任何责任，并有权拒绝向其销售产品或提供服务。
本次调查不构成任何投资建议，也不对投资者的投资决策形成实质影响。
湘财基金向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。
当投资者各项情况发生重大变化时，应及时将变化信息主动告知湘财基金，并重新进行风险承受能力评估，以确保投资者的投资决定与投资者可承受的风险程度相匹配。
风险承受能力调查问卷（个人版本）投资者姓名：基金帐号：（新开户免填）本次风险承受能力调查问卷为单项选择，请圈出您的选项：一、财务状况：1.您的年龄情况是：A.18周岁以下B.18周岁至25周岁C.25周岁至50周岁D.50周岁至65周岁E.65周岁以上2.您的主要收入来源是：A.无固定收入B.利息、股息、转让证券等金融性资产收入C.出租、出售房地产等非金融性资产收入D.生产经营所得E.工资、劳务报酬3．您的家庭可供支配的年收入为（折合人民币）：A.50万元以下B.50万（含）至100万元C.100万（含）至500万元D.500万（含）至1000万元E.1000万元人民币以上（含）4．您家庭预计进行证券投资基金的资产占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下B．10%（含）至30%C．30%（含）至50%D．50%（含）至70%E．70%以上（含）5．您是否有尚未清偿的数额较大的债务。
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)
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本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如 实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，如您提供 的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司将不承担由此导致的关于适当 性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务
5) 7 7 7 7 7 7 7 7 7ห้องสมุดไป่ตู้7 7 7 7 7
个人投资者风险区间：
风险等级 客户类型 得分下限 得分上限
低风险 安益型
14 27
中低风险 保守型 28 41
中等风险 稳健型 42 69
中高风险 积极型 70 83
高风险 激进型
84 100
投资者风险评估结果确认书： 以上问题的总分为【100】分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险 偏好总得分为： _______分。 根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：______________，适合您的基 金产品评级为______________。 声明：本人保证提供的信息真实、准确、完整，知晓并确认若提供的信息不真实、不准确、不完整 的，应该依法承担相应的法律责任。本人已知晓并确认提供信息发生重要变化、可能影响投资者分类的， 应当及时应当进行更新并告知招商基金管理有限公司。
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6. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（可多选，以其中最高分值选项为准。）（ ） 1) 短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金 2) 债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金 3) 混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金 4) 股票型基金等主要投资于权益类资产的基金 5) 分级基金等其它复杂或高风险基金
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
个人投资者风险承受能力测试
个人投资者风险承受能力测试（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作总结、策划方案、规章制度、演讲致辞、合同协议、条据书信、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work summaries, planning plans, rules and regulations, speeches, contract agreements, policy letters, emergency plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!个人投资者风险承受能力测试关于个人投资者风险承受能力测试买基金首先就要判断自己的风险承受能力。
投资人风险承受能力测评问卷(个人版)
投资人风险承受能力测评问卷（个人版）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
1、您的主要收入来源是A、无固定收入；B、工资、劳务报酬；C、生产经营所得；D、利息、股息、转让等金融性资产收入；E、出租、出售房地产等非金融性资产收入。
2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A、10 万元以下；B、10-30 万元；C、30-60 万元；D、60-100万元；E、100 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%；B、10%至25%；C、25%至50%；D、50%至70%；E、大于70%。
4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A、没有；B、有，住房抵押贷款等长期定额债务；C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务；D、有，亲戚朋友借款。
5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融产品方面的知识；B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解；C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解。
6、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验；B、购买过债券、保险等理财产品；C、参与过股票、基金等产品的交易；D、参与过权证、期货、期权等产品的交易。
7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验；B、少于2年；C、2至5年；D、5至10年；E、10年以上。
8、您计划的投资期限是多久？A、1年以下；B、1至3年；C、3至5年；D、5至8年；E、8年以上。
9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A、货币基金、银行理财产品；B、债券、债券基金等固定收益类投资品种；C、混合型基金；D、股票、股票型基金等权益类投资品种；E、期货、期权等金融衍生品。
投资者风险承受能力调查问卷(适用于个人客户)
投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：本问卷旨在协助投资者了解自身对投资风险的承受能力，为保护您的合法权益，请真实、准确、完整地填写本问卷，如因存在欺诈、隐瞒或其它不实陈述而导致调查结果与实际情况不符的，本基金管理人不承担任何责任。
投资者应购买与其风险偏好相适应的基金产品，若所选择基金产品的风险等级高于其风险承受能力，经提示后仍选择投资的，视为投资者已充分了解该投资风险并愿意承担相应的风险。
（以下均为单选）基本信息：您的姓名：联系方式：证件类型：证件号码：年龄：学历：职业：评分标准：使用说明：本调查问卷共10道题，每道题有A、B、C、D、E五个选项，对应分值依次为2分、4分、6分、8分、10分。
免责声明：本调查问卷系根据业内通行做法设计，目的是根据被调查人填写问卷时所提供的信息评估其风险偏好，以此作为被调查人投资基金产品的参考，投资者需对其填写信息的真实性、准确性负责，并自行承担投资风险。
本调查问卷及评价结果仅供参考，本基金之管理人不对调查问卷的准确性及全面性负责，并有权根据需要调整调查问卷的内容及评价标准。
评估结果：经过我们测试，您共得分_________分，您属于（□保守型□稳健型□平衡型□成长型□进取型）投资者。
投资人承诺：（请投资人抄写）（本人承诺以上所填全部信息为本人真实的意思表示，接受贵司评估意见，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
）___________________________________________________________________________ ____________投资人签章：经办人签章：募集机构签章：测评日期：年月日测评地点：。
投资风险承受能力测试调查问卷(自然人)模版
投资风险承受能力测试调查问卷（自然人）根据中国证券监督管理委员会的相关规定，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的个人资料进行保密。
请营业部开户柜员根据调查结果认真填写:营业部：日期：客户名称：客户号：一自然情况1 年龄□18以下/75岁以上□55-74岁□36-54岁□18-35岁2 婚姻状况□已婚无子女□已婚有子女□未婚3 文化程度□研究生及以上□大本/大专□大专以下二工作情况1 在职情况□在职□退休□无业2 岗位性质□单位主管□部门主管□一般员工及其他3 单位类别□公务员、金融单位□大型企业□中小型企业及其他三资产收入情况1 个人年收入□20万以上□20-10万□10-5万□5万以下2 房产□一套以上无贷□按揭＜50% □按揭＞50% □租住四投资经验股龄（操作账户开始算）□2年以上□1-2年□0-1年□无五风险偏好1、以下哪项是适合您的投资目的？□A.不希望本金承担风险□B.希望保守投资，回报高于定期存款□C.希望以平衡的投资方式，寻求资金的较高收益和成长性□D.希望赚取高回报，能接受为期较长期间的负面波动，包括本金损失2、当投资有风险投资产品时，您愿意接受下列哪项投资年限？□A.1年以上□B.半年至1年□C.1个月至半年□D.少于1个月3、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.基本没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验□B.投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策□C.投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品□D.对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助4、假设你在一只股票上投资了10000元，但一个星期中亏了15%，你看不出是什么原因，大盘也没有跌这么多，你会怎么办？□A.认为这是正常的，不做任何调整□B.卖掉一半□C.补仓□D.等着价格反弹再卖掉5、当您进行投资时，您能接受一年内损失多少？□A.能够承受本金50％以上亏损□B.能够承受本金10％以内的亏损□C.能够承受本金20-50％的亏损□D.不能够承受本金损失调查结果：投资人的风险承受能力□低□较低□较高□高客户评估确认：依据诚实守信的原则，本人如实填写了本问卷。
XX投资管理有限公司基金投资人风险承受能力调查问卷
投资者风险承受能力分析调查问卷以下12个问题将决定您的投资类型（每个问题只有一个答案）客户姓名：证件号码：第一部分个人投资风险分析有关个人基本情况1.您的年龄是多少？A.不大于30岁10B.31到40岁7C.41到55岁 3D.56岁以上02.关于目前可用于投资的资金，您计划可能会在多少时间里使用：A.1年以内0B.1到3年 3C.3到5年 5D.5到10年7E.10年以上103.您投资的目的是什么？A.我希望存点钱以备不时之需0B.我希望保障我现有的资产价值，获取超过银行存款和通货膨胀率的收益 3C.我希望通过投资使现有资产价值有所成长，获取一定的收益7D.我希望通过投资增加我未来的收入，获取较高的收益104.您未来希望多久检视一下您的投资组合？A.很少或从来不需要10B.至少每年1次7C.至少每季度一次 5D.至少每月一次 3E.每周数次0有关个人收支与投资额度5.您近年来的收支情况如何？A.我的收支控制得当，每年都可以存一定的资金10B.我的收支刚好平衡，无多余的资金可以累积 5C.我的生活费用略透支，我希望靠投资的报酬来改善目前的状况06.您未来五年的收入成长情况A.我预期未来的收入将因事业的升迁而成长，且会超过通货膨胀的速度10B.我预期未来收入成长速度会与通货膨胀率相同7C.我预计未来的收入将因退休或其他因素而减少 3D.我每年的收入状况不固定（如个体经营者）07.扣除房屋、汽车等不动产和固定资产以外，您目前准备用于投资的资产占您家庭资产的比例：B.20%到50% 7C.50%到80% 3D.80%到100% 0有关风险承受程度8.假如某日沪深300指数下跌9.90%，多数股票跌停，您会：A.非常痛苦和恐惧，日后试图将全部股票和基金卖出0B.比较痛苦和恐惧，日后试图将一半以上的股票和基金卖出，但不全部卖出 5C.紧张但不恐惧，了解金融市场的波动，日后不会急于将任何股票或基金卖出10D.既不紧张也不恐惧，会等待市场进一步下跌的机会来买进更多的股票或者基金159.由于投资通常存在高收益伴随高风险的特征，请问您对下列哪种风险和收益可以接受？A.可能出现的最大损失为2%，最大收益为13% 0B.可能出现的最大损失为12%，最大收益为28% 5C.可能出现的最大损失为26%，最大收益为46% 10D.可能出现的最大损失为50%，最大收益为100%。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版）
说明：本问卷旨在评估基金个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。
请您根据您的实际情况，如实填写。
我们将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。
并提醒您在选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。
您的风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示：
1．您投资基金主要用于什么目的：________
A.应付通货膨胀的压力
B.养老
C.子女教育
D.资产增值
E.资本增值和未来收入的增加
2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________
A.有较大数额未到期债务
B.收入和支出基本相抵
C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资
D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划
E.家产富足，且有周详的理财计划
3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________
A.全部是固定薪水
B.主要是固定薪水
C.固定薪水和佣金提成各占一半
D.主要是佣金提成
E.全部是佣金提成
4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________
A．80%以上
B．60%-80%
C．40%-60%
D．20%-40%
E．20%以下
5．您是否有过股票与基金的投资经历，如有投资时间是多长：________
A.没有任何基金投资经历
B.少于1年
C.1-5年之间
D.5-10年之间
E.超过10年
6．您计划中的基金投资期限是多长：________
A.没有期限，想短炒一把
B.少于2年
C.2-5年
D.5-10年
E.10年以上
7．您希望获得的年收益率是多少：________
A.获取相当于银行定期存款利率的回报
B.保障资本增值及抵御通货膨胀
C.高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可
D.每年获取10%-20%的回报率
E.每年获取超过20%的回报率
8．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：________
A.收益只有5%，但不亏损
B.收益15%，但可能亏损5%
C.收益30%，但可能亏损15%
D.收益50%，但可能亏损30%
E.收益100%，但可能亏损60%
9．如果投资出现损失，您会如何选择：________
A.预设止损点，到止损点即全部抛出
B.部分止损，如抛出一半
C.什么也不做，继续观望一段时间
D.择机补仓，以摊薄成本
E.立即全仓买入，并等待反弹机会
10．您认为自己的金融投资知识属于以下哪一种：________
A.对金融投资一点也不懂
B.略知一二，可能处于平均水平
C.超过平均水平，基本达到专业水平
D.专业出身，具备专业投资知识
E.超过专业投资者的水平
基金投资人风险承受能力评估确认书
尊敬的先生/女士：
根据“基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版）”评估的结果，您的风险偏好类型是，适合投资风险等级的基金产品。
而您购买的
______________________基金（基金代码）属于风险等级的基金产品，其风险等级与您的风险承受能力（匹配/不匹配），特此告知。
如您确认投资该基金产品，请在下方横线处签字：
本人已知悉上述情况，并确认投资该基金产品。
年月日如您放弃接受风险承受能力调查，请在下方横线处签字确认：
本人自愿放弃接受风险承受能力调查，由此产生的后果由本人承担。
年月日
风险提示：
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
本问卷仅用于对投资人的风险承受能力进行调查和评价，不构成对投资人的任何投资建议或对投资人的投资决策形成实质影响，也不构成对投资人所购买基金的业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资有风险，敬请谨慎选择。