技术创新政策对中小企业创新绩效影响的实证研究——以企业资源投入和组织激励为中介变量

科学学与科学技术管理　创新管理　技术创新政策对中小企业　

创新绩效影响的实证研究　以企业资源投入和组织激励为中介变量　李伟铭，崔　毅，陈泽鹏，王明伟　（华南理工大学工商管理学院，广州５１０６４０）　摘要：旨在分析政府的技术创新政策如何作用于企业的创新行为，并提升企业的创新绩效。运用来自广东地区１７个市　（县）中小企业的整群随机抽样数据，利用结构方程模型检验了政府技术创新政策对中小企业资源投入、组织激励与创新　绩效之间的相互关系。研究表明，政府的技术创新政策通过两务路径对企业的创新绩效产生影响：（１）技术创新政策一企　业资源投入一创新绩效；（２）技术创新政策一组织激励一创新绩效。同时指出企业资源投入和组织激励在技术创新政策　与创新绩效之间扮演着完全中介的角色。　关键词：技术创新政策；资源投入；组织激励；创新绩效　中图分类号：Ｆ２７６－３　文献标志码：Ａ　文章编号：１００２—０２４１（２００８）０９—００６１—０５　０引　言　的路径关系，进而对技术创新政策与创新绩效的关系问　当前，提高自主创新能力是我国科学技术发展的战　题展开深入分析。　略基点（国家“十一五”规划稿）。与当今世界发达国家相　１　理论基础与假设　比，我国的科技资源相对有限，合理的科技资源配置机制　１．１政府的技术创新政策　对于我国科技事业的发展尤为重要。在这个发展过程中，　在早期的技术创新研究中，一些学者将政府的因素　政府通过对企业自主创新行为的激励，提高了企业科技　作为外生变量排除在技术创新的研究之外，如在熊彼特　投入的效率，使企业真正成为科技创新的主体，并成为推　（１９１２）看来，“创新”是指“新的生产函数的建立”，即“企　动科技事业发展和加快科技成果转化的中坚力量。因而，　业对生产要素的新的组合”。在他提出的五种类型中也没　研究政府的技术创新政策对企业创新行为的影响机制，　有政府因素，他把其看作为创新外部给定的条件，不在研　对我国经济的发展有着十分重要的意义。　究范围之内。后来的新熊彼特学派的研究者也很少把政　以往多数研究主要关注企业层面的各种因素对创新　府行为纳入技术创新体系来加以研究。到２０世纪７０年　绩效的影响，只有少量的研究涉及政府政策层面因素与　代中后期，这种状况发生了变化，首先提出质疑的是英国　企业创新绩效的关系，而且所见的研究以理论分析为主，　的技术创新经济学家Ｒ．库姆斯等人，他根据科学发展的　实证分析非常罕见。因此，我们对政府的技术创新政策如　一些基本事实对这一观点进行了反驳。他指出，从事科学　何作用于企业的创新行为尚不明确，非常有必要就技术　和技术的大多数所工作的领域实际上是受到高度控制和　创新政策与企业创新绩效的关系进行深入的探讨。本研　计划的领域。直到２０世纪８０年代后新古典主义学派的　

究首先在文献分析和定性研究的基础上，构建了基于技　技术创新研究者才开始关注技术创新中政府行为的作　

术创新政策、资源投入、组织激励和创新绩效的概念模　用，如Ｐａｕｌ　Ｍ．Ｒｏｍｅｒ（１９８６）Ｒｏｂｅｒｔ　Ｊ．Ｂａｒｒｏ（１９９１）等。　

型，然后通过结构方程模型来检验模型中各个变量之间　继新古典主义学派之后，国家创新体系的代表人物　

收稿日期：２００８－－０４－－０２　基金简介：广东省软科学研究项目“广东扶持创新型中小企业发展的融资政策研究”（２００７Ａ０７０２００００６）　第一作者简介：李伟铭（１９７８－），男，广东台山人，华南理工大学工商管理学院博士研究生，研究方向：创业管理、风险投资与企业财务。　

２００８．０９溪６１　

维普资讯 http://www.cqvip.com 创新管理　科学学与科学技术管理　Ｆｒｅｅｍａｎ（１９８７）提出了国家创新体系（Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｓｙｓｔｅｍ　ｏｆ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ）的概念，将政府作为技术创新中内在因子进行　系统研究。他认为，一国的经济发展和追赶跨越中，仅靠　自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共　商品，需要从一个长远的动态的视野出发，寻求资源的最　优配置，以推动产业和企业的技术创新。弗里曼设计的国　家创新体系框架可以用图１来表示。弗里曼认为，技术创　新体系主要由政府的政策、教育培训、企业及其研究与发　展、产业结构等４个因素构成。不同的要素对技术创新的　影响是不同的，其中政府的政策对其他因素都能产生影　响，因此政府的技术创新政策在推动技术创新中占有举　足轻重的地位。　图ｌ　Ｆｒｅｅｍａｎ（弗里曼）设计的国家创新体系框架　根据上述分析，我们提出以下假设：　Ｈ１：政府的技术创新政策对企业的创新绩效有着直　接正向的影响。　同时，技术创新政策的实施必须依靠各种政策工具支　持及互相配合，技术创新政策工具是一套复合的政策体　系，是政府干预技术创新活动的有效手段。当前多数国家　（如美国、１３本和中国）主要从政府补贴、税收优惠、风险投　资、知识产权以及政府采购等方面对企业的创新行为进行　支持。这些政策工具通过重新分配资源，减免税赋，防止知　识产权被侵权，进而引导企业增加对技术创新的资源投　入。企业作为技术创新主体，获得技术创新政策支持意味　着获得额外补贴、行政保护、竞争优势和增加收益，因此企　业必然会积极配合，增加经费，引进高技术人才，购进先进　科研设备并鼓励员工创新，以此提高创新的效率；同时，技　术创新政策所提出的要求对企业增加对技术创新的投入，　起到强制性作用，为了实现技术创新，也同样会增加资源　投入并采取各种激励措施来活跃企业的创新行为。根据上　述分析，我们提出以下假设：　Ｈ２：政府的技术创新政策对企业的资源投入有着直　接正向的影响。　Ｈ３：政府的技术创新政策对企业的组织激励有着直　接正向的影响。　６２嘲２００８．０９　１．２企业资源投入、组织激励与创新　经典的经济学生产函数指出，企业的产出是各种资　源投入的函数，即ｑ＝ｆ（Ｋ，Ｌ），其中，ｇ是劳动产出，　是资　本投入，　是劳动力投入。由此可见，各种劳动力因素和资　本因素的投入是高效率产出的直接原因。企业在技术创　新过程中，将资本注入创新活动，如引进优秀创新人才，　改善科研条件，必将为企业改进产品功能和提高技术含　量提供更充足的保证。同时，在全球化市场急剧变化的环　境下，知识和信息资源对企业的创新活动越来越凸显其　重要性，知识和信息的匮乏已经成为我国企业创新的障　碍。企业一方面通过各种途径获取更多的知识和信息；另　方面，不断增加教育投入来提升自身的学习和知识整　合能力，以此获得更高的创新绩效。根据上述分析，我们　提出以下假设：　Ｈ４：企业资源投入对创新绩效有积极的影响　除了增加资源投入以外，如何有效的激励技术创新团　队也是企业能否提高创新绩效的原因。行为科学家　Ｄｏｕｇｌａｓ　ＭｃＧｒｅｇｏｒ在其《企业的人事方面》一书提出了著　名的Ｘ理论（Ｔｈｅｏｒｙ　Ｘ）和Ｙ理论（Ｔｈｅｏｒｙ　，强调企业建立　完善的激励机制对激发员工主动性和创造性的重要意义。　如今企业对员工的激励手段更加丰富，企业通过差异化的　物质激励和多样化的精神激励来激发员工的工作热情和　创造力。为此，本研究提出以下假设：　Ｈ５：企业组织激励对创新绩效有着直接正向的影响。　综合上述研究，技术创新支持政策对企业创新的影响　既有直接的作用，也有间接的作用。一方面对企业创新直接　产生影响，另一方面还会通过以资源和激励为中介变量的　路径对企业创新产生影响。为此，我们以前人的研究，个案　的访谈为基础，确定了本研究的理论框架和假设（如图２）。　

图２本研究的模型与假设　２研究方法　２．１研究样本基本情况　本研究的数据采用整群随机抽样方法，通过广东省　某国有银行系统向佛山、江门、中山、梅州等１７个市县的　中小企业高层管理人员发放３００份调查问卷，共收到２６８　

维普资讯 http://www.cqvip.com 科学学与科学技术管理　创新管理　份，回收率为９７．１％。其中有效问卷为２５６份，抽样有效率　为８５％，拒访率较低，确保了问卷的抽样效果。在问卷调　查时，考虑到所有问项均由同一填写者填写，容易出现同　源偏差Ｃｏｍｍｏｎ　Ｍｅｔｈｏｄ　Ｖａｒｉａｎｃｅ，简称ＣＭＶ）问题，因此，　本研究根据Ｐｏｄｓａｋｏｆｆ和Ｏｒｇａｎ（１９８６）所建议的哈曼（Ｈａｒ－　ｍａｎ）单因子检验方法对问卷所有条目一起做因子分析来　检验ＣＭＶ。在本研究中，问卷所有条目一起做因子分析，　在未旋转（Ｕｎ—ｒｏｔａｔｅｄ）时得到的第一个主成份，占到的载　荷量是４３．９７％，并没有占到多数，可见同源偏差并不严　重。同时，我们检测的各个因子的协方差（参见表１），均低　于Ｈａｉｒ等（１９９５）建议的０．８的要求，表明因子之间不存　在多重共线性问题。　表１研究变量的Ｐｅａｒｓｏｎ相关系数矩阵　均值　标准差　ｌ　２　３　资源投入　２．７４　Ｏ．５５　技术创新政策　２．５３　Ｏ．５６　０．２６５”　组织激励　１．８５　０．４９　０．５０８’’　０．３７３’’　创新绩效　３－３４　Ｏ．８９　０．５１３”　０．２９５”　０．５３０”　注：·’表示Ｐ＜Ｏ．０１（双尾检验）　２．２变量测量　技术创新政策和组织激励均采用的５－Ｌｉｋｅｒｔ量表。　技术创新政策要求被试者分别从“支持力度”、“重视程　度”和“落实程度”三个方面进行评价。组织激励的测量包　含了制度激励、经济激励和精神激励三个条目。企业资源　投入的测量包含了人力资源、教育资源、资金三个条目，　为了确保企业资源投入测量信息的准确性，本研究采用　各项资源实际投入数量的所占比重进行测度，将占重分　为比例很高（不低于３０％），高（不低于２０％），较高（不低　于１０％），一般（不低于５％），以及较低（０～５％）共５个层　次对企业资源投入加以测量。　以往的研究在创新绩效指标的测量上采用了相对于　竞争对手的主观评价法，虽然这种方法被实证研究表明，　公司的绝对财务绩效和相对财务绩效之间存在很强的相　关性，但由于很多中小企业处于成长期，规模较小，与对　手相比实力明显偏弱，很容易低估企业的创新绩效。因　此，本研究借鉴了世界经济合作与发展组织（ＯＥＣＤ）和欧　盟创新调查委员会（ＣＩＳ）的创新绩效指标。该指标体系包　括：（１）测量创新产品销售收入占总销售收入的比例；（２）　产品生命周期各个阶段的企业销售收入。考虑到产品生命　周期各个阶段的企业销售收入指标数据极难统计，在综　合文献以及国内创新指标体系设计研究成果的基础上，　本研究从创新成果对企业销售额增加的贡献度、劳动生　产率提高的贡献度、市场份额增加的贡献度三个维度，分　成“＞１０Ｏ％”，“＞５０％且≤１０Ｏ％”，“＞２５％且≤５０％”，“≤０”　共５级对企业的创新绩效加以测量。　３数据分析与假设验证　结构方程模型（Ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ　Ｅｑｕａｔｉｏｎ　Ｍｏｄｅ［，ＳＥＭ）技术　是最近几十年来在应用统计领域发展最为迅速的一个分　支，该项技术融合了因素分析（Ｆａｃｔｏｒ　Ａｎａｌｙｓｉｓ）和路径分　析（Ｐａｔｈ　Ａｎａｌｙｓｉｓ）两种统计技术。本研究运用ＳＰＳＳ１５．０　和Ａｍｏｓ７．０软件进行数据分析和检验。同时，为了确保假　设验证的有效性，在应用ＳＥＭ之前先行检测模型的信度　和效度。　３．１测度属性的评价　本文中测度模型的综合信度得到了较好的满足，从　而表明具有较好的内部一致性。首先，如表２所示，所有　潜伏变量的综合信度系数值都明显大于最小临界值　０．７０，表明测度模型具有较好的内部一致性。其次，各项目　测度指标的标准化因子负荷最低为０．６９７，高于最低临界　水平０．６０，而且都具有较强的统计显著性（Ｐ＜０．００５），充分　显示了强的内敛效度。同时本研究在量表设计过程中向５　位专家发放了内容效度咨询意见表，然后对１２家中小企　业进行了预测试，在此基础上对初稿进行修订，进而形成　正式发放问卷，以此确保问卷具有高的内容效度。　表２量表的因子分析和整合信度　因子　Ｃｒｏｎｂａｃｈ’ｓ　变量　测量维度　负荷　Ａｌｐｈａ　资源　对创新的教育投入　０．８７９　对创新的资金投入　０．８３３　０．８１３　投入　对创新的人力资源投入　０．７８８　技术　技术创新政策的重视程度　０．８６５　０８６４　创新　技术创新政策的支持力度　０８６１