基金从业资格考试模拟练习题(2.18)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷和答案单选题（共20题）1. ( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】 A2. 关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。
A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B3. 以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B4. 关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】 D5. 若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。
（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】 D6. 复核无误的基金份额净值，甶（）对外公布。
A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 D7. 关于期货交割，以下表述正确的是（）。
A.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易B.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓C.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割D.股票指数期货通常采用实物交割【答案】 B8. 关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B9. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】 D10. 证券登记结算机构是（）。
(完整版)基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（D）A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（A）A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至2008年6月底，我国共有（C）家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 60(5)央行发行央票是为了()。
A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是()。
A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. 2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（A）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。
这也是世界上第一个()。
A. 契约型投资基金B. 公司型开放式基金C. 股票基金D. 封闭式基金(9)(A)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制的（B）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
基金从业资格模拟试题
基金从业资格模拟试题一、单选题（每题2分，共40分）1. 基金的英文简称是：A. ETFB. LOFC. ETFsD. Fund2. 以下哪项不是基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强3. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的总资产减去总负债后的价值D. 基金的总负债减去总资产后的价值4. 基金的申购费率通常不包括：A. 前端收费B. 后端收费C. 管理费D. 托管费5. 下列哪项不是基金的运作费用？A. 销售服务费B. 托管费C. 管理费D. 业绩报酬6. 基金的分红方式不包括：A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 债券分红7. 基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 基金销售机构C. 银行或其他金融机构D. 基金投资者8. 基金的赎回价格通常由以下哪项决定？A. 基金的购买价格B. 基金的净值C. 基金的累计净值D. 基金的业绩排名9. 基金的封闭期是指：A. 基金成立后的一段时间内不允许投资者购买B. 基金成立后的一段时间内不允许投资者赎回C. 基金成立后的一段时间内不允许投资者查询净值D. 基金成立后的一段时间内不允许投资者进行任何操作10. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的累计净值B. 基金的年化收益率C. 基金的同类产品平均收益率D. 基金的最低收益保证二、多选题（每题3分，共30分，多选或少选均不得分）11. 以下哪些属于基金的分类？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金12. 基金的收益来源可能包括：A. 股票分红B. 债券利息C. 基金管理费D. 基金托管费13. 基金的风险类型包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 管理风险14. 基金的投资者类型包括：A. 机构投资者B. 个人投资者C. 合格境外机构投资者（QFII）D. 合格境内机构投资者（QDII）15. 基金的监管机构可能包括：A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 国家外汇管理局D. 财政部三、判断题（每题1分，共10分）16. 基金的净值是基金持有的资产减去负债后的余额。
基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)
基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制II.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、III、IVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI(正确答案)2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平(正确答案)3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是（）A.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配(正确答案)B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。
I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A.I、IV(正确答案)B.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由（）处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构(正确答案)D.证券交易所6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层(正确答案)B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7.付息票据A和B，面值均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。
A票面利率为5%，B票面利率4%。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷含答案讲解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷含答案讲解单选题（共20题）1. 关于互换合约，以下表述正确的是（）。
A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】 C2. 为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取()。
A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】 C3. 下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。
A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.流动性好C.起源于美国D.是对未上市公司的投资【答案】 B4. 若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。
A.无风险投资者B.理性投资者C.非理性投资者D.风险投资者【答案】 B5. 市场投资组合的特征不包括（）。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合【答案】 D6. （）是可以通过分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 D7. 某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】 D8. 下列不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B9. AIFMD自( )起开始实施。
A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C10. 债券久期是指（）。
基金从业资格考试题库模拟试题与答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益上升B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益下降【答案】 D2. 关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】 A3. 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。
A.大商所B.郑商所C.中商所D.上期所【答案】 C4. 可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B5. （）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D6. ( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D7. 下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A.大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节B.大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用C.大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系D.在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品【答案】 D8. 关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。
分析师甲认为：A公司作为债劵发行人并未真正地违约，因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。
基金从业资格考试题目及答案
基金从业资格考试题目及答案一、单选题1. 基金从业资格考试的主要目的是（）。
A. 提高个人投资技能B. 规范基金行业从业人员行为C. 增加基金产品的多样性D. 提升基金公司的盈利能力答案：B2. 基金从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C3. 基金从业资格考试的科目包括（）。
A. 基金法律法规、基金基础知识B. 基金法律法规、基金投资分析C. 基金基础知识、基金投资分析D. 基金法律法规、基金基础知识、基金投资分析答案：A4. 基金从业资格考试的报名方式是（）。
A. 现场报名B. 电话报名C. 网络报名D. 邮寄报名答案：C5. 基金从业资格考试的有效期是（）。
A. 1年B. 2年C. 3年D. 4年答案：B二、多选题6. 基金从业资格考试的报名条件包括（）。
A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 具有高中以上学历D. 无不良记录答案：A、B、D7. 基金从业资格考试的考试形式包括（）。
A. 笔试B. 口试C. 机试D. 实操答案：C8. 基金从业资格考试的考试内容包括（）。
A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资分析D. 基金风险管理答案：A、B9. 基金从业资格考试的考试题型包括（）。
A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：A、B、C10. 基金从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩达到60分B. 两科成绩均达到60分C. 单科成绩达到70分D. 两科成绩均达到70分答案：B三、判断题11. 基金从业资格考试合格后，成绩永久有效。
（）答案：×（错误）12. 基金从业资格考试的报名费为200元。
（）答案：×（错误）13. 基金从业资格考试的报名条件包括具有完全民事行为能力。
（）答案：√（正确）14. 基金从业资格考试的考试形式为笔试。
（）答案：×（错误）15. 基金从业资格考试的考试内容包括基金法律法规和基金基础知识。
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基金从业资格考试模拟练习题（2.18）
基金从业资格《基金法律法规》模拟练习题：产品目标（2.18）单选题
常用的寻找潜在基金销售客户的方法不包括（）。
A、缘故法
B、网络检索法
C、介绍法
D、陌生拜访法
【答案】B
【解析】本题考查产品目标客户选择策略。
常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。
参见教材（下册）P144。
基金从业资格《证券投资基金》模拟练习题：到期收益率（2.18）单选题
到期收益率的影响因素主要有（）。
I.票面利率II.债券市场价格III.计息方式IV.再投资收益率
A、I、II
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
【答案】C
【解析】本题考查到期收益率。
到期收益率的影响因素主要有以下四个：票面利率、债券市场价格、计息方式、再投资收益率。
参见
教材（上册）P268。
基金从业资格《私募股权投资》模拟练习题：行政监管（2.18）单选题
股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
下列属于重大事项的是（）。
Ⅰ.管理费率或者托管费率变更Ⅱ.清盘或者清算Ⅲ.重大关联交易Ⅳ.提取业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查行政监管。
股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
参见教材P219。