第11章 市场失灵与微观经济政策(精简版)
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西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
19
公共资源
公共资源：具有竞争性， 不具有排他性的物 公共资源：具有竞争性，但不具有排他性的物 竞争性 品。 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 公地悲剧：每个人都尽可能大的利用公共资源， 导致公共资源过度利用， 导致公共资源过度利用，从而造成灾难性的后 果。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。 案例：公共牧场、生态环境、图书馆等。
4
3、对垄断的公共管制 、 4、反托拉斯法（反垄断法） 、反托拉斯法（反垄断法）
现实中反垄断法、 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持 的垄断。 的垄断。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利； 刺激寻租活动 常常增加了生产者的利益， 活动； 刺激寻租活动；常常增加了生产者的利益，并 没有带来公共利益的增加。 没有带来公共利益的增加。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
1
市场失灵的几种情况
1. 2. 3. 4.
垄断 外部影响 公共物品 信息不完全
2
一、垄 断
P
1.纯损三角形 纯损三角形abc 纯损三角形 表示垄断所导致 的社会净福利损 失。
Pm Pc
b a MR MC=AC
c
0
Qm
Qc
Q
3
2.寻租 寻租Rent-seeking：为获得和维持垄 寻租 ： 断地位从而得到垄断利润的活动。 断地位从而得到垄断利润的活动。例 向政府官员行贿、游说。 如，向政府官员行贿、游说。 设租Rent-setting:权利拥有者谋取非 设租 权利拥有者谋取非 生产性经济利益的行为。 生产性经济利益的行为。
市场失灵和微观经济政策
案例：微软反垄断案
针对这样一个具有里程碑意义的案件，美国司法部打出了 “推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判 决前夕，当时的司法部长雷诺表示，对微软采取反垄断行 动是为了创造竞争环境，以增加消费者的选择。这种观点 得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄 断问题专家罗伯特·利坦认为，在美国的绝大部分行业中 ，创新是最重要的推动力，因此，微软一案必须具有开创 先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立 者保罗·罗默同样支持对微软采取反垄断行动。
张三和李四同住一间宿舍,张三非常喜欢安静,而李四则非 常喜欢打开彔音机收听迪斯科音乐。很显然,李四给张三 施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐, 他们都无法忍受,比如说损失是100元;另一种可能的方案 是李四购买耳机,价格为10元。
根据科斯定理,假如学校规定张三有权保持安静,他可以向 学校有关部门报告,要求李四不要干扰他。这时,李四为了 能继续收听音乐,只好花10元买一个耳机。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
公司
主要内容
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效
配臵，即市场机制造成资源的配臵失当。
过渡放牧。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放 羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导 致大家都放不成羊。
3.公共物品和市场失灵
搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的
行为。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。即私人不愿意提供这 种物品。但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或 者政府来解决公共物品的供给问题。
微观经济学类第十一章市场失灵与微观经济政策
际社会收益等于边际社会成本。 • 假定每头牛可生产牛奶1公斤，x表示奶牛
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
际际
Px
D=MR
成 本
成 本
大
于
O
X** X*
X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
的数量，可设牛奶的需求函数为：P=a-bx • TRs=P*x=ax-bx2，MRs=a-2bx； • 设购买一头牛的费用为1000元， • TCs=1000x，MCs=1000 • a-2bx=1000，x=（a-1000）/2b
私人利益<社会利益
（1）生产的外部经济
（2）消费的外部经济
•外部不经济：某一个体的一项经济活动给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此支付足够抵偿这种危害的成本。 •私人成本<社会成本 （1）生产的外部不经济 （2）消费的外部不经济
2、外部影响和资源配置失当
由于外部影响的存在，即使是完全竞争 条件下的资源配置也将偏离帕累托最优状态。
MC+ME
私社 人会
边边
MC
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Px
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成 本
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X
3、有关外部影响的政策
（1）使用税收和津贴：对造成外部不经济的 企业，征税；对造成外部经济的企业，采取 津贴。 （2）使用企业合并的方法：将外部影响内部 化。 （3）使用规定财产权的办法：明确财产权。
4、科斯定理
科 斯 （ Coase R H ） ， 美国经 济学 家 ， 1991 年因研究厂商性质和社会成本问题的成果 而获得诺贝尔经济学奖。
• 无法得出公共物品的市场需求曲线。
• 消费者消费公共物品的机会成本为0，消费 者会尽量少支付，则不能弥补公共物品的 生产成本，结果低于最优数量的产出，甚 至是0产出。
• （3）成本—收益分析
• 政府承担生产公共物品的任务，运用成 本—收益分析决定公共物品的提供问题。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微观经济政策前述各章的微观经济实际，旨在论证一个中心命题：在完全竞争市场条件下，团体的理性行为将招致资源配置的帕累托最优。
但是完全竞争市场的假定条件是如此天文想和苛刻，致使于理想中的市场经济无法满足，出现市场失灵，即市场机制不能招致资源的有效配置。
总的来说，竞争性市场失灵有四种基本状况：市场垄断、外部性，公共物品和不完全信息。
市场失灵的存在，是政府停止微观经济干预的基本实际依据。
第一节垄断与反垄断政策一、垄断与低效率前面我们曾从实际上说明西方市场经济国度存在完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争四种市场结构。
在实践经济生活中，西方国度也是自在竞争与垄断同时存在。
一方面存在少量自在竞争的中小企业，另一方面存在一些经济实力雄厚的大垄断企业。
垄断的存在，阻碍了自在竞争和市场机制的作用，给社会经济带来了一系列弊端，主要表如今：降低经济效率。
产业垄断使完全竞争市场转化为不完全竞争市场，垄断企业可应用其垄断力气将产品价钱定在平衡价钱之上，其产量远远低于完全竞争市场的产量，这样便不利于按帕累托最优原那么配置经济资源，从而降低了资源配置的经济效率。
图11-1 垄断和低效率如图11-1所示，横轴表示产量，纵轴表示价钱，曲线D和MR 区分表示垄断厂商的需求曲线和边沿收益曲线；同时假定平均本钱总是等于边沿本钱，即：AC=MC。
垄断厂商的利润最大化要求边沿收益等于边沿本钱，因此，厂商的平衡点是〔P m，q m〕。
显然，垄断价钱P m高于边沿本钱MC。
如图11-1所示，在点b，从社会或消费者的角度看，消费者情愿支付的单位产品价钱超越了消费者的单位本钱，因此，存在有帕累托改良的余地。
帕累托最优位置在点a，在那里，产品价钱等于边沿本钱，对应的产量为q*，价钱为p*。
在这一点上，垄断厂商的利润损失为四边形P m P*Gb，整个社会的福利却添加为P m P*Gab。
这样，即使补偿了垄断厂商的全部利润损恰以后，消费者剩余仍添加了三角形bGa局部。
西方经济学微观部分第十一章市场失灵和微观经济政策
01
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
o
Q
P
o
Q
P
DA
DB
D
S
Q0
P0
H
·
F
G
·
C
E
·
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D
R
T
N
S
L
二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就 是逆向选择(Adverse Selection)， 导致高质量产品被驱逐出去，这意味着市场的低效率。
02
格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良币。
03
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
市场特征是高度非理性和不完整性。 旧的模型假定信息是完美和理想的， 但即使是很小程度的信息不完整也能导致很大的差异。 用通俗的话说就是 “一些人知道的比另一些人多” 。
2 市场失灵
二 公共物品
敖包是蒙古语 “堆” 的音 译，通常建在山顶、湖畔或河滩中醒目之处。 木幡杆的顶端装有一柄四刃铁矛，分别指向四方，并且缀垂缨。 敖包的世俗并应是先于神学的功能——为游牧民族提供导航标志。
[案例] “敖包”的建立
公共资源
第三节 公共物品和公共资源
外部经济：生产者或消费者的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。
外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿的成本。
[视频] 外部的负面影响
建立补偿机制，通过经济手段来促使受益经济活动的外部不经济内部化。
第二节 外部影响
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二 公共物品
第三节 公共物品和公共资源
单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格，更不会准确地陈述对公共物品的需求与价格；即使单个消费者了解自己对公共物品偏好程度，也不会如实地说出来。 人们通常认为，单由市场本身所提供公共物品 通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共 物品生产的资源常常会显得不足。
(完整版)第十一章市场失灵和微观经济政策
第十一章市场失灵和微观经济政策一、教学目标与教学建议教学目标：1. 理解市场失灵的概念，把握市场失灵的几种情况。
2. 了解并掌握由不同市场失灵情况带来的后果，理解分析这些市场失灵原因和解决方案的的相关理论。
教学建议：课时：0.5周,共1.5课时二、本章知识结构图市场失灵和微观经济政策［垄断J 垄断产生的共因制L反托拉斯法外部影响外部性理I信息的不完全和不对称r信息的商品市和信息与保险市场信息与劳动市场激励机制i信誉和信息调控不对称公共物品和公共资源公共选灵理论三、本章教学重点与难点内容提要（一）市场失灵1．市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。
2．西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
如市场机制的调节不能保证公共部门的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来不良的外在效应等等。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
（二）垄断1．垄断与低效率垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然条件。
自由的市场经济不可避免地会产生垄断。
垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。
同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，会造成更大的社会成本。
但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益，例如，大多数自然垄断行业就不适合多厂商竞争。
2．对垄断的政府管制针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法。
对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供选择的政策。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章市场失灵与微 观经济政策
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
$
1.
、
垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
MC Es
正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
Ep Qp Qs
MRp
MRs Q
第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
2020/11/28
第十一章市场失灵与微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策
n 第一节 垄断 n 第二节 外部影响 n 第三节 公共物品和公共资源 n 第四节 信息的不完全和不对称
第十一章市场失灵与微观经济政策
第一节垄断
一
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1.
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垄 断 与 低
社 会 福 利 损
第十一章市场失灵与微观经济政策
1·正外部性的效应分析
P Pp Ps
0
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正外部性导致
企业提供的产
D
品产量更少， 价格更高。
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第十一章市场失灵与微观经济政策
二、外部性的效应分析
2.负外部性的效应分析 负外部性的存在会引起私人成本低于社会成本。
私人成本 社会成本
边际社会成本（MSC）等于边际私人成本 （MPC）与边际外部成本（MEC）之和。 即： MSC=MPC+MEC 负外部性的存在往往会导致私人活动的水平高于 社会所要求的最优水平。
第十一章市场失灵与微观经济政策
n 同样一件事情在不同的时代与地点结 果不同。两代经济学家的感慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
第十一章市场失灵与微观经济政策
第二节 外部性
第十一权是明确的，并且其交易成本 为零或者很小，则无论在开始时将财产 权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有 效率的。
第十一章市场失灵与微观经济政策
科斯定理的说明：一个例子
假设一个农夫和一位养牛者在两块相 邻的土地上经营，两块土地之间没有 栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群 常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者 得利，而农夫则遭受了损失。这就是 负外部影响。
第十一章-市场失灵和微观经济政策
industries,
from
banking
to
telecommunica第t十io一n章-s市.场失灵和微观经济政策
第一节 垄断
一、垄断与低效率
由于垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见， 实际中均衡产量不在帕累托最优状态。
垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问 题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
suit specific conditions in each industry. Based
on game theory and other theories, Tirole has
also suggested a framework for designing
regulations and has applied it to a number of
外部影响的分类
生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产
生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产 生了生产的外部经济。例如：员工培训。
反托拉斯的执行机构及处罚
联邦贸易 委员会
反不正当贸易行为
反 托 拉
执行机构
司法部反 托拉斯局
反垄断活动
斯
处罚 由法院提出警告、罚款、
改组公司直至判刑
第二节 外部影响（externality）
一、外部影响：又称外部性。是指生产者或消
费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不 利影响，这种有利影响带来的利益（或收益） 或有害的影响带来的损失（或成本）都不是消 费者或生产者本人所获得或承担的。
消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量 上不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处，即 搭便车者（免费乘车者free-rider）。
十一章市场失灵和微观经济政策
三、公共物品的政府提供
公共物品的政府提供是一个集 体决策问题，而集体决策机制 不同于市场这一私人决策机制。 成本－收益分析
第四节 不完全信息
一、信息的不完全性与风险 二、信息不对称ห้องสมุดไป่ตู้逆向选择 三、信息不对称与道德风险 四、应对信息不对称的办法
一、信息的不完全性与风险
完全信息假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被 市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场 价格之中。 信息不完全的现实。 完全信息→确定性→无风险 信息不完全→不确定性→有风险
——市场机制本身在某些场合 下并不能导致资源有效配置的 结果。
不能接受的收入分配
——即使市场是有效率的，它 也可能带来社会所不能接受的 收入分配结果——贫富悬殊。
二、市场失灵的主要表现
1、市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不 总是产生最有效的结果 。
2、市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 3、市场机制不能保证公共物品的供给。 4、市场信息的不完全性或不对称性所导致的经 济中的不确定性。
二、信息与商品市场
信息不对称[Information Dissymmetry] ——交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程 度不同。 逆向选择
例如，二手汽车市场上的信息不对称和不完全与 逆向选择
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险可定义为：从事经济活动的人在
最大限度地增进自身效用时作出不利于 他人的行动。 道德风险存在于下列情况：由于不确定性 和不完全的、或者限制的合同使负有责 任的经济行为者不用承担全部损失（或 利益），因而他们不承受他们的行动的 全部后果，当然，同样地，也不享有行 动的所有好处。
非排他性
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巩
7
11.1.3 垄断的公共管制
政府干预目的在于 对垄断进行控制提 高资源配置效率
P
Pm PC Pz
MC
A
C A’
AC
黑色AC曲线不断上升 递增成本下的公共管制
MR qm qC qz
巩
D=AR
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8
2014-12-23
11.1.3 垄断的公共管制
黑色AC曲线不断下降 P 递减成本下的公共管制 Pm Pz PC MC MR
2014-12-23
巩
3
垄 断 11.1.1 11.1.2 11.1.3 11.1.4 垄断与低效率 寻租理论 垄断的公共管制 反托拉斯法
2014-12-23
巩
4
11.1.1 垄断与低效率
垄断产量和垄断价格与 帕累托最有条件？ 垄断情况下帕累托最优产量？ 实际垄断情况下为什么达不到 帕累托最优产量？垄断的效率损失 垄断造成低效率的原因？
2014-12-23 巩 15
正外部性（外部经济）
一个人的经济活动顺带会为他人带来经济
资源、福利水平或效用满足的提升，并比 较难以收费。 （经典案例：养蜂人与水果农场主） 外部性与搭便车（free-rider）
2014-12-23 巩 16
负外部性
• 经典案例：污染
• 几个概念：
• MPC（marginal private cost） • MSC（marginal social cost）
2014-12-23
巩
18
外部性与公共选择理论
• 例如，基础科学研究
• 公共选择主要针对政府，也针对企业、家庭、俱 乐部等一切社会组织。 • 公共选择，针对一切市场失灵的政府介入，甚至 针对一切公共事务。
2014-12-23
巩
19
政府失灵Government Failure
（1）权威的不恰当使用 寻租（rent-seeking）、设租（rent-set） （2）管制失当 管制宽度（范围）失当 管制程度失当 管制方式（技术）失当
2014-12-23 巩
P
d Pm P* MR 0 qm q* AC=MC D q 帕累托最有 产量
5
P 经济租 Pm
Pc MR
MC=AC D
Qm
2014-12-23 巩
Qc
Q
6
11.1.2 寻租理论
纯损 (Deadweight loss) 指 小三角形abc部分
寻租如何产生？
2014-12-23
2014-12-23
AC MR D=AR qz
qm
巩
qc
q
9
11.1.4 反托拉斯法
2014-12-23
巩
10
11.2 外部影响 11.2.1 11.2.2 11.2.3 11.2.4 外部影响及类型 资源配置失当 外部影响政策分析 科斯定理
2014-12-23
巩
11
11.2.1 外部影响(Externalities）及类型
获取信息和分析处理信息是有成本的。
• 信息不对称：缔约各方对信息的占有量不相同，通常，
对相关信息的占有量多的一方在交易过程中处于相对优势， 拥有较少信息的一方会处于劣势。 比如：投保人、保险公司；贷款人、银行；公司董事会和监 事会、普通散户；经理、董事。
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信息不对称产生的问题及其解决
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11.2.2 资源配置失当
P MC+ME MC
Px
D=MR
0
X**
X*
X
生产的外部不经济
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11.2.3 外部影响政策分析 第一、使用税收和津贴 第二、企业合并 第三、规定财产权
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财产权利
• 产权（财产权利的简称，property rights） • 财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务 束”。 • 通常的界定：社会性、排他性、交易性 强调交易性是一个错误。 • 财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权 等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举 权等） • 财权权利与“公权”的关系 • 重要的“产权界定”
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例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公
私人品
• 有以下两个特征的资源，被称为私人品： （以面包之相关行为权为例）
a）竞争性
–b）排他性 – “私人品”又被称为“私人物品”、 “私人商品”
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11.4 11.4.1 11.4
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三、公共品
• 资源的竞争性：当一人的消费（行为），别人就不能消费（行 为）。
• 资源的排他性：可以将他人排除在对资源的享受之外的特性。 “排他性”分为“排他行为”和“排他拥有”，二者迥然不同。 经济学中研究“排他性”主要是指“排他地拥有”，以及“排他 地拥有” 的能力。 • 公共品（public goods），又被称为“公共商品”、“公共物 品”、“公共财”、“公共地”等。 定义：有以下两个特征的资源，被称为公共品 – 具有非争夺性 – 具有非排他性
• 信息不对称产生的问题：
逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成 不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能 被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不 再充分有效。——隐藏信息 道德风险：是一种事后行为，指交易达成后，交易的 一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易 另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易 的另一方带来巨大的损失。—— 隐藏行为 解决办法：机制设计（激励相容契约、招投标制度、 效率工资、有效监督等）
看不见的手原理
市场失灵
现实经济中
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第11章 市场失灵与微观经济政策
市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从 而使资源配置失当（非效率、非公平）。 市场失灵表现： 垄断 外部影响 公共物品 不完全信息
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主要内容
11.1 垄断 11.2 外部影响 11.3 公共物品和公共资源 11.4 信息的不完全和不对称 结束语
信息的不完全和不对称
基本概念 商品市场与信息 保险市场与信息 劳动市场与信息 委托——代理问题
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11.4 信息的不完全和不对称
q
P qc P1 P* P2 D S1 S2
0
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P*
P
0
Q1 Qd Qs
Q
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四、不完全信息与信息不对称
• 信息与知识 • 不完全信息：交易主体对相关信息总是不完全知晓。
C
D
MSC MEC MPC
• MEC（marginal external cost） • MSC=MPC+MEC
• 解决方法：
可以用征税给予改善 征税额 Q
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11.2.4 科斯定理
科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产 权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累 托最优。 科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状 况对效率有影响。——产权是重要的。
外部经济与外部不经济 从领域分，有以下二种： 消费的外部性（如教育） 生产的外部性（如污染） 从效应分，有： 正的外部性（外部经济），如：听音乐，种花、 美容、穿漂亮服饰。 负的外部性（外部不经济），如：感冒， 半夜12点在家蹦迪
自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、 福利水平或效用满足受损。
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11.3 公共物品和公共资源 11.3.1 11.3.2 11.3.3 11.3.4 排他性与竞用性 公共物品 公共资源 公共选择理论
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11.3
公共物品
P DA P0 E
P DB G D H S T DA D DB S
N L C F Q0 Q R