中国科学院联合机构知识库的建设与推广

中国科学院联合机构知识库的建设与推广Construction and Promotion of Federal Institutional Repository in Chinese Academy of Science王 丽（中国科学院国家科学图书馆 北京 100190）孙 坦（中国科学院国家科学图书馆 北京 100190）张冬荣（中国科学院国家科学图书馆 北京 100190）祝忠明（中国科学院国家科学图书馆兰州分馆 甘肃 兰州 730000）[摘 要] 随着科研成果传播方式的改变，机构知识库在学术界越来越受关注。

在这样的背景下，中国科学院国家科学图书馆提出中科院联合机构知识库建设，旨在实现研究所自有知识资产的有效存储和利用，促进研究人员的学术交流和知识共享，扩大研究所科研成果的传播，提高科研管理和知识服务的水平同时加速研究所信息服务创新发展。

[关键词] 中国科学院 机构知识库 建设推广[Abstract] With the significant change of the way of scholarly communication, institutional repository (IR) is more and more popular in academic society. In such a situation, national science library proposed federal institutional repository in Chinese Academy Science (CAS). The CAS-IR is to build the efficient storage and utilization platform of research institute's own knowledge assets, enhance the academic exchange and knowledge sharing between researchers, improve the widespread and utilization of the scientific achievements, elevate the level of research management and knowledge service and promote the development and innovation of institute's information services.[Key words] Chinese Academy Science；Institutional Repository； Construction and Promotion 随着科研成果传播和存储方式的改变，开放获取越来越受到关注。

机构知识库(Institutional Repository，简称IR)作为开放获取的一种形式，近年来发展非常迅速。

DSpace系统和OAI元数据收割协议更加速了这一发展。

以知名国际开放存储登记平台（Registry of Open Access Repositories，简称ROAR）的注册成员为例，截至2010年3月8日已经有来自83个国家的1600多个开放获取平台，其中959个为机构知识库 [1]。

机构仓储有利于全面搜集机构产出并提供长期保存及在此基础上增进学术交流、提高机构声望[2]。

我国对于机构知识库及其相关问题的研究虽有一定的基础，但尚未形成规模，实际开发比较少。

在ROAR注册机构中，国内的机构知识库仅有5个[1]。

1 中科院联合机构知识库建设推广背景1.1 中科院联合机构知识库的建设需求中国科学院(简称中科院)是国家在科学技术方面的最高学术机构和全国自然科学与高新技术的综合研究与发展中心[3]，有着浓重的学术氛围和丰富的学术产出。

随着科研环境和学术交流方式的变化，中科院正在逐步构建数字知识环境，而机构知识资产管理无疑成为其重要的有机组成部分。

中科院联合机构知识库的建设正迎合了这种需求。

随着学术成果的数字化，中科院各研究所的科研产出有着不同程度的流失。

除常规文献逐步数字化，教学课件、总结报告等均以电子形式呈现，自我小规模存储缺少安全机制、无法长期保存、浪费科研人员的时间且收藏存在无序性和不完整性，许多科研人员都遇到过找不到机构产出甚至自己成果的经历，不利于科研人员个人知识管理。

一个动态综合的学术资源收缴传播系统有利于解决这一局面。

科研人员可根据研究进展随时登录系统提交、修改及更正信息。

同时系统有丰富的信息类型，如专利、教学课件、预印本、项目申请报告、研究中的报告及学位论文等。

由于科研环境和方式的改变，越来越多的科研人员倾向于阅览电子文本，机构产出数字化迫在眉睫。

仅就中科院研究所学位论文的数字保存来说，大多研究所仍然只保存学位论文的印本，这样既限制了其的广泛传播，又给科研人员的使用带来了极大的不便。

因此研究所有待于建立自我电子资源收集利用系统和上缴传播机制。

一个良好的展示和统计平台，有利于研究所学术声望的提高，同时还可以避免许多额外的统计工作。

例如，中科院大多研究所在年终会进行产出统计和论文收录统计等一系列的统计工作，而建立一个具有统计功能的且内容完整的机构知识库可以节省这部分工作，有利于缓解年底忙碌的总结工作。

机构知识库的诸多好处只有在实践中才可以得到验证。

机构知识库是数字知识环境的一部分，与图书馆建设紧密联系。

此外，图书馆有着大型馆藏和文献保存经验，并且在图书馆数字化进程中积累了丰富的经验，因此由图书馆承担机构知识库的建设任务最为合适。

经过缜密的调研，有着中科院特色的机构知识库的系统开发和建设推广在国家科学图书馆（简称国科图）的详细规划下开始推进。

1.2中科院联合机构仓储的建设目标中科院联合机构仓储建设是国科图在中科院范围内发起的。

国科图负责中科院机构知识库(Institutional Repository，Chinese Academy Science,简称CAS-IR)系统开发，而后逐步在中科院研究所进行建设推广，最终在研究所CAS-IR建设的基础上，通过元数据开放聚合，建立起中科院联合的IR网格服务系统(如图1)，形成中科院知识成果和知识能力集中展示、传播利用和服务的窗口，借此促进中科院知识成果的共享和交换。

图1 中科院联合机构知识库建设框架由图一的建设框架可以看出中科院联合机构知识库整体上采取自底向上的建设模式，这意味着中科院各个研究所的IR建设是联合机构知识库建设的基础。

机构知识库推广的范围和各研究所的建设成效决定着中科院联合机构知识库的最终效果。

1.3 面临的挑战（1）研究所图书馆员是机构知识库建设的主要执行人员，研究所科研人员是机构知识库内容的主要提交人，研究所相关领导是机构知识库建设的决策者，这些人群对机构知识库的了解不一，因此，有效地宣传推广策略和方式有利于机构知识库（的建设。

（2）对于各种信息类型，相关人员的上缴态度不一，特别是对于学位论文、科研数据、技术报告等非常规文献的上缴态度，并且对机构知识库系统的安全性提出了更高的要求。

（3）尽管机构知识库是基于开放获取发展起来的，但是相关人员对机构知识库的访问模式存在疑惑，对开放的权限范围认同度不一，因此，多元化的权限管理在现阶段是必要的。

（4）机构知识库是一个知识资产管理与服务的系统，具备全面、丰富的资源是建设的基础。

保证机构知识库得到良性的发展，上缴机制、管理维护办法、质量控制办法等长期运行机制及知识产权等问题是中科院机构知识库建设中将面临的、避免不了的难题。

因此，政策机制的建设是机构知识库建设的核心之一。

（5）有中科院特色的机构知识库建设必须建立在用户需求的基础之上，因此与建设推广的对象形成良好的沟通机制，有利于项目的顺利进行。

（6）如何对中科院百余所研究所进行机构知识库推广建设是我们面临的最大课题。

2 中科院联合机构机构知识库建设推广策略中科院的隶属研究所有百余所，各个研究所相对独立，并且都有各自的图书馆或图书资料室。

在中科院图书馆系统的创新服务建设中，研究所的图书馆建设是其中一个重要的组成部分。

机构知识库为图书馆数字化建设提供了一种途径，同时为研究所的图书馆的服务创新与能力提升提供良好的工作平台。

在中科院范围内进行机构知识库的建设推广，有效的推广策略和建设方案是其成功的保障。

2.1 协同工作机制中科院联合机构知识库的实践需要坚实的团队基础。

国科图作为整体项目的发起单位，负责机构知识库的系统开发、在中科院层面的建设推广及项目全局的掌控。

国科图技术团队承担了机构知识库系统的开发和技术支持工作，国科图学科馆员承担责任研究所(即，学科馆员所服务的研究所)的宣传推广工作，研究所图书馆员成为研究所机构知识库的主要建设人员。

中科院联合机构知识库项目在三方的协同工作机制下，展开了阶段性的建设推广。

2.2 阶段性建设推广模式考虑到机构知识库在国内的实践案例有限，并且中科院特色机构知识库系统开发需要从用户实践需求出发加以测试，中科院机构知识库的建设推广最终以“试点→示范→推广”的模式稳步进行。

试点单位的机构知识库建设立足于为其它研究所树立建设榜样，以便在今后的建设推广中作参考的范例。

在未推广实践之前，试点单位的需求拟代表中科院研究所的需求，技术部在此基础上进行机构知识库系统的基础开发和调试。

因此，具有代表性的研究所的遴选和最终试点也至关重要。

试点研究所首先需要具备相对良好的信息环境，以便机构知识库能够与其它相关系统进行互操作，其次，研究所对IR的了解、投入、支持等因素也决定着试点的最终选择。

经过前期的调研、推荐、洽谈，中科院力学所成为中科院机构知识库的首个试点单位。

经过两年多的试点建设，力学所机构知识库已初具规模[4]。

在机构知识库试点项目取得良好效果之后，中科院各单位对IR建设工作的快速响应及其建设成效，对下一步全院IR推广建设将会起到积极的推动作用。

在中科院研究所范围内广泛进行机构知识库建设推广之前，国科图通过学科馆员对责任研究所的建设意愿进行调研发现，多数研究所有建设意愿或需求，但对机构知识库的了解程度不一。

针对这种情况，国科图学科馆员团队和技术团队共同组织了一次面向意愿研究所（即，有IR建设意愿的研究所）的宣传培训，为推广工作做前期准备。

作为项目的发起机构，国科图在3个月内迅速搜集存缴2006年以来的机构常规文献产出并制定了机构知识库的暂行管理办法，从建设效率和效果上起到良好的示范作用。

而暂行管理办法也为将来研究所的机构知识库政策建设提供了参考。

中科院联合机构知识库的试点和示范建设都取得了良好的成效，并为中科院其它研究所的机构知识库建设提供了实例参照。