企业合同风险排查表

企业合同风险排查表

.企业合同法律风险排查分表

（每份合同填写一张表）

XXX名称：排查时间：；合同名称：合同编号：；合同对方名称：合同起始期限：责任部门：。

排查目的与方法

全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其它文件，仔细检查各类合同、法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况，并具体结合公司各项投资、经营的实际情况，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投资和经营实际情况，是否相互衔接、完整、正确、便于履行，在理解上是否会与合同对方发生分歧、争议，以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点，及时采取适当的风险防范措施。

排查内容

1、合同审核、审批程序的排查

是否按公司合同管理规定履行了审批手续？

2、合同主体资格的排查

（1）审查合同相对方的营业执照,组织机构代码证，

我方是否有对方营业执照和组织机构代码证备份，复印

件是否与原件符合？

（2）检察合同相对方资质，是否有我方所要求的签约主体资格？

（3）对于签署合同的委托代理人，是否获得授权书？（4）是否调查了解对方的履约能力和商业信用？

是/否

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/

应备案的资

料

合同审批

表、上级批

文

营业执照、

组织机构代

码证

授权书

相关文件（原件）的

存档位置

排查情况

说明

风险描述解决措施

后续跟进

情况

.

3、合同条款的排查

（1）合同首要条款的排查：数目条款、规格条款、质量标准条款、包装条款、交付方式条款（履行条款）、付款方式条款、违约责任条款、争议处理条款等，具体检察条款是否具备，内容是否具体明确？

（2）合同签署日期是否已经填妥？

（3）合同款项是否为固定费用？

（4）若非固定费用合同，是否在合同中明确收费标准或者收费方法？

（5）合同履约保证金是否能足够承保风险？

（6）对承揽、委托、建设工程等合同，因设计或标准变更导致合同标的的工作数量或者质量发生变化，合同双方是否对该部分价款的计算进行约定？

（7）对承揽、委托、建设工程等合同，合同是否明确

竣工验收的方式及时间的认定？

（8）合同是否商定履约保函方式？履约保函是否过有效期？

4、合同生效要件的排查

（1）合同生效工夫是否与合同商定符合?

（2）合同是否经双方签字盖章?

（3）我方盖章前是否履行用章审批?

（4）双方盖章是否为公司章?

（5）双方签字是否为公司法定代表人?

5、合同履行的排查

（1）合同推行中是否储存了相关资料原件?

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用章审批表

身份证复印

件

往来函件

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（2）合同约定内容发生变化，是否及时签订补充协议大概变更协议，该协议是否推行规定的审批手续? （3）履行过程中来往传真、电子邮件是否得到对方确认?

（4）是否存在合同外商定事项，是否保留相关证据，资料？

（5）对于采购合同，我方是否按合同商定的数额、地点、时间支付货款？

（6）对于销售合同，我方是否按合同约定的数额、地点、工夫接收货款？

（7）我方是否在合同商定的工夫内检验标的物的数目和质量？

（8）我方是否按照商定的检验方法和检验标准进行检验？

（9）我方是否在商定的检验期内就标的物的质量大概数量提出异议？

（10）对于仓储合同，我方是否按约定支付仓储费？（11）对于承揽、委托、建设工程合同，工作的进度是否符合合同要求？

（12）对于承揽、委托、建设工程合同，工作的质量

是否符合合同要求？

（13）对于承揽、委托、建设工程合同，是否按合同商定支付工作价款？

①管理团队的人为是否由我方发放？

（14）委托管

理合同

②我方是否负责管理资产、财务？

③项目终止后，是否及时处置惩罚撤牌事

宜？

弥补协议

.

（15）租赁合同中，对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同，我方是否有权转租？我方出租的限期是否超过我方跟业主签订的租赁限期？

（16）对于房屋租赁合同，我方是否按合同约定的时间、托付方式、数目托付租赁物？

（17）对于租赁经营项目，是否带牌出租？

①承租人是否用自己的名义与其员工签

订劳动合同？

②承租人是否依法为其员工办理社保？

③承租人是否提供一定足额的保证金，

并同时提供担保人？

④公司的分支机构注销的负责人是否是

我方人员？

⑤承租人是否以公司、公司分支机构的

名义签订合同、从事经济活动？

/

（18）带牌出

租项目

XXX的证照、公章是否我方保管？

⑦是否向承租人提供证照的电子版或加

盖公章的复印件？

（19）是否推行了合同商定的辅佐任务？

（20）如合同相对方违约，是否应追究其违约责任? （21）合同是否已过有效期?

（22）是否存在诉讼时效已过的问题?

（23）对未推行终了的合同是否签订了终止协议? 6、合同档案排查

（1）合同档案是否按规定归档，是否进行了合同编号

管理?

（2）合同档案是否按规定备份，是否与原件分开管