检查审核事项确认书
中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知(2007修改)
中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知(2007修改)文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2007.07.03•【文号】银监发[2007]55号•【施行日期】2007.07.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知（银监发[2007]55号）各银监局：现将修改后的《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》印发给你们，请遵照执行。
二〇〇七年七月三日中国银行业监督管理委员会现场检查规程一、总则（一）为规范现场检查工作，进一步提高现场检查的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本规程。
（二）本规程适用于中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对银行业金融机构进行的全面和专项现场检查。
（三）本规程所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经银监会及其派出机构批准设立的其他金融机构的现场检查，适用本规程。
（四）本规程所指的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。
（五）在实施现场检查时，检查组应根据被查单位的规模、业务范围和业务的复杂程度，选择相应的检查程序。
（六）银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查，应当遵循依法、公正和效率的原则。
（七）检查人员应依法开展工作，遵守银监会“约法三章”、廉洁自律的要求，认真执行《银监会系统监管人员现场检查若干纪律规定》，忠实履行职责，遵守保密规定，不得在现场检查中谋取不正当利益。
二、检查准备阶段（一）立项主监管员承担日常持续性监管的主要责任，其根据对被监管机构风险监测情况、风险评级结果，及以往现场检查报告，在与现场检查人员充分商讨的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，进行现场检查的立项，并与现场检查人员一起进行立项的审议，确定现场检查的时间和检查重点项目。
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
湖南银监局现场检查操作规程(修订版)
附件一湖南银监局现场检查操作规程第一章总则第一条为规范现场检查工作，提高现场检查质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规和中国银监会的有关规定，制定本规程。
第二条本规程所称现场检查，是指湖南银监局及所辖分局为了实现监管目标，按照本规程规定的程序，对银行业金融机构的公司治理和内控管理、业务活动及风险状况等进行实地检查的行为。
第三条现场检查包括立项与准备、实施、报告、处理和档案整理五个阶段。
根据检查项目的内容和复杂程度，可对本规程规定的程序进行适当简化。
第四条本规程所称检查派出单位，是指确定成立和派出检查组的银行业监督管理机构，即湖南银监局及所辖分局。
本规程所称的检查派出单位负责人，是指湖南银监局及所辖分局局长或分管该检查项目的局领导。
第五条湖南银监局及所辖分局对银行业金融机构的现场检查适用本规程；参加银监会组织的大型检查项目，银监会有特殊规定的，适用其规定；没有规定或规定不明确的，适用本规程。
第二章立项与准备第六条现场检查立项与准备阶段包括申请立项、成立检查组、收集和分析相关资料、制定现场检查方案、组织检查人员培训、发送现场检查通知书等步骤。
必要时可制发检查前问卷。
第七条现场检查根据以下情形立项：（一）上级机关的工作安排；（二）本单位年度工作计划；（三）非现场监管需要；（四）处置临时突发事件或重大风险的需要；（五）领导批示及其他确需开展现场检查的情形。
第八条申请立项，监管部门应制作《现场检查立项书》（格式见附件1），报局长批准。
《现场检查立项书》由办公室统一编号。
上级单位安排实施的检查项目，本单位不需再立项。
上级单位下发的检查文件视为立项文件。
第九条检查派出单位可根据检查项目的大小和复杂程度，确定成立一个或若干个检查组，每个检查组可由一个监管部门单独或牵头成立。
检查组对检查派出单位负责。
检查组设组长和主查人，必要时可设副组长。
涉及多个监管部门、不同类型（不同层次）机构而设立多个检查组的检查项目，可成立现场检查项目领导小组及其办公室，负责现场检查项目的领导、组织和协调。
暂时进出境货物审核确认书
附件2
中华人民共和国海关
暂时进出境货物审核确认书
编号：
（1）：
经审核，你单位（2）《暂时进出境货物确认申请书》有关货物（3）《中华人民共和国海关法》及《中华人民共和国海关暂时进出境货物管理办法》有关规定，（4）按照《中华人民共和国海关暂时进出境货物管理办法》第三条第一款第（5）项（5）办理海关手续。
（6）海关（盖章）
年月日填写规范说明：
（1）被告知单位名称；
（2）单位暂时进出境申请书编号；
（3）“符合”或者“不符合”；
（4）“可以”或者“不能”；
（5）海关总署令第233号第三条第一款中所列项目编号及内容；
（6）海关名称。
26个过程内审检查表(问题应用清单)
内审检查表
编号：NO：
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多版本多卷册套书书次号分配细则梳理
多版本多卷册套书书次号分配细则梳理1. 引言1.1 研究背景多版本多卷册套书书次号分配是图书馆和出版社管理中一个非常重要的环节。
随着数字化技术的发展和出版物种类的增加，图书馆和出版社面临着越来越多的多版本多卷册套书的管理问题。
在传统的图书目录系统中，每本书都有一个唯一的书次号来标识其在馆藏中的位置，然而在多版本多卷册套书中，一个书目可能分布在多个不同的卷册中，这就需要对书次号的分配进行更加细化和规范化。
由于多版本多卷册套书的特殊性，传统的图书目录系统往往无法满足其管理需求。
对多版本多卷册套书书次号的分配细则进行系统的梳理和规范化，对于提高图书馆和出版社的管理效率和服务质量具有重要意义。
本文将重点研究多版本多卷册套书书次号分配细则，探讨其概念、特点、原则、流程、具体步骤和注意事项，旨在为图书馆和出版社提供一套规范的多版本多卷册套书书次号分配方案。
1.2 研究目的研究的目的是为了建立一套完善的多版本多卷册套书书次号分配细则，以解决目前存在的混乱和不规范的分配问题。
通过对多版本多卷册套书书次号分配的概念和特点进行深入分析，可以更好地把握其分配原则和流程，从而确保每个套书的书次号安排符合规范、顺畅和逻辑。
本研究旨在探讨多版本多卷册套书书次号的分配细则，为出版社、图书馆等机构提供具体的步骤和注意事项，以便更好地管理和利用这些书次号资源。
通过本研究，可以加深对多版本多卷册套书书次号分配的重要性的认识，为未来相关研究提供新的方向和思路。
最终目的是为了使多版本多卷册套书书次号的分配工作更加规范、高效和便捷，为读者提供更好的阅读体验和信息检索服务。
2. 正文2.1 多版本多卷册套书书次号的概念和特点多版本多卷册套书书次号是出版社为了便于管理和阅读而给书籍进行编号的一种管理方法。
每本书籍在出版之前都会被分配一个唯一的书次号，用来标识该书籍的版本和卷册信息。
而多版本多卷册套书则是由多个版本和卷册组成的套装书籍，其每个版本和卷册都有自己的书次号。
审计事项确认单格式
审计事项确认单格式It is important to have a standardized format for an audit confirmation letter in order to ensure that all necessary information is captured accurately and consistently. 重要的是要有一个标准化的审计确认函格式，以确保所有必要的信息能够准确和一致地被捕捉到。
Having a standardized format for an audit confirmation letter helps to streamline the audit process and allows auditors to easily compare information across different clients or engagements. 有一个标准的审计确认函格式有助于简化审计流程，使审计师可以轻松地在不同客户或工作中比较信息。
By using a consistent format, auditors can ensure that they are asking for the necessary information from the auditee and that the responses they receive are in a format that is easy to review and understand. 通过使用一致的格式，审计师可以确保他们向被审计方询问所需的信息，并且接收到的回复是易于审查和理解的格式。
Additionally, having a standardized format for an audit confirmation letter can help to reduce the likelihood of misunderstandings ormiscommunications between the auditor and the auditee.此外，为审计确认函制定一个标准格式可以帮助减少审计师和被审计方之间产生误解或沟通不畅的可能性。
银行信用社稽核事实确认书
被稽核单位名称
检查内容
拟稿人
拟稿日期
审核人
审核日期
检查事实:
一、存款方面
（一）会计操作不规范，存单销户无加盖清户章，转账凭证无会计分录，无传票销号单，4615（本代他通兑过渡户）将原始凭证做附件。
（二）大额现金支取方面，没有支取人证件，无权限审批人签名
（三）支票取款，没有进行折角验印，如没有取款人身份证，没有取款人签名，没有折角验印，没有大额现金支取审批人签名。
（四）பைடு நூலகம்反会计出纳制度，如会计采取无折取款同时也没有取款人身份证明。
（五）4641社内往来，该社未有提供1-8月份联社对账单明细，无法进行勾对；(五)5311手续费支出中的协储手续费,没有明细账,没有协储协议。
(六)抵(质)押有价物品,总账与实物不相符,。
二、贷款方面
(一)贷款展期不合规,如借款人姚海峰,
(二)超权限外发放放款,
(三)归还贷款,还款资金不明确,
(四)疑似冒名贷款,借款人
(五)审批利率与执行利率不一致,。
(六)先展期后批,。
(七)超联社审批期限,。
(八)一户多笔,逃避审批,。
检查组长：
年1月19日
被稽核单位确认意见:
负责人签章:
年 月 日
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7、未发现有抽逃资金现象，已开展资产清查按相关政策进行申报，资金收支使用比较合理。
8、人员编制结构人，在岗人数为人.
9、资产负债表净资产净额···万元与开办资金···万元不符，差额为万元，在法人登记管理条例及细则规定范围之内。
检查审核事项确认书
编号：
检查单位：
检查事项：
检查人员
复核人员：
检查时间：
1、需确认检查审核事项：
1、能够按照规定办理登记和提交年度报告。
2、能够按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动。
3、具备承担与宗旨业务范围相适应的民事责任能力。
4、法登记信息记录经核查属实。
5、经检查属的事业单位，隶属于，开办资金万元，经营活动正常开展，内控制度建立比较健全，管理较规范。
2、被检查单位认定意见：
以上检查事项经确认情况属实，同意该检查意见。
被检查单位名称（公章）
单位负责人签字：
2017年月日
方正县事业单位登记管理局检查负责人签字：
2017年月日