辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部2、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益3、股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益4、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况5、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。
A．1B．2C．3D．56、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股7、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
A．100元B．1元C．1000元D．10000元8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构9、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留10、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险11、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。
A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记12、关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。
A．有公司章程B．有健全的内部管理制度C．具备中国证监会要求其他条件D．有1000万元人民币以上的注册资本13、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。
A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI14、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿15、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%16、证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本17、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。
A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股18、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
A．《保险法》B．《证券法》C．《银行法》D．《中国人民银行法》19、__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月20、下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费21、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲22、间接融资的间接性体现在__。
A．获得的是资金的使用权B．有支付风险C．须经金融中介D．具有财务杠杆作用23、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系24、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。
A．1B．3C．5D．1025、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。
A．水平分析B．债券互换C．应急免疫D．骑乘收益率曲线二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、与股票比较，债券风险相对较少，其原因在于__。
A．债券利息固定B．债券有固定的偿还期C．债券价格波动小D．债券投资者更注重安全2、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。
A．3B．4C．2D．53、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人4、欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券5、股份的含义有__。
A．它代表了股份有限公司的市场价值B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值D．它是股份有限公司资本的构成成分6、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告7、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日8、可转换债券发行的担保方式可采取（）。
A．保证方式 D．抵押方式 C．质押方式 D．留置方式9、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。
A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险10、证券经纪商禁止发生下列__行为。
A．泄露内幕信息B．向客户保证交易收益C．为客户提供融资、融券D．接受客户全权委托11、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括__。
A．证券账户注册申请表B．合格投资者的委托书原件及复印件C．托管人出具的授权委托书D．中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。
A．15B．20C．25D．3013、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1B．2C．3D．514、证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．3%B．5%C．7%D．10%15、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人B．设立、收购或者撤销分支机构C．变更公司章程中的一般条款D．变更业务范围或者注册资本16、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
A．内部环境控制B．会计系统内部控制C．信息技术内部控制D．销售业务流程控制17、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有__。
A．最近1年营业收入不少于5000万元B．最近1年盈利，且净利润不少于300万元C．最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．最近两年营业收入增长率均不低于20%18、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。
A．上市计划书B．公司章程C．申请股票上市的股东大会决议D．上市公告书E．招股说明书19、证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记20、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请。
A．财政部B．中国人民银行C．国家发展和改革委员会D．中国证券监督管理委员会21、企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件（）。
A．具备良好的公司治理机制B．资本充足率不低于10%C．风险监管指标符合监管机构的有关规定D．最近3年没有重大违法、违规行为22、__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段23、影响债券投资价值的外部因素有__。
A．收益率B．流动性C．基础利率D．市场利率24、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同25、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜__A．公司股东大会的筹备B．文件整理和保存C．对公司股东资料的整理和披露有关信息D．董事会会议E．提议开董事会会议。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价2、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率3、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势4、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金5、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债7、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率8、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物9、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1211、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120012、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
2016证券考试市场基础知识测试题：投资基金的收入
2016证券考试市场基础知识测试题：投资基金的收入小编为大家收集了2016证券市场基础知识的练习题，想要看更多证券相关内容可以收藏证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
[2010年5月真题]A.70%B.80%C.60%D.90%【答案】D【解析】按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于1次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
封闭式基金一般采用现金方式分红。
2.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。
[2010年3月真题]A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险【答案】B【解析】不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金的投资风险中的管理能力风险。
3.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。
根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。
4.开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】D【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
辽宁省2016年基金从业资格：基金的信息披露考试试题
辽宁省2016年基金从业资格：基金的信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加2.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券5. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．206. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用7. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行8. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
2016年下半年辽宁省基金从业资格：权益投资考试试卷
2016年下半年辽宁省基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护2、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式3、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章4、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况5、基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险8、下列关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税9、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
2016年下半年辽宁省基金从业资格：利润分配与税收考试试卷
2016年下半年辽宁省基金从业资格：利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．204.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金5. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金6. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数7. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司8. 基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司9. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构10. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民2、某一投资者投资的目的在于获得未来的最大收益，那么他应该选择基金的类型是__A．收入型B．增长型C．混和型D．指数型3、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月4、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25B．13：30C．14：55D．15：005、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场6、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林7、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位8、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．109、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。
A．投资者的风险承受能力不同B．对市场有效性的判断不同C．是否构造投资组合D．是否采取系统化的投资战略10、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
2016年下半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题
2016年下半年贵州证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大2、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪4、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法5、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素6、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析7、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率8、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间10、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率11、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
辽宁省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
辽宁省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A．10B．15C．7D．52.股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。
A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．2C．3D．44.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个B．两个C．多个D．一个或多个5. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略6. 对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%7. 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核8. __是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性9. 证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析10. 按揭支持证券的基础产品是（）。
2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
2016年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价2.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86B．16.17；14.63C．16.17；13.86D．16.94；14.633.债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权4.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。
A．短期B．长期C．中期D．不确定5. 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1B．2C．3D．46. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价7. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向8. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表9. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．扬基债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券10. 招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名B．前三名D．最大11. 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。