2015年上海证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的风险考试试卷
2015年上海证券从业资格《证券交易》：证券经纪业务的风险考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告2、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改3、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
A．1B．3C．5D．74、在股指期货套期保值中，通常采用__方法。
A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易5、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券6、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素8、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。
A．盈余公积金B．资本公积金C．未分配利润D．法定公益金9、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)11、企业年金的投资范围包括（）。
A．银行存款B．短期债券回购C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债D．投资性保险产品12、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%13、证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构14、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险15、根据满足投资者风险一回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础上，设定有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标，这称为__。
A．永久性资产配置B．突发性资产配置C．战略性资产配置D．战术性资产配置16、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15B．30C．45D．6017、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。
A．公司股票的风险B．公司股票的每股收益C．公司股票的市盈率D．公司股票的市场价值所表示的公司规模18、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．15%19、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。
A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF20、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%21、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．2B．5C．7D．1022、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。
A．1B．2C．3D．423、可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为__年以上。
A．3B．2C．5D．124、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。
A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商25、（）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管B．行政重组C．撤销D．停业整顿二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。
A．0.01B．0.001C．0.05D．0.0052、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。
A．T+1日，投资者申购B．T+2日，公布中签结果C．T+3日，收缴股款、清算、登记D．T+4日，交割3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的__。
A．1/4B．1/3C．1/2D．2/34、与市场组合相比，夏普指数高表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效5、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值6、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右C．3个月左右D．1个月以内7、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2B．3C．5D．78、下列债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的9、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法10、中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注__等方面。
A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。
A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问12、涉及证券市场的法律、法规，可分为__。
A．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律B．由国务院制定并颁布的行政法规C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章制度D．地方政府制定并颁布的行政规章13、我国禁止将回购资金用于（）。
A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资14、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人__。
A．证券公司B．信托投资公司C．证券投资咨询机构D．证券清算、登记机构15、证券交易的特征主要表现为证券的__。
A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性16、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．617、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有__。
A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B．证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准18、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。
A．产权界定B．报表审计C．清产核资D．资产评估19、下列各项属于资产评估报告正文内容的有__。
A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估目的与评估范围D．评估资产的明细表20、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．验资报告B．基金申请报告C．基金合同草案D．基金托管协议草案21、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金22、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向__询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．中国证监会规定条件的机构投资者23、两极策略将组合中债券的到期期限__。
A．向左平移B．向右平移C．集中于波峰和波谷D．集中于两极24、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。
如果投资证券A、证券B 的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益率为__。
A．16.8%B．17.5%C．18.8%D．19.6%25、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。
A．2%B．3%C．4%D．7.75%。
上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷
上海2015年上半年证券从业《证券交易》之特别交易规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。
A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月1日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债2、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回3、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。
A．20%B．25%C．35%D．50%4、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．20025、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．2000C．3000D．50007、对柜台自营买卖说法，正确的是（）。
A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割B．T+2日交割C．T+3日交割D．T+4日交割9、我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险10、以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行标准答案： d2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A.托管B.质押C.留置D.第三方存管标准答案： a5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸标准答案： b6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
上海2015年下半年证券从业资格考试
上海2015 年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为 1 大题50小题，作答时间为180分钟，总分100 分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于督察长制度，以下说法错误的是__。
A .督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B.督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作D.督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节2.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A.2B.3C.5D.73.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A.股价的形态B.股价的相对位置C.完成某个形态所经历的时间长短D.股价的绝对位置4.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处5.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。
A.上证180指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证100指数成分股股票6.金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A.买方超过B.卖方超过C.买方低于D.卖方低于7.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择8.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A.4B.3C.2D.19.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题2015年6月份证券从业资格考试真题回顾之《证券交易》真题解析及详细答案。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题
中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷C．100人民币D．1000人民币5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7B．10C．15D．206. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．竞价9. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内10. 证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用11. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易12. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券13. __是客户招揽的保证。