上海证监局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人张秉麟同志任

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江西证监局关于李春林同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复

江西证监局关于李春林同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江西监管局
•【公布日期】2011.01.11
•【字号】赣证监许可[2011]4号
•【施行日期】2011.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
江西证监局关于李春林同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
(赣证监许可[2011]4号)
中航证券有限公司：
你公司关于李春林证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准李春林（身份证号码：362524************）证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理李春林证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一一年一月十一日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人章宇红同志任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】沪证监机构字[2009]94号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.03.04
【实施日期】2009.03.04
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人章宇红
同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2009]94号)
瑞银证券有限责任公司：
你公司
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中国证券监督管理委员会北京监管局关于董英震证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会北京监管局关于董英震证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2009.01.16
•【字号】京证监机构字[2009]5号
•【施行日期】2009.01.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于董英震证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
（京证监机构字[2009]5号）
中国银河证券股份有限公司：
你公司关于董英震任职资格的请示及相关材料我局收悉。

经审核，决定核准董英震证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理董英震证券公司分支机构负责人任职手续。

二○○九年一月十六日。

证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

中国保险监督管理委员会关于瑞士再保险股份有限公司北京分公司财务会计部门负责人的批复

中国保险监督管理委员会关于瑞士再保险股份有限公司北京分公司财务会计部门负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)
•【公布日期】2011.09.19
•【文号】保监财会[2011]1488号
•【施行日期】2011.09.19
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】保险,行政机构设置和编制管理,财务制度
正文
中国保险监督管理委员会关于瑞士再保险股份有限公司北京分公司财务会计部门负责人的批复
（保监财会〔2011〕1488号）
瑞士再保险股份有限公司北京分公司：
你公司《关于陈歆财务会计部门负责人任职资格审查的请示》（瑞再京发〔2011〕80号）收悉。

经审查，同意陈歆担任瑞士再保险股份有限公司北京分公司财务会计部门负责人。

此复
中国保险监督管理委员会
二〇一一年九月十九日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱锐证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱锐证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2008.09.23
•【字号】
•【施行日期】2008.09.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准钱锐证券公司
分支机构负责人任职资格的批复
中信建投证券有限责任公司：
你公司报送的拟任分支机构负责人钱锐的《任职资格申请》（中建证发[2008]155号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准钱锐（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二、你公司应当按照有关规定，办理钱锐证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起5日内向我局报告，并在20日内办理证券业务许可证的变更手续。

变更后的许可证复印件应报我局备案。

二○○八年九月二十三日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2010.09.21
•【字号】苏证监机构字[2010]429号
•【施行日期】2010.09.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于张峰证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(苏证监机构字[2010]429号)
东吴证券股份有限公司：
你公司《关于张峰同志申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》及相关材料收悉。

经审核，决定核准张峰（身份证号:320523************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理张峰证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○一○年九月二十一日。

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2010.09.17
•【字号】厦证监许可[2010]43号
•【施行日期】2010.09.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于徐萌证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(厦证监许可[2010]43号)
东海证券有限责任公司：
你公司关于徐萌证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，核准徐萌(身份证号码：******************)证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定办理徐萌东海证券有限责任公司厦门祥福路证券营业部负责人任职手续。

二○一○年九月十七日。

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上海证监局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人张秉
麟同志任职资格的批复
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】沪证监机构字[2010]370号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2010.07.06
【实施日期】2010.07.06
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人张秉麟同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2010]370号）
瑞银证券有限责任公司：
你公司《任职资格申请》（瑞银报字[2010]0060号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准张秉麟同志（身份证号码：3302XX
1 / 1。