客户交易结算资金监控系统数据接口规范
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范_V1.4试行版
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.4 试行版）2011年06月目录前言 (6)1.接口规范说明 (7)1.1文件格式 (7)1.2命名规则 (7)1.3文件头 (8)1.4记录数据 (9)1.5重报约定 (9)1.6字段类型说明 (9)2.证券公司接口文件 (9)2.1证券公司基本信息文件 (9)2.1.1文件说明 (9)2.1.2文件内容 (10)2.2证券公司营业部信息文件 (10)2.2.1文件说明 (10)2.2.2文件内容 (11)2.3证券公司存管银行信息文件 (11)2.3.1文件说明 (11)2.3.2文件内容 (11)2.4客户基本信息文件 (12)2.4.1文件说明 (12)2.4.2文件内容 (12)2.5客户资金账户信息文件 (14)2.5.1文件说明 (14)2.5.2文件内容 (14)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)2.6.1文件说明 (15)2.6.2文件内容 (15)2.7客户存管账户信息文件 (16)2.7.1文件说明 (16)2.7.2文件内容 (16)2.8客户资金结算明细文件 (17)2.8.1文件说明 (17)2.8.2文件内容 (17)2.9客户结息金额明细文件 (21)2.9.1文件说明 (21)2.9.2文件内容 (21)2.10客户资金存取明细文件 (22)2.10.1文件说明 (22)2.10.2文件内容 (22)2.11客户账户类交易明细文件 (23)2.11.1文件说明 (23)2.11.2文件内容 (23)2.12客户资金余额对账文件 (24)2.12.1文件说明 (24)2.12.2文件内容 (24)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)2.13.1文件说明 (25)2.13.2文件内容 (26)3.文件清单文件 (27)3.1文件说明 (27)3.2文件内容 (28)4.附录 (28)4.1文件编码表 (28)4.2客户证件类型表 (28)4.3国家和地区代码表 (29)4.4学历代码表 (32)4.5职业代码表 (33)4.6业务类型表 (33)4.7 证券类别表 (35)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
资金划拨数据接口规范(券商部分)
资金划拨数据接口规范（券商部分）如果接口对外开放，这部分内容可酌情合并到深交所数据接口或参与人数据接口文档。
1.资金交收上行库ZJSXK.dbf(1)必填项为所有申请交易必须填写的字段，非必填项字段将根据不同交易有不同定义，具体说明请详见交易填报字段说明表，表6-3。
(2)SXJGBS(字段1：结算账户)，6位结算账户编码（左对齐右补空格），又叫资金结算主席位，用于交易申请数据的安全性检查，限制参与人只能发送属于自己结算账户下的数据。
(3)SXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-1。
(4)SXSQLS(字段3：申请交易流水)，交易流水号，当日内不得重复。
(5)SXMXZH（字段4：结算备付金账号），结算公司为结算参与人开立的备付金账号，接口中该字段长度定义为20位，实际使用前10位（左对齐右补空格）。
‚结算备付金账号‛一般为科目代号（4）+席位代码（6）(6)SXDWMC（字段5：单位名称），收/付款单位名称（左对齐右补空格）。
(7)SXSKHH（字段8：收款银行行号），收款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(8)SXSKZH（字段9：收款银行账号），收款银行账号（左对齐右补空格）。
(9)SXFKHH（字段10：付款银行行号），付款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(10)SXFKZH（字段11：付款银行账号），付款银行账号（左对齐右补空格）。
(11)SXFKHM（字段12：付款银行名称），付款银行账号所在开户行名称（左对齐右补空格）。
(12)SXFKTD（字段13：付款银行提单号），付款银行在付款时生成的提交号，当日内不可重复。
(13)SXJZRQ（字段14：银行进账日期），银行实际收款进账日期。
(14)SXCXLS（字段15：撤销交易流水），撤销交易中填写被撤销交易的申请流水。
(15)SXBMMY（字段16：变码密押），将数据记录中所有字段参与运算后生成，用以校验记录是否被非法篡改。
资金存管系统API接口规范文档示例
资金存管系统API接口规范文档某某科技有限公司二〇一七年八月修订记录目录1 前言 (5)1.1 目的 (5)1.2 使用对象 (5)1.3 主要接口特点 (5)2 接口规范 (5)2.1概要规范 (5)2.1.1基本约定 (5)2.1.2栏位约定 (5)2.1.3必填列填写规则 (6)2.1.4通讯方式 (6)2.1.5基础域约定 (6)2.1.6接口URL (6)2.1.7页面通知的处理 (7)2.1.8前台跳转的处理 (7)2.1.9敏感字符集 (7)2.2 平台相关需求 (7)2.2.1.免短信开户....................................................................... 错误!未定义书签。
2.2.2.开通投标和购买债权授权............................................... 错误!未定义书签。
2.2.3.请求发送短信验证码....................................................... 错误!未定义书签。
2.2.4.四合一授权（联机） (7)2.2.5.四合一授权（页面） (10)2.2.6.免密提现 (13)2.2.7.线下充值回调 (15)2.2.8.借款人标的登记............................................................... 错误!未定义书签。
2.2.9.借款人受托支付申请....................................................... 错误!未定义书签。
2.2.10.受托支付申请查询................................................... 错误!未定义书签。
2.2.11.满标自动放款 (16)2.2.12.满标自动放款查询 (17)2.2.13.自动购买债权 (19)2.2.14.客户授权代扣 (20)2.2.15.约定代扣（默认路由充值） (21)2.2.16.手续费分账............................................................... 错误!未定义书签。
XX证券股份有限公司客户交易结算资金监控系统数据报送管理细则
XX证券股份有限公司客户交易结算资金监控系统数据报送管理细则第一章总则第一条为保护投资者合法权益,保障客户资金安全，根据中国投资者保护基金公司（以下简称“保护基金公司”）相关通知与指引，为切实做好公司交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）数据报送工作，确保报送数据的及时性、规范性、完整性和准确性，特制定本细则。
第二条清算中心负责公司监控系统的基础信息报送、数据报送、比对差异信息的接收与反馈；金融科技部负责公司监控系统的数据源准备、运行保障与异常处理；运营管理部负责公司客户账户的清理与规范、业务流程优化。
第三条清算中心交易清算岗负责监控系统的基础信息和数据报送、差异信息的接收与反馈工作；金融科技部负责监控系统数据源准备、系统运行与异常处理工作。
第二章基础信息报送第四条监控系统基础信息是正确完成监控系统数据报送工作的前提和基础。
运营管理部负责及时提供变更的分支机构与存管银行信息，其它基础信息变更由清算中心负责。
分支机构基础信息包括分支机构名称（全称）、分支机构8位机构代码、所属监管辖区、分支机构内部编码等；银行基础信息包括银行名称、银行代码等；账户信息包括开户银行或交易市场、账户名称、账户号、账户类别与账户币种等信息。
第五条当集中交易系统的分支机构和存管银行发生变化（增加、减少或信息变更）时，运营管理部通过OA将相关信息发送至金融科技部，金融科技部在集中交易系统设置分支机构或存管银行参数，同时完成监控系统中相关参数设置，设置完成后将OA发送给清算中心。
第六条基础信息发生变化时，清算中心交易清算岗应于当日通过登录监控系统交互平台及时更新维护基础信息,检查交互平台变更反馈结果，交易清算岗应在确认基础信息变更完成的基础上方能进行后续数据报送工作。
第三章账户备案第七条收款账户应在首次账户划款前二天通过监控系统交互平台进行备案。
备案信息包括开户银行名称、收款账户名称、收款账户、收款账户类别、账户用途等。
理财与资金信托统计监测信息系统数据文件接口规范
理财与资金信托统计监测信息系统数据文件接口规范1 前言本接口规范规定了金融机构向人民银行理财与资金信托统计监测信息系统报送理财及资金信托产品相关明细信息文件应遵循的有关信息格式和数据管理规定。
2 文件规范2.1 文件编码上传的数据文件为.dat文件，文件格式为文本文件。
2.2 文件大小限制为了保证业务处理效率，本规范定义一个数据文件大小不可超过5MB，如果当天的数据过多，超过了文件大小限制，请分成多个文件。
2.3 文件格式需要将报送的文件压缩成zip文件进行传输，zip文件中包含该机构需要发送的所有数据文件(dat)文件, 上传的数据文件必须存在，内容可以为空。
2.4 文件名称压缩文件名称组成：标识码 + 14位报数金融机构总行机构代码+ yyyyMMdd + 3位顺序号.zip。
2.5 字段定义规定2.5.1 长度属性中“n”表示只可以使用数字，“c”表示可以使用数字或字符，一个汉字（或其他双字节字符）按2个字符计算，“d”表示日期型数据。
2.5.2 文件中字段与字段之间以“|”分割。
2.5.3 对于没有内容的字段，也应保留位置。
2.5.4 数值型数据前面不要0。
2.5.5 日期型数据样式为 yyyy-MM-dd。
2.5.6 最后一个属性后不应添加分割符。
2.5.7表格中定义的上传的数据文件必须存在，内容可以为空。
2.5.8产品募集信息和资产负债信息文件名中的日期必须为月末。
2.6 数据文件2.6.1 资产池基本信息2.6.2产品基本信息产品基本信息文件格式说明：第一列为类型标识（1-基本信息；2-币种信息；3-客户类型；4-增信机构类型；5-增信形式）；从第二列开始为上面四个表格的各列。
2.6.3 产品起始募集信息2.6.4 产品终止信息2.6.5 资产池终止信息2.6.6 产品资金募集信息2.6.7 资产负债信息2.6.8 贷款明细信息2.6.9 股票及其他股权资产中资金信托、理财产品投资明细信息2.6.10 申请单信息产品及资产池基本信息、终止信息、起始募集信息、资金募集信息、资产负债信息修改申请单：2.6.11 产品基本信息及资产池基本、终止信息修改内容数据项描述表：2.6.12 产品起始募集信息修改内容同产品信息中的产品起始募集信息格式2.6.13 产品终止信息修改内容同产品信息中的产品终止信息格式2.6.14 募集信息或资产负债信息修改内容2.6.15 募集信息修改内容同产品资金募集信息格式2.6.16 资产负债信息修改内容同资产负债信息、贷款明细信息、股票及其他股权下资金信托、理财产品投资明细信息。
监控系统证券公司接口规范(V1.8)
中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.8）2016年1月目录修订说明 (3)前言 (5)1.接口规范说明 01.1文件格式 01.2命名规则 01.3文件头 (1)1.4记录数据 (2)1.5字段类型说明 (2)2.证券公司接口文件 (3)2.1证券公司基本信息文件 (3)2.1.1文件说明 (3)2.1.2文件内容 (3)2.2证券公司营业部信息文件 (4)2.2.1文件说明 (4)2.2.2文件内容 (4)2.3证券公司存管银行信息文件 (4)2.3.1文件说明 (4)2.3.2文件内容 (5)2.4客户基本信息文件 (5)2.4.1文件说明 (5)2.4.2文件内容 (5)2.5客户资金账户信息文件 (7)2.5.1文件说明 (7)2.5.2文件内容 (7)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (8)2.6.1文件说明 (8)2.6.2文件内容 (8)2.7客户存管账户信息文件 (9)2.7.1文件说明 (9)2.7.2文件内容 (9)2.8客户资金结算明细文件 (10)2.8.1文件说明 (10)2.8.2文件内容 (10)2.9客户结息金额明细文件 (13)2.9.1文件说明 (13)2.9.2文件内容 (14)2.10客户资金存取明细文件 (15)2.10.1文件说明 (15)2.10.2文件内容 (15)2.11客户账户类交易明细文件 (16)2.11.1文件说明 (16)2.11.2文件内容 (16)2.12客户资金余额对账文件 (17)2.12.1文件说明 (17)2.12.2文件内容 (17)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (18)2.13.1 文件说明 (18)2.13.2 文件内容 (19)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (21)2.14.1 文件说明 (21)2.14.2文件内容 (21)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (22)2.15.1文件说明 (22)2.15.2文件内容 (22)2.16客户信用资金变动明细文件 (25)2.16.1文件说明 (25)2.16.2文件内容 (25)2.17客户场外业务资金结算明细文件 (28)2.17.1文件说明 (28)2.17.2文件内容 (28)2.18客户证券市值文件 (30)2.18.1文件说明 (30)2.18.2 文件内容 (30)2.19客户负债文件 (31)2.19.1 文件说明 (31)2.19.2 文件内容 (31)3.文件清单文件 (32)3.1文件说明 (32)3.2文件内容 (32)4.附录 (33)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
支付结算综合业务系统银行接口规范(doc 110页)
支付结算综合业务系统银行接口规范(doc 110页)上海支付结算综合业务系统银行接口规范版本号：1.05二○○八年十一月深圳市雁联计算系统有限公司文档控制分发版本控制批阅意见目录第一章概述11.1目的 (1)1.2系统概述 (1)1.3系统总体结构 (2)1.4接口概述 (3)1.4.1非直联模式 (3)1.4.2直联模式 (3)1.5定义、缩写词和术语 (3)第二章业务范围6第三章接口主要业务流描述83.1系统工作日和状态 (8)3.2业务种类 (8)3.3支付业务描述 (9)3.3.1贷记业务-网银（自助渠道） (9)3.3.2贷记业务-普通 (17)3.3.3贷记退汇业务 (24)3.3.4借记业务 (29)3.3.5借记冲正业务 (37)3.4信息业务描述 (39)3.4.1票据影像业务 (39)3.4.2专用内部账户调拨 (41)3.4.3交易明细查询 (44)3.4.4查询查复业务 (45)3.4.5账户信息变更 (47)3.4.6账户余额查询业务 (49)3.4.7自由格式信息 (51)3.5资金业务描述 (52)13.5.1轧差清算 (52)3.5.2日终处理 (53)3.5.3系统对账 (53)3.6管理业务描述 (56)3.6.1系统登陆 (56)3.6.2系统退出 (56)3.6.3系统强制退出通知 (56)3.6.4系统状态变更通知 (56)3.6.5场次变更通知 (57)3.6.6日切通知 (57)3.6.7通讯检查 (57)第四章接口系统结构584.1物理连接 (58)4.2应用连接 (58)4.2.1示意图 (58)4.2.2API说明 (59)4.2.2.1连接API (60)4.2.2.2断开连接API (60)4.2.2.3发送API (61)4.2.2.4接收API (63)4.2.2.5确认API (64)第五章接口信息处理说明665.1接口信息处理模式 (66)5.1.1发送处理模式 (66)5.1.2接收处理模式 (66)5.2接口报文说明 (67)5.2.1字符集说明 (67)5.2.1.1属性符号 (67)5.2.1.2x-字符集 (68)5.2.2报文结构 (68)5.2.2.1报文头 (69)5.2.2.2报文正文 (73)5.2.2.2.1短报文正文 (73)5.2.2.2.2长报文正文 (75)5.2.2.3报文尾 (75)25.3业务报文 (76)5.3.1支付报文 (76)5.3.1.1实时贷记业务报文（SMP001） (76)5.3.1.2实时借记业务报文（SMP002） (80)5.3.1.3贷记退汇报文（SMP003） (83)5.3.1.4借记冲正业务报文（SMP006） (86)5.3.1.5支付业务回执报文（SMP009） (88)5.3.1.6账户信息查询请求业务报文（SMP101） (90)5.3.1.7账户信息查询回执业务报文（SMP102） (91)5.3.2信息报文 (93)5.3.2.1查询报文（SMP201） (93)5.3.2.2查复报文（SMP202） (95)5.3.2.3专用内部账户调拨报文（SMP203） (98)5.3.2.4专用内部账户回执报文（SMP204） (101)5.3.2.5账户信息变更报文（SMP205） (103)5.3.2.6票据影像业务报文（SMP206） (106)5.3.2.7交易明细查询报文（SMP207） (108)5.3.2.8交易明细查询回执报文（SMP208） (110)5.3.2.9自由格式信息报文（SMP209） (112)5.3.2.10账户余额查询报文（SMP301） (113)5.3.2.11账户余额查询返回报文（SMP302） (115)5.3.2.12账户信息变更返回报文（SMP305） (117)5.3.2.13通用返回报文（SMP999） (119)5.3.3资金报文 (120)5.3.3.1汇总对账报文（SMP 713） (120)5.3.3.2汇总对账返回报文（SMP 714） (124)5.3.3.3明细下载申请（SMP613） (125)5.3.3.4明细对账（SMP 614） (126)5.3.3.5银行资金清算报文（SMP706） (130)5.3.4管理报文 (132)5.3.4.1系统状态变更报文（SMP418） (132)5.3.4.2登陆报文（SMP501） (133)5.3.4.3登陆返回报文（SMP502） (134)5.3.4.4退出申请报文（SMP503） (136)5.3.4.5退出申请返回报文（SMP504） (136)5.3.4.6强制退出报文（SMP505） (137)5.3.4.7行号信息变更报文（SMP 642） (137)5.3.4.8日切通知报文（SMP702） (139)5.3.4.9场次变更通知报文（SMP704） (141)5.3.4.10通讯检查报文（SMP751） (143)35.3.4.11通讯检查返回报文（SMP752） (143)5.3.5返回码说明 (144)第六章接口安全性管理1516.1交易数据的安全性 (151)6.1.1保护密押生成 (151)6.1.2加/核押 (152)6.2调账业务的安全性 (152)6.3用户管理 (152)6.4审计追踪 (153)6.5网络安全 (153)第七章附录1547.1加/核押要素 (154)7.2加/核押设备 (157)7.3票据影像数据 (157)7.4账户信息大文件 (157)7.4.1文件命名规则 (158)7.4.2文件结构 (158)第一章概述1.1 目的本文旨在描述上海支付结算综合业务系统与商业银行行内系统之间的接口规范，同时说明商业银行需要配合参与的工作。
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）2011年9月目录1 前言 (3)2 对账系统功能介绍 (4)2.1 监督机构 (5)2.2 监督机构职责 (5)2.3 监督机构报送数据内容 (6)2.4 J01报表的核对逻辑 (7)2.5 J02报表的统计逻辑 (8)2.6 J03、J04的统计逻辑 (9)3 监督机构报送数据接口规范 (10)3.1 文件格式 (10)3.2 文件命名 (10)3.3 文件内容 (11)3.4 重报约定 (14)4 附录 (15)4.1 报表名称表 (15)4.2 报送机构代码表 (15)4.3 业务类型代码表 (15)4.4 监督支付结算机构的报表结构 (16)1前言《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范（试行）》（以下简称本规范）是基金销售结算资金监督对账系统（以下简称对账系统或者该系统）的规范文档。
对账系统是由中国证监会建设的，用于对全市场基金交易所产生的资金划转行为进行监控的系统。
本规范规定了基金交易资金的汇总统计、对账逻辑以及监督机构报送数据的具体接口规范。
监督机构、基金注册登记机构（以下简称注册登记机构）应当向对账系统报送符合本规范要求的数据文件。
本规范由中国证监会撰写及更新。
2对账系统功能介绍对账系统用于基金销售交易环节中基金销售结算资金的统计和对账。
执行监督职能的监督机构包括符合《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》（证监会公告[2011]26号，以下简称《暂行规定》）要求的商业银行和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）。
监督对象为基金销售机构、基金销售支付结算机构（以下简称支付结算机构）以及注册登记机构。
对账系统通过将监督机构报送的资金汇总数据与从基金注册登记数据中央交换平台（以下简称交换平台）中提取的交易汇总数据进行核对，以实现对全市场的基金交易资金的核对对账。
实现基金销售机构的交易资金对账的方法是核对基金销售机构的每日应划付资金数据与实际划付资金数据是否一致，如出现不匹配则说明基金销售机构的资金划转环节出现异常。
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客户交易结算资金监控系统数据接口规范
1.总则
1.1定位
本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围
本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制
客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准
无
3.术语定义
报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求
4.1数据传输：
数据传输为文本文件。
4.2 数据处理规则：
（1）字符不区分大小写
（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐
（3)日期类型为YYYYMMDD
（4）金额单位为元
（5）行结束标志为回车换行。
4.3文件命名：
文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日
期.TXT
4.4 文件结构定义：
文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分
5.数据格式
存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)
结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）
结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）
存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）
上报单位信息类别码E
附录：机构编码方案
机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）
其中，A为机构行业代码
0 中国证监会、交易所、结算公司
1 证券公司
2 银行
CCC为机构总部代码
D为机构级别代码：
0 内设机构
1 分公司或证券公司营业部
EEE为内设和分支机构顺序号
机构代码
说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；
2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金
管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；
3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照
编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。