第四章 项目风险评价

按层次分析法，组织专家对影响项目的环境风险因子打分，得 各层风险判断矩阵如表1至表5，并求得归一化相对重要性排序 权值W。 南水北调项目施工期环境风险Ａ 表1 南水北调项目施工期环境风险Ａ的判断矩阵
环境风险A 环境卫生B1 施工人员的健康 问题B2 开挖回填阶段的 管理B3 承包商清退场方 面B4 公众投诉问题B5 安全问题事故的 处理B6 B1 1 2 4 3 1/2 3 B2 1/2 1 4 2 1/2 3 B3 1/4 1/4 1 1/2 1/5 1/3 B4 1/3 1/2 2 1 1/3 1/2 B5 2 2 5 3 1 2 B6 1/3 1/3 3 2 1/2 1 W 0.082 0.113 0.353 0.214 0.056 0.183
2.南水北调工程评价指标体系 以往国内的环境标准往往过低， 以往国内的环境标准往往过低，而发达国家 标准又过于苛刻，不适合我国国情。根据国内15 标准又过于苛刻，不适合我国国情。根据国内 个工程项目的环境监理工作经验， 个工程项目的环境监理工作经验，以世行项目标 准为蓝本，经过专家咨询， 准为蓝本，经过专家咨询，南水北调工程施工阶 段环境指标包括环境卫生、 段环境指标包括环境卫生、施工人员的健康问题 6个方面 个方面。 6种风险进行分析 种风险进行分析， 等6个方面。对6种风险进行分析，进而得到南水 北调项目施工期环境风险评价指标体系。 北调项目施工期环境风险评价指标体系。对这些 因素的综合评价，就构成了项目的风险情况， 因素的综合评价，就构成了项目的风险情况，将 影响项目风险用定量方式表示， 影响项目风险用定量方式表示，构成项目的风险 模型(见图 见图1)， 模型 见图 ，最终作为项目施工期间环境管理的 理论依据并加以实施。 理论依据并加以实施。
一、含义与目标
1、含义： 、含义： 是在项目风险规划、识别和估计的基础上， 是在项目风险规划、识别和估计的基础上，通过建立项目风险的系统评 价模型，对项目风险因素影响进行综合分析， 价模型，对项目风险因素影响进行综合分析，并估算出各风险发生的概 率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险， 率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，确定项目的 整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据， 整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利 进行。 进行。 2、目标 、 项目风险评价一般有以下几个目标： 项目风险评价一般有以下几个目标： (1）对项目诸风险进行比较分析和综合评价，确定它们的先后顺序。 ）对项目诸风险进行比较分析和综合评价，确定它们的先后顺序。 (2）挖掘项目风险间的相互联系。 ）挖掘项目风险间的相互联系。 (3）综合考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁 ）综合考虑各种不同风险之间相互转化的条件， 为机会，明确项目风险的客观基础。 为机会，明确项目风险的客观基础。 (4）进行项目风险量化研究。 ）进行项目风险量化研究。
在该项目的概念阶段，公司高层管理曾认为、生产该 种设备的成本较，低，其中大部分部件都是公司现 有的中间产品，可以实现自给，惟有一种关键性小 部件公司尚无生产，需要从市场购买。经过市场调 研，发现该种部件在大量采购的情况下，其最低价 格为80元，于是该部件所构成的费用估算额为 640000元。此项任务的设计、生产、组装等工作交 给了生产部副经理张建。 项目经理张建接到任务后，在公司领导的支持下，成 立了矩阵式项目组结构模式。张建首先带领来自工 程部、技术部等部门的项目组成员进行产品设计工 作。由于市场的波动，在设计时发现该种关键性部 件的市场价格已经由2个月前的最低单价80元升到 100元，这意味着仅该部分的成本，在项目实施时 将增加25％。
•在这 个台风中，评价系 在这20个台风中 在这 个台风中， 数和经济损失的对应关系 比较明显。 比较明显。在综合评价系 数按序号呈现下降趋势的 背景下， 背景下，经济损失也呈现 出一种阶段性的下降趋势. 出一种阶段性的下降趋势 模型仅在0014号、0513号 模型仅在 号 号 以及0102号台风灾害评估 以及 号台风灾害评估 与实际经济损失产生了偏 整体上来看， 差。整体上来看，模型能 够较好地评估热带气旋造 成的灾情。 成的灾情。
很好 生产西服 生产牛仔服 800 1000
好 700 800
不太好 200 300
不好 一200 一300
登陆我国台风影响预评估模型
国家气象中心利用模糊数学方法建立了影响 浙江的灾害预评估模型，福建、 浙江的灾害预评估模型，福建、江西气象局 主要利用回归统计方法建立了灾情评估模型， 主要利用回归统计方法建立了灾情评估模型， 广东省气象局利用层次分析法定量预估热带 气旋灾害损失， 气旋灾害损失，上海气象局则利用经验正交 函数， 函数，建立了新的台风灾情指数和灾情等级 分类标准
从表2中可见，在这 个台风中 个台风中， 从表 中可见，在这20个台风中，评价 中可见 系数和经济损失的对应关系比较明显。 系数和经济损失的对应关系比较明显。在综 合评价系数按序号呈现下降趋势的背景下， 合评价系数按序号呈现下降趋势的背景下， 经济损失也呈现出一种阶段性的下降趋势， 经济损失也呈现出一种阶段性的下降趋势， 两个序列的相关性达到了74%，超过了 两个序列的相关性达到了 ，超过了99% 的检验度。模型仅在0014号、0513号以及 的检验度。模型仅在 号 号以及 0102号台风灾害评估与实际经济损失产生了 号台风灾害评估与实际经济损失产生了 偏差。整体上来看， 偏差。整体上来看，模型能够较好地评估热 带气旋造成的灾情。 带气旋造成的灾情。
3、主要内容： 、主要内容：
(1）系统研究项目风险背景信息。 ）系统研究项目风险背景信息。 (2）确定风险评价基准。 ）确定风险评价基准。 (3）使用风险评价方法确定项目整体风险水平。项 ）使用风险评价方法确定项目整体风险水平。 目风险整体水平是综合了所有单个风险之后确定的。 目风险整体水平是综合了所有单个风险之后确定的。 (4）使用风险评价工具挖掘项目各风险因素之间的 ） 因果联系确定关键因素。 因果联系确定关键因素。 (5）作出项目风险的综合评价，确定项目风险状态 ）作出项目风险的综合评价， 及风险管理策略
三、列表排序法
四、模糊综合评价法
例 3：某服装企业在研究产品发展方向时有 ： 两个可供选择的方案：方案一是生产西服， 两个可供选择的方案：方案一是生产西服， 方案二是生产牛仔服。 方案二是生产牛仔服。其销售前景有四种情 很好、 不太好、不好， 况：很好、好、不太好、不好，相应的年度 所示， 收益情况如表 4 一 5 所示，该厂应选择哪种 生产方案？ 生产方案？
10 11 12 13 14 15 16 17 备 注 参加人员
铁口 渣口 人员站位 工作期间劳动 纪律 现场 照明 工作人员 渣罐
天车窗子完好，出铁前后无使用天车现象 渣口不漏水，无人工开堵渣口 铁口、渣口下面不站人，人员站立安全 出铁、放渣、清渣期间无嬉戏打闹，注意力集中 现场有条理无杂物，备件有定置 照明状况好 无违章作业 有水时，渣内无炮泥、湿沙、沙墙厚高
第四章 项目风险评价
本章是在项目风险估计的基础上， 本章是在项目风险估计的基础上，对项目风 险进行系统评价。 险进行系统评价。要求理解项目风险评价的 系统过程，描述项目评价的各种活动； 系统过程，描述项目评价的各种活动；掌握 项目风险评价所用的方法、 项目风险评价所用的方法、工具及其应用分 析。
第一节 项目风险评价概述
六、决策树法
某企业决定开发新一代节水阀门， 例5:某企业决定开发新一代节水阀门，以便 某企业决定开发新一代节水阀门 及早进行项目投产前的各项准备工作。 及早进行项目投产前的各项准备工作。生产 批量的大小主要依据市场的销路好坏而定。 批量的大小主要依据市场的销路好坏而定。 经过对市场的考察和分析得出3种可能的方案 种可能的方案， 经过对市场的考察和分析得出 种可能的方案， 即大、 小三种方案相对于三种销路（ 即大、中、小三种方案相对于三种销路（好， 一般， ），其损益值见表 其损益值见表6.6。 一般，差），其损益值见表 。
层次分析法举例： 南水北调中线工程施工阶段环境 风险评价方法探讨
层次分析法把环境复杂问题中的各种因素通过建 立层次分析结构模型，构造判断矩阵，利用求特征 值的方法，确定各环境因子的相对重要性(即权重)。 层次分析法的整个过程体现了人的决策思维的基本 特征，即分解、判断与综合，简单实用，而且定性 与定量相结合，便于决策者之间彼此沟通，是一种 十分有效的系统分析方法。
费用 风险 可行性 5 报告 设计 试验 施工 4 6 9
质量 风险 3 7 2 5 3 20
工期 风险 6 5 3 7 2 23
组织 风险 8 2 3 2 l 16
技术 风险 7 8 8 2 4 29
各工序风 险权重 29 26 22 25 12 1 14
试投产 2 26
二、层次分析法
例3：现有一小型国有企业重组项目，有两个 ：现有一小型国有企业重组项目， 重组方案：中外含资和改成股份制。 重组方案：中外含资和改成股份制。该项目 已识别出三种风险：经济风险、 已识别出三种风险：经济风险、技术风险和 社会风险。经济风险主要指国有资产流失， 社会风险。经济风险主要指国有资产流失， 技术风险指企业重组后,生产新产品技术上的 技术风险指企业重组后 生产新产品技术上的 把握性； 把握性；社会风险指原来的在职和退休职工 的安排问题等。 的安排问题等。现在要求企业决策者回答的 问题是，哪一种重组方案的风险较大？ 问题是，哪一种重组方案的风险较大？
练习题： 练习题：
1、描述项目风险评价过程的目标。为什么每 、描述项目风险评价过程的目标。 个目标都重要？ 个目标都重要？ 2、风险评价准则有哪些？ 、风险评价准则有哪些？ 3、许多风险是相互关联的，分析一下复合风 、许多风险是相互关联的， 险：需求不稳定和预算紧张可能导致项目被 取消，讨论这两个风险之间的依赖性。 取消，讨论这两个风险之间的依赖性。 4、案例：华奥公司经过投标，投中一份设计 、案例：华奥公司经过投标， 和生产一种大型国际性运动会场地所需的微 型电子设备定单，总需求量8000件，每件单 型电子设备定单，总需求量 件 价为300元。 价为 元