XX单位创新创效项目管理及考核激励办法
XX创新创效项目管理及
考核激励办法
为进一步调动XX广大员工的创新创效积极性，规范创新创效成果管理和考核激励，充分发挥科技创新、管理创新等创新驱动在企业安全生产、转型发展过程中的作用，根据《集团2020年科技创新考核办法》、《集团科技创新工作实施方案（2018-2020年）》、《公司科技创新项目管理办法》、《公司2020年科技创新考核办法》等文件精神及XX实际，制定本办法。
一、指导思想
以推动和实现XX各项目标为核心，以创新引领推动“三大攻坚战”持续深入为任务，努力通过技术创新、管理创新实现安全生产、经营管理、转型升级等工作取得突破，加快形成产学研用深度融合、协同创新的强大合力。聚焦制约企业安全生产、效益提升的关键环节和技术短板，依靠专业化的科研攻关和技术创新，逐步形成一批具有自主知识产权和特点的创新成果、标准规范，不断加大创新成果推广转化率，为XX的高质量发展持续注入创新活力。
二、领导机构
（一）领导小组
XX成立创新创效成果考核激励领导小组，负责研究制定创新创效成果考核激励政策，协调解决创新创效过程中的重
大问题，研究决定创新创效考核方面的奖惩事项。
组长：矿长
副组长：矿级领导
成员：企管科、人力资源科、财务科、生产技术科、通风管理科、地测科、机电科、安全监察科、纪检监察科等单位负责人。
领导小组下设创新创效管理办公室，办公室设在生产技术科，办公室成员机电科、通风管理科、地测科、财务科、人力资源科，副总工程师兼办公室主任，负责领导小组日常工作的召集、组织和落实，以及管理创新、党建创新、政策研究类创新和技术创新项目的立项、征集和评审。生产技术科、通风管理科、地测科、机电科、安全监察科、纪检监察科、组织宣传科等科室，负责本系统分管范围内创新创效工作的组织、协调和实施，并对成果的推广转化进行跟踪指导。人力资源科、财务科、企管科等科室，负责协调解决创新创效人、财、物等方面问题。
（二）创新专业组
为提高创新创效工作的质量和效率，根据创新创效类别，成立专业创新领导小组，分别负责指导矿管理创新、党建创新、政策研究类创新和技术创新等方面的创新创效工作，并负责创新创效成果的评审和推广转化。
1、技术创新专业组
总工程师负责，生产技术科组织项目申报、实施和评审。为确保技术创新项目实施到位，结合XX实际，成立技术难题科技攻关专业组，负责本专业技术难题的科技攻关工作，并组织本专业成果的推广转化。具体按照《转发<关于成立XX技术难题科技攻关组的通知>的通知》。
2、管理创新专业组
总会计师负责，企管部组织项目申报、实施和评审，以及成果的后期推广转化。
3、党建创新专业组
党委副书记负责，组织宣传科牵头组织项目申报、实施和评审以及成果的后期推广转化。
4、政策研究创新专业组
总会计师负责，财务部组织项目申报、实施和评审，以及成果的后期推广转化。
（三）评审专家组
为确保创新创效成果评审认定的准确性，建立XX创新创效成果评审专家库，专家库成员包括生产、通风、地质、机电、财务、管理、党建、人力资源等不同专业，且具有中级以上专业职称（或科室负责人）。技术、管理、政策研究等创新创效成果评审时，评审专家组必须由技术、财务等方面专家对创新性、创效性进行专业认定。党建类创新创效成果评审时，由评审专家组组织党建方面专家对创新性、创效
性进行专业认定。
三、创新创效项目管理
（一）项目管理范围
创新创效项目管理范围包括年度科技创新计划项目和阶段性创新创效项目。涉及安全生产、转型发展、提质增效等方面的重大科研课题，上报XX公司年度科技创新项目下发计划进行管理；未列入XX公司年度计划的项目，XX作为本单位创新项目自主开展研究。按照管理类别，各专业牵头科室每年应积极组织科技创新项目的申报工作，并对本系统阶段性创新创效、成果转化工作进行指导安排。
（二）年度创新项目管理
1、列入XX公司年度科技创新计划和矿年度科技创新计划的科研项目，承担科室为项目实施的第一责任单位，应按照计划任务书明确的任务、目标和时间节点加快开展，实施进度和阶段目标纳入XX科技市场考核。
2、各分管业务科室应加强年度计划内科研项目的组织协调和跟踪指导，牵头各技术难题科技攻关专业组做好科研项目的技术攻关。
3、年度计划内科研创新项目应做好科研投入归集管理，项目承担科室和财务科负责建立完善的科研投入基础资料管理台账，积极争取相关政策支持和财政补贴，在加大科技研发投入力度的同时确保科学投入、节约投入。
4、年度计划内科研项目完成后，具有创新性和推广应用价值的成果，应积极组织进行专家鉴定或评价，为成果的推广应用提供技术支撑。经鉴定或评价的成果，应尽快形成可供推广借鉴的规范性成果或标准。
5、矿完成的科研项目与成果，创新创效办公室应及时向上级科技主管单位进行成果备案，并积极申报各级科技成果奖励，为打造技术创新性企业提供支撑，争取国家和省、市对技术创新性企业相关政策支持。
（三）阶段性创新创效项目管理
1、每季度末，各有关科室区队针对本专业存在的阶段性技术难题组织申报，各单位可针对性开展研究。创新办以通知形式及时汇总发布，作为各单位科研项目阶段性立项的依据。
2、各单位自主研究并申报的创新创效项目，应紧密围绕当前经济形势，充分体现破解安全生产、经营管理、党的建设等方面难题及提质增效、节支降耗工作导向，并同样做好科研投入的归集管理。
3、阶段性创新创效项目应加强计划管理，各单位应在每季度末严格按照程序填写阶段性创新创效项目立项书，明确项目负责人、研究内容、预期效益和实施点，并按专业类别报创新创效管理办公室。
4、年度计划内科研项目，一般不得拆分为阶段性创新
创效项目进行申报、立项。但因条件发生变化导致整体实施意义不大的科研项目，在及时申请撤项的同时，可以作为阶段性创新创效项目进行申报。
5、每季度结束后，次月10日前按照相关文件组织评审收购，纳入科技市场考核管理。
6、各专业系统应将成熟的技术成果作为季度性推广应用计划进行管理，持续发挥成果的创新创效作用。相关成果推广应用按照《集团有限公司创新成果转化应用激励办法》、《集团有限公司科技成果转化应用认定管理办法》有关规定执行。
7、鼓励阶段性创新创效项目持续深入研究，达到较高的创新性和技术水平并经专家鉴定、评价后，按照相关规定进行考核激励。
8、日常事务性工作一般不作为创新创效项目进行管理，各专业系统在阶段性创新创效项目立项时应严格把关、规范立项，并对项目的实施严格监督。
四、创新创效成果评审
（一）阶段性创新创效成果评审
1、各单位申报的阶段性创新创效成果应来源于本专业存在的阶段性技术难题，必须由单位负责人进行初审，初审人员对申报成果数据真实性负责。
2、由多个单位共同承担完成的成果，原则上由第一完
成单位牵头申报，成果完成人由所有承担单位协商后确定。
3、推广转化项目形成的成果，在未取得技术和效果上新的突破时不能重复申报。严禁将成果名称和内容修改后再次申报，严禁将项目拆分为多个子项目再次申报，严禁将多个子项目组合再次申报。对于重复申报的，一经查实，取消该单位本季度创新创效评审资格。
4、申报时间截止后，任何单位和个人不得增减项目，没有及时申报的项目延续至下个季度申报。各创新专业组在评审过程中不得对项目完成人进行增减调整，若确有特殊原因需调整时，须由第一完成单位提出申请、业务科室签字报本创新专业组同意后执行。
5、为加大创新成果推广转化力度，扩大创新成果应用范围，申报创新创效的项目研究报告内容应翔实完整。
6、各单位应严格按照评审表要求进行自评，认真审查申报材料，各项申报材料一式一份，同时报电子版，于每季度的第一个月5号前报科技创新管理办公室。
7、阶段性创新创效成果首先以形式审查为主，包括：资料是否齐全、是否重复申报、是否属于激励范围等，不符合评审要求的成果直接予以淘汰。其次，根据专业不同，由各专业部室组织有关专家对本专业的申报成果逐一评审，必要时到现场进行核实。专业科室对达不到评审要求的成果有权进行淘汰，但应明确说明原因，提出进一步研究、完善措
施，以促进各单位创新创效能力和水平的提升。最后，采取综合评审采取实名评价制度，由专家结合项目创新性、效益性、实施性、推广性进行评分，综合评审得分按照各评委打分取平均值。矿长、总工程师对项目有直接评级权和淘汰权。
8、创新创效成果最后得分结合综合评审和专业评审结果确定，评审记录由创新创效办公室统一保存。
9、创新创效成果各阶段评审实行回避制度，评审专家对本人作为主要完成人的成果不参与评审，不得干预评审。评审小组组长在评审过程中，不应发表影响评审结果的言论，确保评审严肃性。
10、各创新专业组评审专家要严格遵守职业道德，坚持实事求是、客观公正、宁缺毋滥、重点鼓励的原则，认真负责，严格把关，严格按照评审标准和评审程序进行评审，评审过程情况不得向外泄露，切实保证评审结果的严肃性和权威性。
11、为减轻项目实施单位负担，XX创新创效所有表格参照《XX公司创新创效成果项目管理及考核激励办法》（XX公司办字[2019]313号）文件附件表格填写，拟申报一、二等奖的项目需填写：附件4：XX公司创新创效成果申报表；附件5 ：XX公司创新创效成果汇总表；附件7：XX公司创新创效项目立项书；项目总结报告等资料。拟申报三等奖及以下的项目只需填写：附件4：XX公司创新创效成果申报表；
项目总结报告等资料。
12、对矿阶段性评审出的优秀项目，对资料按XX创新创效成果管理办法的要求进一步完善后，优先向XX公司和集团公司推荐为重点科研成果进行评审。
（二）重点科研成果评审
1、矿被列入XX公司年度计划内的科研项目完成后，其成果评审采取科技成果鉴定或评价、XX公司内部结题验收等方式进行，评审结果以鉴定（评价）证书、项目结题验收证书为准。
2、研究成果经第三方单位组织进行成果鉴定或评价的，不再进行XX公司内部创新创效成果的等级评定，依据成果达到的技术水平进行后期的考核激励。由XX公司内部组织进行的项目结题验收，应对项目的创新性、效益性、可推广性进行准确的认定。
3、同一科研项目形成的多项成果不应拆分进行评审；年度内未整体完成或暂缓实施的项目阶段研究成果不进行评审。未列入年度计划但自主完成并经过第三方鉴定（评价）的项目，其成果达到的技术水平视为相应的评审等级。
五、成果转化跟踪评价
（一）推广转化成果范围
年度计划内科研项目经过第三方鉴定（评价）后形成的成果、经过XX公司内部结题验收的成果，以及阶段性创新
创效评审达到二级以上的成果，应列入推广转化应用成果范围。
（二）成果转化效果评价
1、矿对科技成果推广转化应用项目进行立项实施，承担单位编制推广项目立项书报科技管理部门进行立项。
2、各专业科室是成果跟踪评价的责任单位，每季度应列出推广转化的项目计划以及推广范围、实施地点，并持续进行跟踪指导。
3、纳入推广转化范围的成果，主要完成单位应每季度向矿科技管理部门提交推广转化应用情况，时间不少于6个月。
4、成果推广承担单位负责方案制定、成果的具体实施地点、时间节点等，定期向科技管理部门报送成果推广的进度、结果等。
5、各单位在推广转化应用项目实施完成后，向科技管理部门报送验收申请，项目负责人编制创新成果转化应用直接经济效益测算表，提交XX科技管理部门。项目申报单位应提供足以支撑实现所描述效益的相关成本费用资料，并附效益计算过程，效益资料涉及的相关部门对资料的真实性负责。
6、科技成果推广转化应用产生的经济效益不包括间接经济效益，由本单位财务、技术、企管等部门负责效益核算，
分管业务科室进行审核。
7、对推广转化经济效益明显的项目进行评定，对项目承担单位和牵头部室进行相应考核激励。应推广未推广的成果承担单位或牵头部室，则在科技市场考核中进行相应处罚。
六、成果考核激励
（一）科技市场考核
1、XX每季度组织相关部门对各单位科技市场运行情况进行一次考核，创新创效项目完成情况、成果转化应用情况纳入考核范围。
2、科技市场考核对各业务系统创新创效项目开展情况、成果转化数量进行综合排名，阶段性创新创效成果数量或成果转化数量排名后两位的专业科室，科技市场考核不予奖励。
（二）成果考核激励
1、创新创效成果激励按照季度考核兑现，激励范围包括所有实际参与创新创效成果研究的人员。
2、创新创效成果激励分为五个等级，其中：技术创新创效成果奖励分别为12000元、6000元、3000元、1800元、800元；管理、党建、政策研究类创新创效成果奖励分别为6000元、4000元、3000元、1800元、800元。
3、为了推进XX创新工作，更好地完成XX公司、集团公司创新绩效任务分解指标，当季度授权的国家发明专利按技术创新二级成果进行奖励；当季度授权的国家实用新型专
利按技术创新四级成果进行奖励。
4鼓励工程技术人员每年在国内外公开正式刊物上或有内部准印证刊物上发表一篇科技论文和管理论文，发表论文的奖励级别由科技创新工作委员会根据发表刊物的级别、论文质量和科技水平进行综合评定。核心期刊一篇奖励2000元，CN期刊一篇奖励1000元。发表的科技或管理论文，由作者本人持发表论文刊物原件及复印件，到科技管理办公室建档，不进行登记者不予受理评奖。
5、科技成果完成并通过转化应用，依据转化应用过程中是否有创新、转化应用范围、转化应用工作量大小及时间长短、所创效益的持续性进行评定，并按照10000元、5000元、3000元三个等级进行考核激励，但原则上一般不超过原创新创效成果激励等级与额度。
6、季度性创新创效成果激励的兑现实行单独审批单独发放，创新创效激励单列，创新创效成果奖励名单经项目实施的单位负责人签字确认后，统一报创新创效管理办公室审核，由人力资源科负责兑现。
7、年终对参与创新创效的所有人员，经领导小组组织评审，可命名为“创新创效标兵”、“创新创效先进个人”等荣誉称号。
七、创新创效技术服务
严格执行XX公司对技术服务项目收购的标准，对各单
位自主完成的内部技术服务项目进行收购，与季度创新创效成果一并兑现。技术服务类项目完成后，由主管矿领导审核签字，经创新创效评审领导小组研究同意后报送人力资源科兑现。
八、其他
本办法自下发之日起执行。