基金宣传推介材料相关法规及案例解析
中国证券监督管理委员会公告[2008]2号——关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定
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中国证券监督管理委员会公告[2008]2号——关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.01.21•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]2号•【施行日期】2008.01.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告[2008]2号根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。
为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，我会制定了《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，现予公告，请各基金管理公司、基金代销机构、基金托管银行遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○八年一月二十一日关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料（以下简称“基金宣传推介材料”），除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第三章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准：（一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第十七条（一）至（四）项定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
（二）基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
（三）基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，并提示基金投资人我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围一、引言基金宣传推介材料作为一种重要的信息传递工具，在基金行业中起着至关重要的作用。
它不仅可以帮助基金公司宣传和推销自己的产品，吸引更多的投资者关注和参与，还可以帮助投资者更好地了解基金产品的特点、风险和收益，从而做出更明智的投资决策。
在本文中，我们将对基金宣传推介材料的定义及范围进行全面评估，并对其重要性和应用进行深入探讨。
二、基金宣传推介材料的定义基金宣传推介材料是指基金公司或其他金融机构为宣传和推介其所管理的基金产品而制作和发布的一类专门材料。
这些材料通常包括但不限于基金的简介、运作模式、投资策略、业绩表现、风险提示、费用说明等内容。
通过各种文字、图表、统计数据等形式，基金宣传推介材料旨在全面、准确地向投资者传递基金的信息，帮助他们了解基金产品的特点、风险和收益，并激发他们对投资的兴趣与信心。
三、基金宣传推介材料的范围基金宣传推介材料的范围较为广泛，既包括基金公司自身的宣传材料，也包括其他金融机构为宣传基金产品而制作的材料。
从内容上来看，基金宣传推介材料涵盖了基金的基本情况、运作方式、投资策略、业绩表现等关键信息，并提供了有关基金产品的准确和全面的描述。
从形式上来看，基金宣传推介材料既可以是书面材料，如宣传册、产品手册等，也可以是电子材料，如网站、手机应用等。
基金宣传推介材料还可以包括基金公司的宣传片、广告和其他营销活动。
四、基金宣传推介材料的重要性基金宣传推介材料在基金行业中具有重要的作用。
它是基金公司宣传和推销自己的产品的重要手段。
通过基金宣传推介材料，基金公司可以向投资者介绍自己的基金产品，展示其过往的业绩和专业能力，吸引更多的投资者关注和参与。
基金宣传推介材料是投资者了解基金产品的重要途径。
通过阅读基金宣传推介材料，投资者可以全面、准确地了解基金产品的特点、风险和收益，并根据自身的风险承受能力和投资目标做出正确的投资决策。
基金宣传推介材料有助于维护市场的秩序和运行的透明度。
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度私募基金是指非公开募集的基金，通常面向特定投资者，如高净值个人、机构投资者等。
由于私募基金的投资门槛较高，且投资范围更广，因此具有高风险高收益的特点。
为了保障特定投资者的合法权益，规范私募基金的宣传推介和募集行为，保证投资者的知情权和选择权，有必要制定相关规范制度。
一、私募基金宣传推介规范1. 宣传材料真实准确私募基金机构应当确保其宣传材料的真实准确，并具有明确的风险提示。
任何虚假宣传行为都是违法的，对于任何误导性说明或保证，私募基金机构应该进行说明。
2. 宣传材料公正客观私募基金机构的宣传材料应该公正客观，并不得包含误导性信息。
机构应准确说明该基金所属的投资领域、基金策略、投资流程和风险情况等方面的信息，并对可能存在的风险进行说明和提示。
3. 宣传材料依法合规私募基金机构的宣传材料应符合国家和地方有关法律法规和规章的要求，避免任何违法行为，确保宣传行为的合规性。
4. 基金经理的宣传行为应规范基金经理作为私募基金管理人的代表，其宣传行为都应该规范，不得涉嫌夸大其职业能力，任何其他误导性行为都需要加以规范。
二、私募基金募集规范1. 募集材料应真实准确私募基金机构的募集材料应该真实准确地涵盖投资规模、基金策略、风险提示等信息，募集文本应注意财经知识，被募集人需承担风险的性质。
私募基金机构不得误导募集人。
2. 募集行为应符合法律规定私募基金的募集行为需要符合相关法律法规和规章制度的规定，例如：基金合同必须符合《证券投资基金法》、《私募管理办法》等法律法规和规章制度的规定，执行合法规范的实际操作。
3. 风险提示应当到位在募集的过程中，私募基金应注明我们的投资方向、策略，以及所承担的风险。
私募基金机构应当就投资者本身的风险承受能力提供客观明确的评估，并对可能的投资风险进行全面、客观、详尽的提示和警告。
4. 募集方式须合法私募基金募集方式可以是股权投资、股权出售和资产管理，打包销售等，但募集方式须合法。
基金宣传推介材料相关法规及案例解析
一、单项选择题1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券登记结算公司B. 深圳证券交易所C. 中国证券业协会D. 上海证券交易所2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是（）。
A. “净值归一”B. “坐享财富增长”C. “申购良机”D. “投资需谨慎”二、多项选择题3. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险B. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应D. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料B. 海报、户外广告C.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料D.公开出版资料6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.使用“净值归一”等误导基金投资人的表述B. 突出显示“分红”信息促销基金C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传三、判断题7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定第一条为了保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，规范基金宣传推介活动，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及相关法律法规，制定本规定。
第二条基金管理人、基金销售机构制作、使用基金宣传推介材料，应当遵守本规定。
法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第三条基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第四条基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金合同生效不足6个月的除外。
基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过6个月，且符合以下要求：（一）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当从合同生效之日起计算业绩；（二）基金合同生效1年以上但不满5年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；（三）基金合同生效5年以上的，应当包含最近5个完整会计年度的业绩；（四）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，应当予以特别说明。
第五条基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：（一）按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；（二）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率；此外，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示；（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定是指对基金公司宣传推介材料的管理和监督的规定。
以下
是一般的基金宣传推介材料管理规定的内容：
1. 材料备案制度：基金公司在制作宣传推介材料前，必须先向相关机构进行备案申报，包括材料的内容、形式、发布渠道等信息。
2. 宣传内容要求：基金公司制作宣传推介材料时，必须准确、完整地向投资者介绍基
金产品的特点、风险和收益情况，不能存在虚假、误导性的宣传内容。
3. 宣传形式要求：宣传推介材料的形式应符合相关法律法规和行业规定，不得采用夸大、夸张的宣传手法。
4. 宣传时限要求：基金公司不得超过相关机构要求的宣传时限和频次进行宣传推介活动。
5. 宣传费用管理：基金公司宣传推介材料所产生的费用必须合理、合规，并进行详细
的记录和报备。
6. 监督检查制度：相关机构有权对基金公司宣传推介材料进行监督检查，并对违规行
为进行处罚。
基金宣传推介材料管理规定的目的是保护投资者的权益，确保基金公司的宣传推介活
动合规、真实、准确。
同时，也有助于维护市场秩序和健康发展。
基金公司需要严格
遵守这些规定，定期进行内部的宣传推介材料审查和更新，以确保合规性和及时性。
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
（最新版）
目录
一、基金宣传推介材料的定义
二、基金宣传推介材料的范围
三、基金宣传推介材料的要求
正文
一、基金宣传推介材料的定义
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
这些材料包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
二、基金宣传推介材料的范围
基金宣传推介材料的范围广泛，包括以下几类：
1.公开出版资料：指在公开媒体上发布的与基金相关的信息，如报纸、杂志等。
2.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
3.海报、户外广告：通过视觉形式向公众展示基金信息的宣传材料。
4.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料：通过声音、影像等多媒体形式传播基金信息的资料。
5.通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
6.中国证监会规定的其他材料：根据中国证监会的规定，还包括其他形式的基金宣传推介材料。
三、基金宣传推介材料的要求
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符。
同时，宣传材料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得预测基金的证券投资业绩，违规承诺收益或者承担损失。
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度(增加适当性管理)
私募基金宣传推介、募集制度第一章一般规定第一条【管理人的责任】私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责任，应当履行合理的注意义务，并承担审查投资者适当性的相关责任。
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。
第二条【基金销售机构的责任】基金销售机构应当遵守法律法规及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法活动。
第三条【基金销售协议】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
第四条【合理的注意义务】任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准。
募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于：（一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金；（二）在基金合同中约定转让的条件。
任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
第五条【保密义务】募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。
除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。
第六条【投资者资料保存义务】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第七条【募集专用账户开立】私募基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。
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一、单项选择题
1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券登记结算公司
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 上海证券交易所
2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是（）。
A. “净值归一”
B. “坐享财富增长”
C. “申购良机”
D. “投资需谨慎”
二、多项选择题
3. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险
B. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大
C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应
D. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益
4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩
B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测
C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现
D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
B. 海报、户外广告
C.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料
D.公开出版资料
6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，
基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
B. 突出显示“分红”信息促销基金
C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金
D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传
三、判断题
7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（）
正确
错误
8. 某基金宣传推介材料登载如下：经济持续增长，分享牛市盛宴。
A基金在B银行销售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
9. 某基金在公共网站链接广告内容如下：XX基金，持续优胜！上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告：A基金经中国证监会核准募集，B、C、D银行有售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
11. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金成立4个月以来，回报率达18%。
超越业绩比较基准10%。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
12. 基金定期定额投资是替代储蓄的等效理财方式。
（）
正确
错误
13. 某基金宣传推介材料登载如下：C货币市场基金具有本金安全性高，流动性强等特点。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
14. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
（）
正确
错误
15. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。
（）
正确
错误
一、单项选择题
1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算公司
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所
2. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载（）。
A. 自合同生效第二年起所有完整会计年度的业绩
B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C. 最近五个完整会计年度的业绩
D. 最近三个完整会计年度的业绩
二、多项选择题
3. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，下列属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 含推介基金内容字数在30字以内的报眼
B. 含推介基金内容字数超过30字的报花
C. 非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告
D. 含推介基金内容的公共网站链接广告
4. 根据《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。
上述规定中所称“符合条件的特定客户”，是指（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 具备二年以上（含两年）证券投资交易经验
B. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币的客户
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币的客户
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定
客户
5. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，
以下语言表述不应当在基金宣传推介材料中使用的是（）。
（本题有超
过一个的正确选项）
A. “某指数，过去15年，涨幅超10倍”
B. “本金安全性高”
C. “业绩稳健”
D. “投资目标确保本金的稳妥和价值的稳定”
6. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的
内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益
B. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应
C. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大
D. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险
三、判断题
7. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金在同类基金中名列前茅。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
8. 某基金宣传推介材料登载如下：如果您是刚毕业的大学生，从现在开始每月定期定额投资200元，假设年平均收益率为10%，到您60岁的时候，您将成为百万富翁。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
9. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金自1月10日成立7个月以来，回报率达到24%。
超越业绩比较基准10%。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告：A基金经中国证监会核准募集，B、C、D银行有售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
11. 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
（）
正确
错误
12. 基金宣传推介材料可以依据历史业绩来模拟基金未来投资业绩。
（）
正确
错误
13. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
（）
正确
错误
14. 基金宣传推介材料中有关基金获中国证监会核准的内容代表了中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
（）
正确
错误
15. 某基金宣传推介材料登载如下：C货币市场基金具有本金安全性高，流动性强等特点。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误。