从科斯定理看我国企业制度改革
从科斯定理看我国企业制度改革一．科斯定理的内涵与意义1、科斯定理的基本内容科斯定理由罗纳德·科斯提出的一种观点，大致的意思是，经济的外部性可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。
其实科斯本人从未将定理写成文字，后人试图对科斯定理进行整理，也无法避免表达偏差。
现在比较普遍的说法是将科斯定理分为科斯第一定理和科斯第二定理。
科斯第一定理是指：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
科斯第二定理则说明：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
1 2、科斯定理向我们表达了什么科斯第一定理其实是向我们讲了小故事。
比如市民A的邻居市民B养了一条狗，它每天都在吠叫，打扰到了A。
我们假定A认为“安静”对于自己的价值是200元，而B养狗的获得的乐趣与100元相当。
如果没有一条法律规定养狗不能发出叫声，此时A为了安静，可以给B 150元，让他放弃养狗，这样双方的情况都变好了。
如果新出了一条法律，规定A有权以发出噪声为理由制止B养狗，这时因为B对养狗的评价是100元，而A对安静的评价是200元，B不会给A多于100元的钱以让A允许自己养狗。
我们发现，不论是否有法律的规定，A与B交易的最终结果都是一样的。
同理，我们可以将这个故事推理到现实的经济生活中。
西方经济学理论认为，在很多时候，外部性的存在使得市场无法达到最优的规模，产生福利的损失，这叫做市场失灵。
通常，政府会通过征税和补贴来减少福利的损失的，优化市场规模。
然而科斯认为，在谈判无成本的情况下，产生外部性的个体的效用函数的自变量中已经包含了别人的行为。
以污染为例, 如果污染的受害者拥有产权, 那么若工厂想要污染, 它就得向受害者支付超过边际损害的补偿。
如果该工厂拥有权利,则潜在的受害者就必须贿赂工厂使其污染减少，这二者之间其实已经进行过了一次交易。
因此科斯第一定理认为，此类对污染征税的行为反而降低了社会的效率。
1维基百科：科斯定理科斯第一定理实质上是进一步强调了市场的自动调控功能，它认为市场对外部性的调控往往比人们想象中要强。
然而，科斯第一定理的前提是交易成本为0。
但是，在现实社会中，交易成本不仅不可能为0，甚至可能是巨大的。
这样科斯第二定理就随之而来了。
科斯第二定理把权利安排即制度形式与资源配置直接对应了起来，使人们认识到产权的初始界定与经济运行效率之间存在的内在联系。
定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。
而不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，于是这就说明了产权制度是决定经济效率的重要变量。
2也正因如此，许多人认为科斯第二定理才是科斯定理的核心。
科斯第二定理的实质在于揭示产权界定的重要性，即当存在交易费用时，可交易权利的初始配置将影响交易效率。
二．从科斯定理看我国国有企业改革进程改革开放以来，我国国有企业经历了天翻地覆的变化，下面我们就从科斯定理分析国有企业改革的进程中发生的种种变化。
基本上我们可以认为国有企业改革的进程大体划分为四个阶段。
第三阶段自1987年到1992年；第四阶段自1992至2002年，第五阶段自2002年至今。
（1）第一阶段：1979年到1987年在国有企业改革的第一阶段前期，改革的核心是简政放权、放权让利，给企业松绑。
传统的国有企业利润和折旧费必须全部上缴，扩大再生产难以进行，极大地抑制了企业的积极性。
企业改革采取的措施是放权让利，允许进行改革试点的企业保留一点的利润，这样一来，企业的积极性得到了很大的调动。
在改革第一阶段的后期，改革重点放在了调整国有企业与政府间的权、责、利关系，实行了“利改税”和“拨改贷”。
第一步的利改税的实行将需要上缴的利润和税合并，采取利税合一的方式；1984年实行的第二步利改税，则把国有企业的利润与税全部统一起来。
改革的同时实行了“拨改贷”，意思是对国有企业固定资产投资，由原来的财政拨款改为了银行贷款。
在改革的第一阶段，随着改革不断走向深入，分配关系日益理顺，在这一阶段中采取的改革措施虽然与科斯定理没有直接的联系，但已经开始重视激励对于个人和企业在社会经济的调控中的重要作用，这与2百度百科：科斯第二定理市场经济的规律是相一致的。
（2）第二阶段：1988年到1992年这一阶段改革的核心是实行国有企业承包制。
党的十二届三中全会初步确立了商品经济在社会主义经济结构中的地位，提出了有计划的商品经济的理论，明确了增强国有企业，特别是国有大中型企业的活力是经济体制改革的中心环节，认为政企不分是传统国有企业制度的根本弊端，改革的基本思路是沿着所有权和经营权分离的原则逐步推进政企分开，使企业成为独立经营、自负盈亏的商品生产者和经营者。
承包制的宗旨是所有权和企业经营管理权两权分离，承包的对象是企业上缴的利税，承包制的性质是政府与国有企业围绕上缴的利税这一核心目标形成的一种行政契约关系。
3承包制的出现使得国有企业进一步得到了市场的调控，使得社会的效率得到了提高，这正是科斯第一定理所强调的最深刻核心所在：市场具有非常强大的调控作用，甚至对外部性也有一定的调控。
然而这也随之引来了一个话题——产权界定问题，承包制往往意味着产权界定不清，这也是科斯第二定理讨论的一个非常重要的问题。
在文章的后段将会接着讨论这个问题。
（3）第三、四阶段：1993年至今之所以把第三第四阶段放在一起讨论是因为自改革第三阶段开始，我国已经逐步建立了现代企业制度。
国有企业制度改革第三阶段的核心是抓大放小和十四届三中全会通过的十六字方针：“产权明晰，权责明确，政企分离，管理科学”。
十六字方针明确指出，国有企业改革的方向是建立现代企业制度，，提出了法人财产权的概念，要求企业拥有法人财产权，这是对两权分离理论的进一步发展。
这一改革思想加快了国有企业的公司制改革。
第四阶段改革则是对第三阶段的深刻理解和深化发展，在这一阶段，股份制成为公有制的主要实现形式。
改革重点转移到了大企业和垄断企业，形式上强调了多种所有制结构、多种资本的混合。
同时更加强调了企业内部治理结构、激励和约束机制，以及法治和规则的完善。
在改革的第三和第四阶段，我们发现分清产权界限、优化管理结构已经上升到了至关重要的地位。
这是因为，当社会主义市场经济逐步建立起来以后，如何运用市场这只“看不见的手”来使得经济得到最大的优化就成为了首要任务。
而要使得市场有效的运行，就必须减少交易成本。
科斯第二定理呈现了在交易成本大于0的状态下分清产权界限的重要性：这不仅可以减少交易成本，使得市场效率增加，而且，因为交易成本不可能为0，所以不论在什么情况下，产权的初始分配与界定都会影响到资源配置的效率。
3《经济学教程》，刘伟然而这同时也带来了一个问题：产权的界定本身就需要成本。
我国企业改革的进程中，产生了许多产权界限不清的企业，这是改革的无法避免的副产物，而将这些企业界定清楚可能会需要巨大的成本，正因如此，人们对是否需要将这些企业的产权界定清楚产生了许多讨论。
在实际运用中，我们应具体问题具体分析，在二者之间进行权衡，才能得到最优方案，而最终结果如何，也只能由事实能够检验了。
三．科斯定理对我国企业未来发展的启示对于我国企业未来的发展与改革，目前有两种思路：一种思路是林毅夫的看法。
他从制度适应性出发, 认为国有企业改革和发展的障碍不在于产权制度, 而在于缺乏一个公平竞争的宏观环境所形成的软预算约束。
当前的经济体制中存在着许多因信息不对等而导致效率低下的问题，国有企业改革的核心是创造一个公平竞争的市场环境。
另一种思路是张维迎的。
他等从现代企业理论出发, 认为产权是经济效率的充要条件, 因此产权改革是国有企业改革的关键, 通过剩余索取权和控制权的对应安排, 不仅要使企业中最重要的成员拥有剩余控制权, 从而解决激励问题, 而且要解决经营者的选择机制问题, 使真正承担风险的资产所有者来选择经营者。
认为国有企业改革的出路在于将企业中的国有资本变成债权、非国有资本变成股权。
我认为这两种说法各有可取之处，因为要想让市场有效的运行，公平的竞争环境和明晰的产权都是必不可少的，关键在于二者对于中国目前情况的分析不一样。
综合这两种思路出发，结合科斯定理，我们可以得到一些对于我国企业制度发展的启示。
第一，市场竞争必须以产权的初始界定为前提,而公平竞争的市场环境的建立和市场有效率运行的保障，需要低的交易成本。
所以我们追求的应是，对资产的控制权和剩余索取权应尽可能地匹配, 即权力与责任的分布应尽可能对称。
因此，在我国企业未来的发展中，应该尽量做到从一开始就将产权界定清楚，避免在日后产权界定的过程中产生巨大的成本；另外分配职责时也应做到权、责、利的对等，这样负责人才会真正地用心担当责任，尽最大力量使得企业在有效率的规模上运行。
第二，要想实现资源最优配置，产权的可交易性至关重要。
市场交易就是产权的交易，在交易中，产权的能否自由流动关系到资产的所有者能否从利润最大化的原则出发, 自由转让和合理配置资产,进而使全社会的资源得到优化配置。
这对于我国企业体制未来发展的启示在于, 应当取消各种不必要的管制, 扩大经济行为主体的交易和选择空间, 减低交易成本, 这样一来才能够尽可能地优化资源的配置。
4第三，产权制度的建立需要成本，科斯定理的一个意义就是要说明最优的产权结构往往是市场选择的结果。
因为最优产权结构是市场选择而非政府规定的结果，所以法律制度就应该对人们自由选择合约的权力予以充分的保护。
只有这样,有效率的资源配置才可能通过产权的交易自发形成。
四．总结在这篇文章中，我们从科斯定理的基本内涵和所希望表达的信息入手，将科斯定理用以分析我国国有企业改革各个阶段的方针政策，进而从中归纳出了科斯定理对我国企业未来发展的启示。
长久以来，有关科斯定理的讨论从未停止过。
反对它的人认为它的假设条件过于苛刻，更忽视了收入分配效应，认为它有可能是错误的或仅仅是同义反复。
然而不可否认，科斯定理的发现在经济学历史上有着重要的地位，而且它的一些思想精华确实能够对我们的行动产生指导意义。
我国的企业未来的发展道路还很漫长，但是我们有理由相信，在对于科学的实践与探索中，我们终将走出一条带有中国特色的腾飞大道。
参考资料1. 维基百科：科斯定理。
/wiki/%E7%A7%91%E6%96%AF%E5%AE%9A%E7%90%862. 《浅谈我国国有企业改革》郑长德3. 《浅谈对科斯定理的几点思考》王丽4. 《论国有企业改革再定位》金碚5. 《国有企业改革三十年：成就、问题与趋势》黄速建6. 《经济学教程》刘伟面对强大的对手，明知不敌，也要毅然亮剑，即使倒下，也要化成一座山4《浅谈我国国有企业改革》郑长德。
科斯定理及其对我国产权改革的现实启示
科斯定理及其对我国产权改革的现实启示作者：张盟山来源：《理论导刊》2009年第01期[摘要]科斯定理以交易费用为切入点，把产权效率性作为核心，区分交易成本为零和交易成本为正两种情形，提出了不同于传统经济学的理论假定和引申。
科斯定理分析问题的工具和思维方式，给我们进行国企产权改革研究提供了新的视角，具有重要的现实启示意义。
[关键词]科斯定理；交易费用；国企产权；改革[中图分类号]F014[文献标识码]A[文章编号]1002-7408(2009)01-0027-02科斯定理首先发端于科斯1959年的《联邦通讯委员会》一文。
“科斯定理”这个词是由芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒在1966年出版的《价格论》中首次提出和使用的。
尽管，定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社会成本问题》中科斯对科斯定理的基本内涵也进行了阐发，但由于科斯本人对此没有直接具体地加以精确表述，学术界出现了多个表述版本。
这在一定程度上造成不必要的误解，因此有待于在理论上进行澄清和梳理。
一、科斯定理的理论基础交易费用是科斯定理分析问题的切入点，同时也是整个科斯定理的前提和出发点，因此表述科斯定理必须首先对交易费用理论进行阐释。
所谓交易费用，通俗地说就是交易过程中所花费的成本或代价。
用科斯的话来讲：“是经济制度操作的成本，有别于生产成本，产权经济学中的交易成本相当于物理学中的‘摩擦’”。
科斯指出交易费用至少包含以下两个内容：(1)发现贴切的价格费用，就是获得准确的市场信息的费用。
(2)谈判与签订契约的成本，科斯认为企业的建立及企业间关系的形成，也不是无代价的。
交易费用的提出首先打破了古典微观经济学对自由价格配置资源最优的理想化设计，由此对经济效率的考察在传统的单一价格机制分析中加入了一个新的参数，即企业制度。
因为有企业与没有企业的交易费用不一样，所以效率的高低除了自由价格配置的缘故，还受企业组织作用的影响。
而且科斯的基本倾向是企业可以降低交易费用，具体地讲，交易费用有两个层次的外延定位：一是指给定的没有企业参与时市场交易活动过程中的交易费用，我们可称为交易费用Ⅰ；二是指有给定企业制度参与下的市场交易费用，我们可称为交易费用Ⅱ。
科斯定理与中国国有企业产权改革
科斯定理与中国国有企业产权改革科斯定理与中国国有企业产权改革科斯定理成立于1960年代，由诺贝尔经济学奖获得者科斯提出。
科斯定理指出，当市场交易受到制约时，资源配置不仅受到需求和供给的影响，还受到市场制度安排的影响。
由此，科斯认为，市场获得有效资源配置存在两种方式：通过价格机制和产权制度。
而在中国国有企业产权改革中，科斯定理非常适用，给我们提供了一个理论基础。
中国国有企业产权改革是指由政府掌握的国有企业的所有权形式发生变化，转化为国有企业的产权。
在改革之初，由于中国国有企业长期存在经营效率低下等问题，国有企业改革成为社会关注的焦点之一。
科斯定理强调产权制度如何促进资源有效配置。
在中国国有企业的产权改革中，政府通过制定一系列法规来确保产权的私有化和完全的竞争市场的建立。
这样，中国国有企业的经营权变得更加明晰，企业通过市场竞争提高效益和效率，并通过不断提高产品质量和降低成本来增加竞争力。
产权制度的改革引入了市场经济的机制，使企业实现更加开放和自由的经营，并为企业创新提供空间和动力。
因此，中国国有企业产权改革不仅在制度上提升了中国经济的竞争力，也在实际操作中为国有企业注入了活力。
此外，科斯定理还指出，在有限的资源下，低价产生浪费，高价被削减。
换言之，市场制度是最有可能解决资源配置问题的有效手段。
此观点进一步解释了中国国有企业产权改革的重要性。
在过去，由于产权不明，产权拥有者与经营者之间的利益冲突导致资源调配不合理，此时进一步加强产权制度改革则可以解决资源分配问题，并提高资源的使用效率，同时提供公平竞争机会，使市场有效地分配资源，促进企业竞争发展。
改革将国有企业由政府独揽变成社会资本的强化，激发了企业效率的潜能，提升了经济效益。
总之，科斯定理明确提出了在不完全的市场环境下实现资源有效配置的重要原则。
中国国有企业作为重要的组成部分，在产权制度的改革中，发挥了科斯定理的重要作用。
改革以私有化为基础，让企业变得更为透明、可信、合法，为实行市场机制创造了条件，使企业运营有了更大的空间和发展机会。
基于科斯产权理论浅谈国有企业改革
题目基于科斯产权理论浅谈国有企业改革课程名称现代经济学专业企业管理（大方向）年级2013 级学号MG1202159姓名付小华联系方式基于科斯产权理论视角浅谈国有企业改革[摘要]：通过对科斯产权理论的简要回顾提炼出其产权理论的基本观点，以及对该理论的评析，阐述科斯产权理论所产生的影响，特别是在现代企业制度的构建以及私人产权鉴定方面的特殊意义。
同时说明我国国有企业在产权改革过程中，如何巧妙地运用科斯产权理论进行探讨，提出借鉴性思考和建议，以促进国家经济的良好发展。
[关键字]：科斯产权理论；基本特点；国有企业；改革从上世纪开始，在我国企业产权改革大力推行的过程中，有着两大改革看法，一种是认为坚持生产力决定产权制度的马克思主义产权理论，而另外一种就是本文所讲述的产权制度决定生产力的科斯产权理论，其源自西方，20世纪90年代流入我国。
而大多数马克思主义学者不赞同该理论，认为科斯产权理论会带来负面作用，影响我国社会主义市场经济的发展，并导致社会主义道路的路线发生动摇。
两种截然相反的产权理论，引起了当时的学者之间的激烈争论。
但随着研究的发展，不少的研究成果指出，科斯产权理论运用合理，会对我国市场经济的改革带来积极的影响。
一、科斯产权理论概述1991年诺贝尔经济学奖得主科斯是现代产权理论的奠基者和主要代表，被西方经济学家认为是产权理论的创始人，他一生所致力考察的不是经济运行过程本身(这是正统微观经济学所研究的核心问题)，而是经济运行背后的财产权利结构，即运行的制度基础。
他的产权理论发端于对制度涵义的界定,通过对产权的定义,对由此产生的成本及收益的论述,从法律和经济的双重角度阐明了产权理论的基本内涵。
以马克思对产权的定义为指导,全面深刻地从正反两个方面分析研究科斯产权理论(主要是“科斯第二定理”)的实质和特点。
没有产权的社会是一个效率绝对低下、资源配置绝对无效的社会。
能够保证经济高效率的产权应该具有以下的特征：（1）明确性，即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；（2）专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；（3）可转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；（4）可操作性。
科斯第二定理对我国国有资本经营管理的借鉴意义
科斯第二定理
科斯第二定理的实质在于揭示产权界定的重要性，即当存在交易费用时，
可交易权利的初始配置将影响交易效率。 约瑟夫· 费尔德明确阐述了科斯第二定理的两个合理推论： 第一，在选择把全部可交易权利界定给一方或者另一方 时，政府应该把权利界 定给最终导致社会福利最大化，或者社会福利损失最小化的一方； 第二，一旦初始权利得以界定，仍然有可能通过产权交 易来提高社会福利 （帕累托改进） 科斯第二定理强调的是交易成本会对产权配置下的经济 效率产生影响，即如果交易成本为正，不同的产权界定 必然会带来不同的资源配置，必然会影响经济效率。推 而广之，不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资 源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。 科斯第一定理"是"科斯第二定理"的反衬和铺垫，"科斯第 二定理"将权利安排、交易成本与资源配置效率结合起来， 使社会找到了资源优化配置的有效途径，即依赖政府的 力量使社会经济生活中的各种产权得到清晰界定，并得 到法律制度的支持和保护。
参考文献
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[1 ] R· H· 科斯等. 财产权利与制度变迁[M] . 上海三联书店出版 社,1991. [2 ] 丁冰. 现代西方经济学说[M] . 北京:中国经济出版社,1995. [3 ] 科斯. 企业、市场与法律[M] . 上海:三联书店,1990. [4 ] 科斯. 论生产的制度结构[M] . 上海:三联书店出版,1994.
三层含义：（一）在交易费用为零的情况下，不管权
利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些 财富最大化的安排；
（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界 定会带来不同的资源配置；
（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配， 则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是 优化资源配置的基础。
变革中国——市场经济的中国之路(英)罗纳德-哈里-科斯
变革中国——市场经济的中国之路（英）罗纳德哈里科斯罗纳德哈里科斯，一位享誉世界的经济学家，以其产权理论和对交易成本的研究而著称。
在这篇文章中，我们将探讨科斯视角下的中国市场经济发展之路，以及这场变革对中国乃至全球的影响。
一、产权制度的改革科斯产权理论的核心观点是，明确产权是市场交易的前提。
在中国市场经济的发展过程中，产权制度改革起到了至关重要的作用。
从农村的家庭联产承包责任制，到城市的国有企业改革，中国逐步确立了产权明晰的现代企业制度。
这一改革不仅激发了企业活力，还促进了资源的优化配置。
二、市场体系的完善科斯强调，市场经济需要一个完善的市场体系。
在中国，从计划经济向市场经济转型过程中，政府逐步退出竞争性领域，让市场在资源配置中起决定性作用。
如今，中国的商品市场、资本市场、劳动力市场等均已形成较为完善的体系，为市场经济的发展提供了有力支撑。
三、法治环境的优化科斯认为，市场经济需要法治保障。
在中国市场经济的发展过程中，法治环境的优化起到了关键作用。
从立法、执法到司法，中国不断完善法治体系，为市场主体提供了公平、公正的竞争环境。
这有助于降低交易成本，促进市场经济的健康发展。
四、对外开放的深化科斯指出，市场经济是全球化的经济。
中国市场经济的发展，离不开对外开放的深化。
从加入世界贸易组织，到积极参与“一带一路”建设，中国不断扩大对外开放，吸引了大量外资，推动了国内市场经济的发展。
科斯眼中中国市场经济发展之路，是一部充满挑战与机遇的变革史。
在这场变革中，中国不仅实现了经济腾飞，还为全球经济发展贡献了中国智慧和中国方案。
未来，中国将继续深化改革，推动市场经济迈向更高水平。
五、创新驱动的转型在科斯的视角下，市场经济的持续发展离不开创新驱动。
中国市场经济的发展，正从传统的要素驱动转向创新驱动。
政府大力支持科技创新，鼓励企业研发新技术、新产品，推动产业结构优化升级。
这种转型不仅提高了中国经济的内生增长动力，也为全球技术创新贡献了力量。
外部性、科斯定理与国有企业深化改革
非公有制经济主体并使其成为股东 ， 改变国企经营者选择机制 ， 使经营者分享企业的产权 ， 建立真正的 公 司治理结构 ， 才能从根本上提高国有企业效率①； 持第二种观点的学者以林毅夫为主要代表 ， 他们认
为我 国 国有 企业 承 担 了大量 的政 策性 负担是 导致 国有企 业 效率 低 下 的关 键原 因 ， 所 以国有 企 业 改革 首
２ ０ １ ６年 １ １ 月
理 论 学 刊
Ｔｈ ｅ ｏ ｒ ｙ Ｊ ｏ ｕ ｒ ｎ ａ ｌ
Ｎ０ ｖ ． ２ ０ １ ６
第 ６期 总第 ２ ６ ８期
ＮＯ ． ６ Ｓ ｅ ｒ ． Ｎｏ ． ２ ６ ８
外部性 、 科 斯 定 理 与 国有 企 业 深 化 改 革
汤 吉 军
（ 吉林 大学中国国有经 济研 究中心， 吉林 长春 １ ３ ０ ０ １ ２ ）
一
、
问题 的 提 出
我国拥有数量众 多的国有企业 ， 国有资本总量现居世界首位 ， 国有企业产值 占我国 Ｇ Ｄ Ｐ的比重很 大， 国有企业的效率会对整个国民经济的效率 、 活力和竞争力产生重大的影响。因此 ， 国有企业改革 的 首要 目标是提高国有企业效率 。国有企业改革长期以来就是经济体制改革 的中心环节 、 重点和难点 ， 国 有 企业 效 率 问题一 直都 是学术 界关 注 的一个 焦点 。
总 的来 看 ， 大部 分学 者认 为我 国国有企 业效 率较低 。主流 观点 有 以下 两 种 ： 持第 一种 观点 的学 者 以
张维迎为主要代表 ， 他们认为我国国有企业效率低下的主要原因是产权不明晰并且产权结构单一 ， 产权 改革才是提高 国有企业效率的根本。张维迎认为， 国有企业首先应该进行产权改革 ， 国有企业必须引入
科斯定理与中国经济变革
科斯定理与中国经济变革
Ｌ—一一宗涛卜———————————————————————————————————————————一
就
促进经济改革和发展而言，科 斯的经济理论对中国的意义可 来。在金融体制改革方面．无论是大 型国有商业银行改革．还是农村金融 体制改革．各类金融机构均走向现代 企业制度。 其次是证明了降低交易费用的重 要性。科斯定理指出．产权或经济制 度的选择应降低交易费用，以此来优 化资源配置。科斯在１ ９３６年的论文就 指出．权威（计划）和市场是两种配 置资源的手段。何时使用哪种方式取 决于交易费用的大小。改革开放之前， 我国主要用计划手段配置资源．严重 挤压甚至取消市场配置资源的空间。 这使得交易费用大幅上升．导致经济 效率低下。改革开放做了什么？从科 斯经济学的角度，就是资源配置的方 式从计划转为市场。正是有了制度变 革．虽然劳动力还是那么多．土地也 首先是证明了界定产权的重要 性。中国经济改革发端于农村联产承 包制．随后扩展至国有企业改革、财 政体制改革．金融体制改革等各领域。 这些改革的一个共同特点就是要改变 过去国有制下的产权不清晰、责权不 匹配等问题。在国有企业改革方面． 在以明晰产权为主线的改革思路之 前．已经尝试过放权让利、利润包干 等各种改革方案．最终仍要借助现代 企业制度来清楚界定产权。在财政体 制改革方面，从１ ９８０年开始，中央和 地方的财税关系经历了多次调整．旨 在清楚界定中央地方的财权、事权， 到１ ９９４年的分税制改革，中央地方的 财税关系变得更加清晰．并被固定下 没增加．天上也没掉馅饼．但经济增 长却上去了．因为我们选择了交易费 用更小的配置资源的方式。 时至今日．科斯定理对中国经济 下一步走向仍有强大指导意义。科斯 一向对中国怀有善意．并对中国经济 发展和中国经济学家抱有期望。就未 来改革而言．从科斯定理出发，不难 看到中国应着力推动以下几项改革． 有些建议也被科斯本人直接提出。 在明晰产权方面．中国还有大量 工作可以推进。首先是改革中国的土 地市场。在所有商品市场、要素市场 中．土地是政府控制最严的领域之一。 城市土地为国有．农村土地转为建设 用地也有政府审定．政府是唯一供地 者，且采用了招拍挂方式。就像之前 国家掌握资金划拨．劳动力择业会带 来各种问题一样．这种供地制度也导 致了很多不公平和低效率，无疑需要 改变。目前，关于农地确权的讨论和 努力应是未来方向。就人口流动而言． 附着在户口上的教育，养老．就业． 医疗等福利应能更好地适应人口迁 移．不应该成为限制人口流动的障碍。 另外一个越来越重要的领域是环境和 污染治理。科斯定理实际上给出了解 决外部性的经典办法．那就是界定产 权。当产权界定清楚，就可以通过市 场交易来达到保护环境、降低污染的 目的。这在确定排污权．碳交易等领 域会大有作为。 在节约交易费用方面，科斯经济 学的建议与当前减少行政审批不谋而 合。改革至今．中国对计划的倚重已 大大减少，但相比市场经济国家，行 政管制、行政干预仍名目繁多，交易 费用依然很高。更多用市场手段替代 行政手段可进一步降低交易费用，提 高经济效率，这在我们人口红利消失． 资源环境约束变硬的背景下显得更为 迫切。科斯曾表示他并不主张把国有 企业私有化，但强调应取消国有企业 的特权．应营造一个让民营企业可以 公平参与竞争的环境，在这个环境中 优胜劣汰。这在国有企业不断爆出腐 败．低效的当下，尤为值得重视。（作 者系经济学博士，经济金融学者）口 能远远大于西方国家。 科斯认为．在产权明晰且交易费 用为零时．初始的分配不影响经济效 率。这被另一位诺贝尔经济学奖得主 威廉姆森称为科斯定理。科斯定理实 际上说明，因为真实世界里存在交易 费用．所以不同的产权界定和分配对 经济效率有重要影响。科斯定理来自 对西方私人产权制度的洞察，固然对 这些成熟经济体产生了广泛的现实影 响，但由于科斯经济学产生、传播正 好赶上中国改革开放开启之时，因此 科斯经济学可以说从一开始就指导了 中国从计划经济向市场经济的转轨。 中国的实践也充分验证了其现实生命 力。
从马克思主义和科斯定理视角看国有企业改革
在 坚持 公有 制 的基 础 上 深 化 国有 企 业 的产 权 改 革 ，
一
是 建立 有 中国特 色 的社 会 主 义 市 场 经 济 的重 要 举 措 ， 是
向马克思 主义 经济 学提 出 的一 个重 大 理论 课 题 。 中 国近
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第２ ５卷 ２０ ０ ７年
总第 １８期 ０ 第 ３期
科 学 ・ 济 ・ 会 经 社
ＳＣＩ ＥＮＣＥ ・ＥＣＯＮＯＭ Ｙ ・Ｓ ＯＣＩ ＥＴＹ
Ｖｏ ． ５，Ｓ ｍ ． ０ １２ ｕ Ｎｏ １ ８
Ｎｏ ３，２ ０ ． ０７
从 马克 思 主 义 和 科斯 定 理 视 角 看 国有 企 业 改 革
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科斯定理与中国国有企业产权改革
科斯定理与中国国有企业产权改革本文针对《科斯陷阱初探》一文中的若干推理过程及其结论提出了异议，认为科斯的理论对现实世界确有巨大的指导价值，尤其对于正处于经济体制改革中的中国国有企业。
关键字：科斯定理产权国有企业改制一.导言在《经济学家》杂志2002年第3期上，刊登了一篇题为《科斯陷阱初探》（以下简称《科》）的文章，作者试图论证科斯定理中存在着“科斯陷阱”这样一种谬误，并据此分析了现实社会中的一些现象，然后提出自己对一些经济学重大问题的观点。
但我作为一名刚刚涉足博大精深的经济学世界的学生，与此文却有不同的观点，并运用一些简单的经济学分析工具进行了探讨，然后由科斯的理论联想到了当前中国国有企业体制改革中的若干问题，提出了自己的见解。
二.关于所谓的科斯陷阱科斯定理有许多种表述方式，如可以表述为“不变性定理”。
即：“如果产权被清楚地界定，且所有的交易成本为零，那么不管谁拥有产权，资源的运用都将相同。
”①也即达到了帕累托最优。
《科》文批判的即为这一表述，它说，“实际上，权利的界定不同，会导致权利各方所采用的避免损害的方法不同，从而其成本也不同，这样，避免损害的成本与假设不存在损害时的总产值的差值不同，也就是不同的权利界定会导致最后的生产总值不同，资源配置结果不同。
”《科》文中举了这样一个例子（也是科斯书中使用的例子）：有一块地，分成不同的部分分别供牧人来养牛和农民来种地，并且有以下关系成立：牛群的规模（头）谷物年损失量（吨）每增加一头牛造成的损失量（吨）11 122 236 34104假设条件如下 1.交易费用为零；2.初始产权界定清晰；3.完全竞争；4.技术条件不变；（一），科斯的论证：设谷物价格为1美元/吨，假设牧人对牛造成的损失负责，如果他将牛群从2头（一任意假定的出发点）扩大到3头，那他必须赔偿农民3美元，以补偿增加的牛对农民造成的3吨谷物的损失。
另外他再考虑增加的其他成本，只有多养的牛给他带来的收益大于全部新增的成本，他才会扩大牛群规模。
科斯定理影响下的我国国有企业产权制度改革
科 斯 定 理 影 响下 的我 国 国有企 业 产 权 制 度 改 革
张 念 宾 张 殿 镇
（ 国海 洋 大 学 管理 学 院 ， 东 青 岛 ２ ６ ７ ） 中 山 ６ ０ １
摘 要 ： 斯 定 理 是 现 代 产 权 经 济 学 关 于 产 权 安 排 、 易 费 用 与 资 源 配 置 之 间 关 系 的 思 想 的 集 中 体 现 ， 面 、 科 交 全
一
文献标识码 ： Ａ
文章 编 号 ： ６ ２３ ５ ２ ０ ） ２０ ９ — ２ １ ７ — ３ Ｘ（ ０ ８ ０ ０ ２０
、
科 斯 定 理 与 产 权 理 论 的 基 本 问题
（ ） 一 科斯 定理 及其 内涵 科斯 在 其 １ ６ ９ ０年发 表 的《 会 成 本 问题 》 文 社 一 中阐述 了产权 安排 、 易 费 用 和资 源 配 置 效 率 之 间 交 的关 系 ，９ ６ 斯 蒂格勒 在 其《 １６ 年 价格 理 论 》 书 中首 一 先将 科斯 的思 想表 述 为科斯 定 理 。 科斯 第一 定理 指 出 ： 只要交 易 费用 为零 ， 无论 产 权最 初如 何界 定通 过 市场 交易 都可 以实 现资 源配 置 的 帕累托 最优 状 态 。科 斯 第 二 定 理 指 出 ： 交 易 费 在 用 为正 的情况 下 ， 法 权 利 的初 始 界 定 会 对 经 济 制 合 度 的运行 效 率产 生影 响 。】 ｌ 将科 斯第 一 、 二定理 进行 归纳 可得 ： 交易 成 第 在 本 大于零 的情 况 下 ， 权 的清 晰界 定 将 有 助 于 降 低 产 人们 在 交易 过程 中 的成本 ， 改进 经 济效 率 ， 就是 人 这 们 常说 的科斯 第三 定 理 。 科斯 三 大定理 具 有深 刻 的 内涵 ： 一 ， 权制 度 第 产 是 市场机 制正 常运 行 的最 重要 的基 础 和前提 ； 二 ， 第 强 调市场 的功 能及 影 响市 场功 能 的交易 费用 ； 三 ， 第 突 出 当交 易 费用 大于 零 时 ， 度 和法律 的重 要性 。 制 （ 产权 理论 的基本 问题 二） 产 权是 财产 权利 的简称 ， 它最 初为 法学 范 畴 ， 法 学 理论 上 的产权 更 强 调 所 有权 ， 认所 有 权 的绝 对 承 性、 排他 性 、 永续 性 。２ ｌ 科斯 定理 中没 有对产权 明确下定 义 ， 区分 了产 但 权 与所有 权 的不 同 ， 认为所 有权是 指财产 所有者 支配 自己财产 的权利 ， 而产权 理论 中所讲 的产 权则 是指人 们 是否有权利 用 自己的财 产去损 害他人 的权 益 。 在 新制 度 经 济 学 中 ， 姆 塞斯 认 为 产 权是 使 自 德 己或他人 受 益或 受损 的权利 ， 是社 会 的工具 ； 阿尔钦 认 为产 权是 一个 社会 所 强制 实施 的选 择一 种经 济 品 的使用 的权 利 。而后 期 的制度 经 济学 家大 多倾 向 于 将 产权 界定 为一 组 权 利 束 ， 富 鲁 布 顿 和佩 杰 威 齐 如 定 义产 权不 是关 于 人 与 物 之 问 的关 系 ， 是 由 于物 而