2018年度检验检测机构资质认定检查表现场检查使用

（1）是否有分支机构；
（2）分支机构是否在其属地申请并通过资质认定。
（检验检测机构异地（跨省、跨地市）设立机构，且该机构自行收样、自行检验检验、自行出具检验检测报告的，应按照分支机构对待，应当取得资质认定；若异地设立的机构不独立开展检验检测业务，但承担部分检验检测项目的，应作为分场所纳入资质认定范围）
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机构应为依法设立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。
检查有关证书（批准文件、授权文件、营业执照）。
（1）独立法人的检验检测机构，应取得工商注册营业执照，或事业单位法人证书（机关法人、社团法人相关证明文件）；
（2）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件；
（3）非独立法人检验检测机构应有有效的设立文件，以及所在单位是独立法人的证明文件。
（3）在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险；
（4）按照相关标准和程序实施检验检测活动。
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原始记录信息真实、准确、充分、具有可追溯性，能够支持检验检测报告，可复现检验检测过程。
（4）记录的删改应符合规定；
（5）原始记录与检验报告之间是否有可追溯的关联编号。
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（1）检验检测报告信息应充分，数据应准确，计量单位应正确，结论应明确。
（2）规范使用资质认定标志（CMA）、检验检测专用章。
抽取检验检测报告，核查报告的以下内容：
（1）信息完整：环境条件信息、样品信息、检验仪器设备信息、检验地点信息、客户信息；依据标准、检验方法等信息；
（3）在资质认定证书规定的时间范围出具检验检测报告，不得在资质认定证书空档期内出具检验检测报告；
（抽取最近一次复查换证前后的检验报告，检查其日期，并与资质认定证书的有效期进行核对）
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基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，不擅自向社会出具具有证明作用的数据和结果。
抽取本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告、原始记录20份，追溯检验检测能力的持续符合性。
（核查有关变更申请材料，发现当前存在变更事项时，了解机构申请变更的进展）
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检验检测人数规模与业务量匹配，员工不得同时在两家以上检验检测机构从业。
检查员工自我承诺声明、劳动合同等。
（1）员工是否签署仅在本机构从业的自我承诺声明；
（2）是否有员工劳动合同、社会保险等证据表明员工仅在本机构执业；
（3）评估检验检测业务量与员工人数的匹配度。
抽取检验检测报告及相关原始记录，追溯原始记录、设备设施（标准物资）使用记录、样品接收流转记录、环境条件监控记录。
（1）每项记录应包含充分的信息，该检验检测在尽可能接近原始条件情况下能够重复；
（2）记录应包含抽样人员、每项检验检测人员和结果校核人员的签字或等效标识；
（3）在当时予以记录。不允许补记、追记、重抄；
（3）如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、公正性；
（4）机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的规定。
3
机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。
检查机构营业执照、法人证明文件、机构批准设立文件等。
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应按评审准则要求使用检验检测标准
核查检验检测报告及相应委托检验协议、合同（或行政任务委托书）。
（1）检验检测依据的标准正确，符合相关法律法规；
（2）检验任务委托书（协议、合同）中有编号、检验项目、检验依据、样品要求（性状、数量、返还）、报告交付期限及形式、预处理方式(适用时)、异议复议期、委托方签字等重要信息；
（4）非独立法人检验检测机构，应提供所属法人单位的授权文件及不干预检验检测公正性的声明（或文件）。
2
机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
（1）机构的经营范围中应包括检验、检测、检验检测或相关表述；
（2）机构的经营范围不得有与检测内容相关的生产、销售等影响检验检测公正性的经营项目；
附件1：2018年度检验检测机构资质认定检查表（现场检查使用）
检验检测机构名称
检验检测机构地址
联系人姓名、职务
电话、手机号
资质认定证书编号
证书有效期
年月日-年月日
其他资质认定证书编号
证书有效期
年月日-年月日
序号
检查内容
检查要点/说明
检查结果（符合、不符合或不适用）及描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）
（1）环境条件不利于检验检测的开展时，是否停止检验检测活动；
（2）检验检测设备故障或者异常时应停止使用；
（3）检验检测人员进行过能力确认并持效版本；
（5）上述条件不能持续符合资质认定要求时，不对社会出具具有证明作用的数据和结果。
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实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。
4
资质认定证书中机构相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。
有下列情形之一的，检验检测机构应当向资质认定部门申请办理变更手续：
（1）机构的名称、地址、法人性质发生变更的；
（2）法定代表人、最高管理者、技术负责人、授权签字人发生变更的；
（3）资质认定检验检测项目取消的；
（4）检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；
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应在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的行为。
抽取本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告、原始记录（至少20份）。
（1）在资质认定证书规定的检测标准、方法和参数等能力范围内出具检验检测报告；
（2）在资质认定证书规定的地址范围出具检验检测报告；
检查程序文件、有关制度、分包合同、分包方资质、分包期间检测报告。
（1）若存在分包需求，应制定规范实施分包的管理文件；
（2）实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构；
（3）在检验检测报告的显著位置明确标注分包的相关情况；
（4）与分包方签署分包合同，分包方提供的完整报告是否归档，妥善保存。