ISO45001：2018内部审核检查表

2.组织是否保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息？是否及时更新？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.4措施的策划
1.组织是否策划应对风险和机遇的措施？
2.是否评价这些措施的有效性？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.2.1职业健康安全目标
1.组织是否在相关职能和层次上制定职业健康安全目标？
ISO 45001:2018内部审核检查表
编号：
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
4.1理解组织及其所处的环境
1.组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内部和外部因素？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
1.是否确定与工作人员之外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方：
□查阅文件记录
5.2职业健康安全方针
1.是否建立职业健康安全方针，并作为文件化信息而可被获取？
2.职业健康安全方针内容是否符合ISO 45001:2018标准要求？
3.职业健康安全方针是否在组织内予以沟通？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
5.3组织的角色、职责和权限
1.是否制定职业健康安全体系内容相关角色的职责和权限，并作为文件化信息予以保持？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价
1.组织是否建立、实施和保持过程，以评价职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.3法律法规要求和其他要求的确定
1.是否确定适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他要求？
1.组织是否建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程？该过程考虑了哪些事项？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.2.2职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险的评价
1.辨识出来的危险源的职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险如何评价？
2.组织的健康安全风险评价方法和准则是否以文件化信息予以保持和保留？
2.在策划过程中，组织是否结合及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇？
3.组织是否保持风险和机遇方面的文件化信息？
4.组织是否保持确定和应对其风险和机遇所需的过程和措施方面的文件化信息？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.2.1危险源辨识
4.4职业健康安全管理体系
1.组织是否按照ISO 45001:2018的要求建立、实施和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
5.1领导作用和承诺
1.组织最高管理者通过什么方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺？
□问答方式
□现场检查
2.组织是否保持和保留职业健康安全目标和实现职业健康安全目标的策划的文件化信息？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.1资源
1.是否确定建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源？
2.职业健康安全管理体系所需的资源是否充分？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.2能力
1.组织是否确定影响和可能影响其职业健康安全绩效的工作人员所需具备的能力？
3.是否提供及时获得的关于职业健康安全管理体系的清晰的、可理解的和相关的信息？
4.是否确定和消除参与的障碍或阻拦，且将那些无法消除的障碍和阻拦减到最小？
5.强调非管理类工作人员协商哪些事项？
6.强调非管理类工作人员参与哪些事项?
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.1应对风险和机遇的措施-总则
1.在策划职业健康安全管理体系时，组织是否考虑4.1（所处的环境）所提及的因素、4.2（相关方）所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），并确定所需应对的风险和机遇？
2.职业健康目标是否与职业健康安全方针一致？
3.职业健康安全目标是否可测量或能够进行绩效评价？
4.职业健康安全目标必须考虑哪些事项？
5.职业健康安全目标是否得到监视？
6.职业健康安全目标是否予以沟通，沟通方式？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.2.2实现职业健康安全目标的策划
1.在策划如实现职业健康安全目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由谁负责？什么时候完成？如何评价结果？
2.是否采取基于适当的教育、培训或经历，确保工作人员具备胜任工作的能力（包括具备辨识危险源的能力）？
3.在适用时，是否采取措施以获得和保持所需的能力，并评价所采取措施的有效性？
4.是否保留适当的文件化信息作为能力证据？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.3意识
1.组织如何提升全体员工有关意识？
□问答方式
2.是否确定工作人员及其他相关方的有关需求和期望？
3.确定的需求和期望哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
4.3确定职业健康安全管理体系的范围
1.是否确定职业健康安全管理体系的范围？
2.职业健康安全管理体系范围是否作为文件化信息可被获取。
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
□问答方式
□现场检查
□查阅其所建立的沟通过程就职业健康安全管理体系的相关信息进行外部沟通，并必须考虑法律法规要求和其他要求？
2.组织内每一层次的工作人员是否为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
5.4工作人员的协商和参与
1.组织是否建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协商和参与？
2.为参与和协商提供必要的机制、时间、培训和资源有哪些？
□现场检查
□查阅文件记录
7.4.1沟通-总则
1.组织是否建立、实施和保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所需的过程？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
7.4.2内部沟通
1.组织是否就职业健康安全管理体系的相关信息在其不同层次和职能之间进行内部沟通，适当时还包括职业健康安全管理体系的变更？
2.组织如何确保其沟通过程能够使工作人员为持续改进做出贡献？