国际经济学期末复习提纲

国际经济学期末复习提纲

第一章国际贸易理论的微观基础

第三节国际贸易的起因

国际贸易不存在的五个假设前提：1.两国相同商品的生产函数相同；2.两国相对要素禀赋相同；3.两国消费者偏好相同；4.规模收益不变；5.两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部规模经济。

以上五个条件任意一个不存在，国际贸易都可能产生，国际贸易的起因有：1.生产技术差异；

2.相对要素禀赋差异；

3.需求方面的差异；

4.规模收益递增；

5.不完全竞争市场

生产均衡点：生产可能性曲线与相对价格线的切点。

均衡消费点：社会无差异曲线与相对价格线的切点。

第二章古典贸易理论

第二节劳动生存率差异与国际贸易：李嘉图模型

古典贸易理论的主要观点：

贸易基础：技术差异（劳动生产率差异）

贸易结构：出口绝对（比较）优势产品，进口绝对（比较）劣势产品。

贸易利益：贸易是一种互利行为。

绝对优势和比较优势的比较：

绝对优势由亚当·斯密提出，比较优势由大卫·李嘉图提出。

概念比较：绝对优势指一国在某产品的生产上比他国的生产成本更低或劳动生产率更高。比较优势指一国在某产品的生产上比他国的机会成本更低或相对劳动生产率更高。

判断标准：

1）生产成本法：若有

2）劳动生产率法：若有

则：A国在X产品的生产上具有绝对优势，B国在Y产品的生产上具有绝对优势。

1）机会成本法：若有

2）相对劳动生产率法：若有

则：A国在X产品的生产上具有比较优势，B国在Y产品的生产上具有比较优势。

第三章要素禀赋理论

第二节H-O理论

假设前提：1、相同部门、技术；2、需求相同；3、不存在规模经济；4、所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；5、两国的生产要素供给是既定不变的。（要素禀赋不变）；6、两国中：A国是资本丰裕国，B国是劳动丰裕国。7、生产要素在一国内可自由流动，在国际不能流动；8、X、Y的生产技术不同，并且X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。（不存在要素密集度逆转）；9、不存在运输成本或其他贸易障碍。

内容：一国应当出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。即劳动丰裕国应出口劳动密集型产品，资本丰裕国应出口资本密集型产品。

要素禀赋（要素丰裕度）：指两国所拥有的两种生产要素的相对比例。考察的是国家的要素储备情况。

要素密集度：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。考察的是产品生产过程中要素投入的情况。

资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

第五节要素禀赋理论的验证与补充

里昂惕夫之谜：里昂惕夫利用美国1947年的投入－产出表，测算了美国进、出口商品的要素含量。测算结果表明美国的出口商品是劳动密集型产品，进口商品是资本密集型产品。测算结果与根据H-O理论判定的美国（资本丰裕国）应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的理论推断恰恰相反，理论界称这一矛盾现象为“里昂惕夫之谜”。

对“里昂惕夫之谜”的解释：

1、有效劳动说：由于各国劳动的素质不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为

他国的3倍，即美国的有效劳动数量应为现存劳动量的3倍。从有效劳动数量来看，美国应该是一个劳动丰裕国。

2、人力资本说：对资本涵义的扩充：资本不仅包含实物资本（厂房、机器、设备等），还

包含人力资本（工人拥有的能提高其劳动生产率的教育、培训、健康等性状。）。把人力资本考虑进去后，美国出口商品的资本密集程度要大于进口商品。

3、自然资源说：对使用要素的扩充：除了资本、劳动以外，自然资源也是生产所必须的要

素，因此某种商品也可能是自然资源密集型的。美国的某些自然资源是相对稀缺的，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型的，而非资本密集型的。

4、要素密集度逆转说：对要素密集度规定的改变：指的是同一种产品在资本丰裕国是资本

密集型产品，在劳动丰裕国则是劳动密集型产品。里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密集度，可能不能真实地反映国际贸易中蕴涵在商品中的要素比例。

5、需求逆转说：对需求偏好相同的改变：指的是当一国对于某一商品享有生产上的比较优

势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。虽然美国是资本丰裕国，但如果美国消费者对资本密集型产品有着强烈的偏好，则美国有可能进口资本密集型产品以满足本国居民的需要，同时出口劳动密集型产品。

意义：

1、这是对H-O理论的第一次也是最具代表性的一次检验。

2、在理论界引起了很大轰动，引发了一场对要素禀赋论的全面检验和论证，并在此过程中诞生了许多新的国际贸易理论。

第五章需求、技术变化与国际贸易（自己阅读，会考到一些）

第六章规模经济、不完全竞争与国际贸易

第二节垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易

产业内贸易：一国既进口又出口相同产品的贸易模式被称为产业内贸易。

产业间贸易：各国之间进出口不同产品的贸易模式被称为产业间贸易。

规模经济：在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。

内部规模经济：厂商的平均成本的降低是由厂商自身生产规模的扩大带来的。

外部规模经济：厂商的平均成本的降低是由整个行业规模的扩大带来的。

内部规模经济下，企业的规模收益递增。

外部规模经济下，单个企业的规模收益不变，但整个行业的规模收益递增。

产品的异质性：同一种产品在质量、构造、外观、销售服务条件、商标、广告等方面的差别，还包括以消费者的想象为基础的任何虚构的差别。

多样性偏好：消费者对多样化商品组合更为偏好，在其他情况不变的条件下，消费者的效用随其消费商品种类的增加而增加。

贸易扩大了各国的市场规模，从而产生如下作用：

一、厂商产量扩大，容易实现内部规模经济，节约成本，降低价格，消费者可以更低的价格消费。

二、行业内的厂商数目增多，增加了产品的种类，消费者的选择余地增多。

各国将资源集中生产某一种或几种产品，然后通过国际交换实现对该产品其他品种的消费。垄断竞争条件下的内部规模经济是国际贸易产生的又一独立原因。

第七章关税与非关税壁垒

第一节关税

关税：一国政府从自身的经济利益出发，依据本国的海关法和海关税则，对通过其关境的进出口商品所征收的税赋。

1、价格效应

关税的征收会导致进口商品价格上涨，从而引发国内市场该商品价格的上涨，但国内价格的上涨幅度要视该国对世界价格的影响力而定。

2、生产效应

征税导致的国内产品价格上涨所带来的该产品生产的扩大。

3、消费效应

6、贸易条件效应（大国特有）

贸易价格为PW时，进口Q3Q4的成本为EFQ3Q4，

贸易价格为PW′时，进口Q3Q4的成本为HIQ3Q4，

成本节约为e，此为贸易条件效应。

结论：小国征收关税会降低该国的整体福利。大国征收关税的效果不确定，但比小国有利。第二节配额

配额：一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或进口金额加以限制。

经济效应

1、价格效应（同关税）

传导机制不同

关税→进口品价格↑→进口品需求↓

配额→进口品数量↓→进口品价格↑

2、生产效应（同关税）

3、消费效应（同关税）

4、贸易效应（同关税）

※5、财政效应（视配额的分配方式而定）6、贸易条件效应（同关税）

配额的财政效应分析：

现实中，配额的分配常常借助分配进口许可证的形式进行。

进口许可证：由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。

许可证的分配方式主要有以下三种：

⑴竞争性拍卖（配额收益归政府）

⑵固定的受惠（配额收益归进口商）

⑶资源使用申请顺序（配额收益归进口商）

只有在（1）的情况下，配额的财政效应与关税相同。

1、控制进口、保护国内生产方面。

2、实施的灵活性方面。

3、政府权利方面。

4、发展趋势方面。

实施配额要比征收关税对进口的限制更强，从而可以对进口国国内企业提供更直接、更有效的保护。

第三节出口补贴

一国政府为了鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。

直接补助形式：现金、津贴

间接补助形式：减免税、低息贷款

出口补贴的福利分析

第四节倾销与反倾销

倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的行为。

第五节其他非关税壁垒

一、自愿出口限制

二、歧视性公共采购

三、对外贸易的国家垄断

四、技术标准和卫生标准

第八章贸易保护的依据

第二节幼稚产业论

1、李斯特贸易保护理论的前提：经济发展国别论

各国经济发展程度不一致，自由贸易只能有利于发达国家，而不利于发展中国家，因此发展中国家对贸易进行适度保护是有必要的。

2、李斯特贸易保护理论的基础：生产力论

（1）财富的生产能力比财富本身更加重要。

（2）教育是提高生产能力的最重要的手段。

3、李斯特贸易保护理论的阶段论：

李斯特认为，各国经济发展的历程都要经历下面五个阶段，不同时期应该采取不同的贸易政策。一国实行贸易政策的原则是要使贸易政策的制定与本国的工业发展进程相一致。

（1）原始未开化时期

（2）畜牧时期

（3）农业时期（自由贸易）

（4）农工业时期（贸易保护）

（5）农工商业时期（自由贸易）

幼稚产业指那些处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。

第四节战略性贸易政策

在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润，一国政府通过制定关税、补贴、配额等各种贸易政策来影响本国企业及国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，帮助本国高新技术产业占领国际市场从而达到向本国转移利润的目的。

战略性贸易政策的特点：

1、实施主体

发达国家政府相关部门

2、市场结构

寡头垄断市场

3、实施对象

具有战略意义、对经济发展有巨大外部经济效应的高科技产业（微电子、生物技术、新材料、电信、民航、自动仪器、计算机软件等）

4、实施目的

促进企业规模经济的发展，占领国际市场

战略性贸易政策的缺陷

1、实施效果难以确定

2、实施受WTO规则约束

3、容易遭受报复性措施。

战略性贸易政策与幼稚产业保护的区别

1、实施的领域不同

幼稚产业保护主要应用于发展中国家，而战略性贸易政策则更多地为发达国家所采用。

2、面对的市场结构不同

幼稚产业保护则建立在完全竞争市场结构之上，而战略性贸易政策是建立在不完全竞争的

市场结构上。

3、强调的重点不同

幼稚产业保护理论注重产业本身的发展，而战略性贸易政策更多的是强调产业发展所带来的外部经济效应。

4、政策的目的不同

幼稚产业保护理论的目的是实现产业自立，而战略性贸易政策强调的是国际领先地位。5、政策的范畴不同

幼稚产业保护理论主要表现为一种微观的经济贸易理论，而战略性贸易政策则主要表现为一种宏观的经济贸易理论。

第九章经济一体化与关税同盟

第一节经济一体化的形式

一、经济一体化的涵义

指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种协议所建立的经济合作组织。

二、经济一体化的形式

按经济一体化程度由低到高的顺序，分为如下五个发展阶段：

1、自由贸易区（商品自由贸易）

2、关税同盟（对外统一关税）

3、共同市场（要素自由流动）

4、经济联盟（统一的经济政策）

5、完全的经济一体化（统一的制度、法律）

第二节关税同盟理论

关税同盟的涵义

指两个或两个以上国家或行政上独立的经济体之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施，同时对非协议国家实行统一的进口关税或其他贸易政策措施而形成的经济一体化组织。

简言之：对内取消关税，对外统一关税。

关税同盟的静态效应

1、分析框架

3个国家：

A国：进口小国

B国、C国：出口国

自由贸易下出口价格：

B国：P B , C国：Pc,且P B＞Pc

A国征收进口关税：t

请问：

（1）A国如何选择进口？

A国将从成本较低的C国进口。

（2）若A国与B国之间结成关税同盟，A国又当如何选择进口？（已知PB＜Pc＋t）

A国将从成员国B国进口。

2、贸易创造和贸易转移

（1）贸易创造

由于关税同盟的建立，一国进口由非关税同盟国的高成本被关税同盟国的低成本替代所引起的该国进口的增加部分。（Q3Q1+Q2Q4）

（2）贸易转移

由于关税同盟的建立，一国与非关税同盟国间的贸易被与关税同盟成员国之间的贸易所替代的部分。（Q1Q2）

3、关税同盟建立对各国福利的影响

（1）A国：不确定

建立关税同盟前，A国的进口价格：Pc＋t

建立关税同盟后，A国的进口价格：P B

消费者福利变化：a+b+c+d

生产者福利变化：－a

政府关税损失：－（c＋e）

关税同盟建立后A国的净福利：b＋d－e

b+d：贸易创造的福利效应。

e：贸易转移的福利效应。

影响关税同盟建立后A国福利的因素：

1.A国的供求弹性

2.A国的关税水平

3.出口国的成本比较

（2）B国：福利增加

（3）C国：福利下降

关税同盟的扩大出口效应

关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。

关税同盟的动态效应

1、市场扩大效应，有助于企业建立规模经济。

2、竞争效应

3、吸引外国直接投资

第十三章国际收支

国际收支是在一定时期内（通常是一年）一国居民与世界其他国家居民之间的全部经济交易的系统记录。

关于“居民”的理解

自然人

判断标准不是其国籍，而是看其主要收入来源来自何处。

☆本国在国外且代表本国政府的个人属于本国居民。

☆本国在国外但不代表本国政府的个人依其主要收入来源确定是否属于本国居民。

政府机构、军队

☆本国派驻国外的政府机构、军队属于本国居民。

法人组织

☆法人组织依其注册地确定其归属。

☆外国企业在本国的分公司、分支机构属于本国居民。本国企业在外国的分公司、分支机构属于所在国居民。

关于“交易”的理解

☆一种是“交换”，指交易一方向另一方提供一种经济价值并得到等值的回报。如商品买卖。☆一种是“转移”，即指交易一方向另一方单方面提供一种经济价值并没有得到等值的回报。如馈赠、遗产、捐款等。

关于时间

国际收支衡量的是一国一定时期内的对外经济情况，是一个流量概念，要与“国际投资头寸”相区别。后者指的是一国特定时点上对外资产和对外负债的总和，是一个存量概念。

国际收支平衡表是以复式记帐法系统记录一国居民在一定时期内（通常为一年）内所从事的全部国际经济交易的统计表格。

国际收支平衡表的内容

（一）经常项目

反映一国居民与非居民间发生的所有关于实际经济资源的交易。包括商品、服务、收入和经常转移四个子项。

1、商品

非货币黄金

2、服务

一般包括11项（运输、旅游、通讯服务、建筑服务、保险服务，计算机和信息服务、特许权和许可证费、其他商业服务、个人文化和娱乐服务、政府服务等）

3、收入

1）雇员报酬（劳动收入）

居民得自国外的劳动收入

非居民得自本国的劳动收入

2）投资收入（资本收入）

投资（直接或间接）的收益计入投资收入，但投资本身计入资本和金融项目。

4、经常转移

对贫困国家的援助性贷款

对自然灾害的救济性捐赠等

（二）资本与金融项目（含储备资产）

主要反映国际资本流动情况，包括资本项目和金融项目两个子项。

1、资本项目

1）资本转移（固定资本）

2）无形资产交易（专利、商标、经销权等）

2、金融项目

1）直接投资

本国向外国的直接投资(OFDI)

外国向本国的直接投资（FDI）

2）证券投资

股票投资

债券投资

3）其他投资

贸易信贷

货币和存款

4）储备资产

货币黄金

特别提款权

国际货币基金组织中的储备头寸

外汇储备

（三）错误和遗漏项目

人为设置的旨在保持国际收支平衡表帐目平衡的一个平衡项目。

☆错误和遗漏产生的原因：

①统计资料不完整

走私、民间货币收付、携带现钞出入境等

②统计数据有遗漏

③统计口径不一致

资料来源较多如海关、银行、外汇管理局等

☆错误和遗漏项目的记帐方法（反方向等额计入）

当经常项目、资本和金融项目总计贷方数额大于借方数额，从而出现贷方余额时，则在错误和遗漏项下的借方计入与该余额相同的数额。

反之，则相反。

三者关系：

经常项目差额＋资本和金融项目差额＋误差与遗漏项目＝0

我国国际收支平衡表：

1、经常项目

2、资本和金融项目（不含储备资产）

3、储备资产

4、净误差与遗漏

四者关系：

经常项目差额＋资本和金融项目差额＋储备资产＋误差与遗漏项目＝0

对国际收支平衡的理解

自发交易项目（事前交易）是企业或个人出于经济利益或其他动机进行的国际贸易。

经常项目、资本和金融项目属于自发交易项目。

调整交易项目指以国际收支调整为目的的交易项目。官方储备、错误和遗漏属于调整交易项目。

通过调整交易项目达到的国际收支平衡只是一种形式上的平衡，而自发交易项目形成的平衡才是真正的国际收支平衡，是我们所要追求的平衡。

一般我们所讲的国际收支状况指的就是自发交易项目的平衡或失衡。

国际收支帐户分析

1、贸易帐户余额

包括货物与服务在内的进出口之间的差额。

2、经常帐户余额（CA）

贸易帐户余额与收入帐户余额

3、资本与金融帐户余额（KA）

国际收支平衡时：CA+KA=0

4、错误与遗漏帐户

数额、形成原因

中国国际收支的结构特征

一、经常账户和资本与金融账户持续双顺差,从而国际收支总体保持了顺差。

二、资本与金融账户总规模扩大,其大量顺差成为国际收支总体顺差的最主要因素。

三、贸易帐户下货物的持续顺差,形成经常账户持续顺差的主要来源。

四、收入逆差逐年扩大, 巨额的贸易顺差弥补收入逆差,使得经常账户顺差大幅下降。

五、自1992 年开始外商直接投资快速增长,资本与金融帐户的巨额顺差主要源于外商直接投资。

六、外国在华直接投资与我国对外直接投资严重失衡。

七、经常账户和资本与金融账户的顺差额有40.7%被错误与遗漏帐户所抵消,大部分成为资本外逃; 59.3 %形成外汇储备资产的增量,成为相对低收益的外国政府证券投资和其他投资。

八、中国的国际收支结构开始向债权国转型——官方债权国而非私人债权国。

九、外汇储备持续大幅度增加。

第十四章外汇与外汇市场

汇率的概念（两种定义方法）

1、“率”：比率也，所以简单讲，汇率就是两种外汇的比率。

2、以一国货币表示的另一国货币的价格。也称汇价。（外汇牌价、外汇行市）

名义（有效）汇率多用于国际金融实务，而实际（有效）汇率多用于国际金融理论研究。名义汇率与实际汇率

（1）名义汇率

其中，e表示国内物价水平，P*表示国外物价水平。P是间接标价法。

（2）实际汇率

实际汇率通常是一个数值。在满足一价定律的前提下，实际汇率为1。现实中，由于一价定律通常不能实现，因此实际汇率往往偏离1。

一价定律：指的是在不考虑运输费用、贸易限制等因素的前提下，同一种可贸易商品经过汇率调整后，在世界各国的价格应该是相同的。

名义有效汇率与实际有效汇率

（1）名义有效汇率

名义有效汇率是各种双边汇率的加权平均，通常以一国的主要贸易伙伴在其对外贸易总额中所占比重作为权数。

（2）实际有效汇率

实际有效汇率是对名义有效汇率进行物价因素调整后的汇率。考察的是一国货币在全球的竞争力。

汇率制度

1.汇率制度：一国货币当局对本国汇率变动的基本方式作出的规定。

2.固定汇率制度：各国货币当局首先对本币规定一个金平价，然后根据本币与其他货币之间的金平价之比来确定本币的中心汇率，本币的市场汇率只能围绕中心汇率做小幅波动。

金本位制布雷顿森林体系

政府为维持固定汇率需要干预外汇市场。

3.浮动汇率制：本币汇率随外汇市场的供求自由浮动，货币当局没有维持本币汇率在一定范围内波动的义务。

4.人民币汇率制度：有管理的浮动汇率制

自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管

理的浮动汇率制度。

第十八章 开发经济条件下的宏观经济政策效果 国际收支平衡线—BP 曲线的推导 BP ＝X-M+AX-AM=0 NM=M-X=AX-AM=NF

其中，AM ：资本流出，AX ：资本流入 NM=M(Y ,e)-X(e)：净进口dNM/dY ＞0 dNM/de ＜0 NF=NF(i)：净资本流入 dNF/di ＞0

Y 表示一国的国民收入，e 表示直接标价法下的本币汇率，i 表示一国的利率水平

（1）BP 曲线的形状：向右上方倾斜，即Y 与i 之间是反方向变动的。

（2）BP 曲线与国际收支：BP 曲线上的点代表国际收支平衡，BP 曲线左边的点代表国际收支顺差，BP 曲线右边的点代表国际收支逆差。

（3）汇率水平变化对BP 曲线的影响（浮动汇率制）

固定汇率制下的货币政策效果

dBP/de ＞0 e 1

＜e 2

本币升值，BP 曲线右移。本币贬值， BP 曲线左移。

在资本自由流动的前提下，如果要维持固定汇率制，则货币政策的作用会受到限制。 固定汇率制下，如果资本具有完全的流动性，货币政策的独立性完全丧失。

浮动汇率制下的货币政策效果

以扩张性货币政策为例： M S

↑(LM 右移）→i ↓

①→AX ↑→逆差

②→I ↑→Y ↑→M ↑→逆差

→本币面临贬值压力→央行抛外币，回笼本币→ M S

↓→LM 左移，

回复原位→国际收支重新平衡

以扩张性货币政策为例： M S

↑(LM 右移）→i ↓

①→AX ↑→逆差

②→I ↑→Y ↑→M ↑→逆差 →本币贬值→X ↑→IS 右移 →e ↑→BP 右移→LM ′IS ′ BP ′三线重交于一点E ′→国际收支重新平衡

路径：E(Y 0

，i 0

)→ F(Y 1

,i 1

)→

E ′

(Y 2

,i 2

)

汇率下可以实行独立的货币政策。