XX投资管理有限公司基金宣传推介材料管理制度
私募基金管理公司私募基金宣传推介制度
xx投资管理有限公司基金宣传推介制度第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规规定，制定本制度。
第二条公司严格按照相关规定的要求，严格履行说明义务、反洗钱等义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
第三条公司及本公司从业人员一律不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
第四条公司需要委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。
第五条公司及从业人员严格落实合格投资者标准，不得将基金份额进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
第六条公司仅通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
第七条公司仅向特定对象宣传推介私募基金。
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
第八条在向投资者推介私募基金之前，公司会采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
第九条投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
第十条投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。
第十一条公司确保投资者在投资前认真阅读填写《投资者风险问卷调查》，并签署《风险揭示书》，确保投资者已知悉私募基金购买、转让的条件。
私募股权投资基金管理公司私募基金产品宣传推介制度模版
私募股权投资基金管理公司私募基金产品宣传推介制度模版一、前言为更好地推广和宣传私募基金产品，提升产品知名度和影响力，并满足机构、个人投资者对信息的需求，特制定本《私募股权投资基金管理公司私募基金产品宣传推介制度模板》，希望全体投资人员严格遵照执行，确保宣传推介工作的规范化和标准化。
二、宣传推介范围我公司的私募基金产品宣传推介范围包括但不限于以下内容：1、公司简介及组织架构介绍；2、私募基金产品的基础知识介绍，包括基金的类型、风险水平、投资策略、收益分配方式等；3、私募基金产品的投资适当性、投资者适当性等相关风险提示；4、我公司私募基金产品的投资特点、优势、风险控制等方面的介绍；5、案例分析、投资策略分享、行业报告等资讯性内容；6、私募基金产品上市、分红等相关信息。
三、宣传推介方式为保证宣传推介的客观、真实和有效性，我公司可以采用以下宣传推介方式：1、官方网站：在我公司官方网站上发布与私募基金产品相关的介绍、公告、新闻、产品报告等信息；2、媒体报道：与知名媒体合作，通过报纸、杂志、电视等媒体渠道推广私募基金产品；3、线下推介会：定期召开私募基金产品推介会，向机构、个人投资者进行宣传推介；4、社交媒体：通过微信、微博等社交媒体平台推广私募基金产品；四、宣传推介内容要求为确保宣传推介的专业性、真实性和风险提示作用，我公司应当遵守以下宣传推介内容要求：1、宣传内容应当真实、准确、客观、全面和透明，不得夸大产品业绩和投资风险控制能力；2、应当严格遵守相关法律法规和规章制度，特别是对私募基金宣传广告的要求进行合规管理；3、应当针对不同的投资者，提供相应的宣传推介信息，注明私募基金产品的风险等级和投资者适当性；4、应当为机构、个人投资者提供充分的风险提示和投资建议，引导投资者合理投资，控制风险。
五、宣传推介执行为保证宣传推介的规范化和标准化，我公司应当执行以下宣传推介执行措施：1、明确宣传推介的工作流程和内容要求；2、建立完善的内部管理和审核机制；3、规范宣传推介信息的发布和管理；4、加强对宣传推介人员的管理和培训；5、特别是对私募基金产品的宣传广告进行更为严格的管理和审核。
基金宣传推介募集制度
北京XXXXXXX投资管理有限公司基金宣传推介募集制度第一章总则第一条为了规范基金宣传推介募集行为，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规的规定和公司内部控制大纲的要求，制定本制度。
第二条公司可以自行宣传、推介、募集基金。
公司从事基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格。
第三条公司可以委托基金销售机构提供募集服务。
基金销售机构须取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员。
公司委托基金销售机构募集基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于公司与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。
第四条公司及从事基金募集业务的人员不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
第二章基金推介第五条公司可以通过合法途径公开宣传公司的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
公司应确保前述信息真实、准确、完整。
第六条公司应当经特定对象调查程序后方可向特定对象宣传推介基金，未事先经过特定对象调查程序，不得向任何人推介基金。
第七条在向投资者推介私募基金之前，公司应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
公司逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。
同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定是指对基金公司宣传推介材料的管理和监督的规定。
以下
是一般的基金宣传推介材料管理规定的内容：
1. 材料备案制度：基金公司在制作宣传推介材料前，必须先向相关机构进行备案申报，包括材料的内容、形式、发布渠道等信息。
2. 宣传内容要求：基金公司制作宣传推介材料时，必须准确、完整地向投资者介绍基
金产品的特点、风险和收益情况，不能存在虚假、误导性的宣传内容。
3. 宣传形式要求：宣传推介材料的形式应符合相关法律法规和行业规定，不得采用夸大、夸张的宣传手法。
4. 宣传时限要求：基金公司不得超过相关机构要求的宣传时限和频次进行宣传推介活动。
5. 宣传费用管理：基金公司宣传推介材料所产生的费用必须合理、合规，并进行详细
的记录和报备。
6. 监督检查制度：相关机构有权对基金公司宣传推介材料进行监督检查，并对违规行
为进行处罚。
基金宣传推介材料管理规定的目的是保护投资者的权益，确保基金公司的宣传推介活
动合规、真实、准确。
同时，也有助于维护市场秩序和健康发展。
基金公司需要严格
遵守这些规定，定期进行内部的宣传推介材料审查和更新，以确保合规性和及时性。
银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理制度模版
银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理制度模版一、背景银行作为金融机构，不仅提供贷款、储蓄等传统金融服务，现如今也积极布局证券投资基金业务。
为提升销售业务宣传推介效果，也为了规范相关工作，制定本管理制度。
二、适用范围本制度适用于银行证券投资基金销售业务宣传推介材料管理，适用于各级分支机构。
三、管理要求1. 宣传推介材料的准备和使用必须遵循国家有关法律法规，遵守行业自律规范。
2. 宣传推介材料的准备和使用，必须与银行证券投资基金销售业务的实际情况相符。
3. 宣传推介材料的制作、审核、批准、使用、存储等环节必须有相应的配套程序，并独立相互检查。
4. 宣传推介材料制作时，应确保内容准确、真实、完整、客观、不夸大事实，特别是风险相关描述必须充分明示，避免误导客户从而造成客户投资不必要的风险。
5. 宣传推介材料必须标配银行证券投资基金的数据印章和法定风险提示。
6. 宣传推介材料必须注明作者、出版日期等信息。
7. 宣传推介材料的存储应当按照保密要求进行。
四、具体程序1. 宣传推介材料的制作宣传推介材料的内容必须紧扣银行证券投资基金销售业务的实际情况，制作时应注意以下事项：（1）突出银行的资质认证、监管与风控系统安排的特点、优势等；（2）充分展现基金资产经理团队的专业素养、独到的投资策略等；（3）生动描述基金业绩、客户收益、可靠性、风险管理等实际表现；（4）着重突出风险提示、免责声明、投资者知情权提示等。
2. 宣传推介材料的审核和审批根据银行内部管理规定，宣传推介材料必须经过审核和审批才能投入使用。
具体步骤如下：（1）制作部门制作材料后，首先需要向运营管理部门进行初审。
运营管理部门对材料内容进行审核，确定材料内容是否满足国家法律法规等各项规范要求。
（2）运营管理部门初审通过后，将材料送往分管领导审批。
领导审批时，应当查看文案是否准确、完整，或者是否存在过度夸大、违反行业规范的情况。
领导也需进行法律风险评估，确保本次宣传推介材料没有违反法律法规和行业规定。
私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度
私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度随着我国证券市场的稳步发展，私募基金市场也逐渐成为投资者的新宠。
私募基金的运行方式、风险收益特点和投资对象都不同于公募基金，私募基金也存在一定的风险。
因此，为了更好地保护投资者的利益，规范私募基金市场，保障私募基金及其管理公司的健康发展，国内出台了一系列私募基金投资管理规定及制度。
一、私募基金宣传推介规范在私募基金募集过程中，私募基金管理公司及其销售人员需要提供的宣传、推介资料必须严格遵守法律法规及监管要求，避免虚假宣传误导投资者。
私募基金宣传推介规范主要包括以下几点：1.宣传材料内容合规私募基金宣传材料必须真实、准确、完整地揭示基金产品的风险收益特征、运作方式、投资策略、投资领域等内容，不能含有虚假、夸大、误导的内容。
同时，宣传材料必须保持与相关产品募集说明书和合同文件的一致性。
2.宣传材料字体格式规范私募基金宣传材料必须符合规范，字体格式必须清晰、易读、不得偏离行业标准。
如图片、图表等要清晰、准确，不得失真或虚构。
3.宣传材料超过一定字数要得到批准私募基金宣传材料字数不得超过相关监管机构的规定，如 Superme Guideline No.2 的规定，以避免信息过于复杂、混乱。
若超过规定字数，必须向相关监管机构提交审核并获得批准。
二、私募基金募集规范私募基金的募集过程需要遵循一定的规定和程序，以确保投资者的知情权和选择权得到保障。
私募基金募集规范主要包括以下几点：1.合同文本规范例如 Superme Guideline No.2 要求私募股权投资基金成立合同中应当包含募集说明书、基金合同、投资者确认书、风险提示书等，且必须明确募集方式、募集期限、投资者的权利和义务、基金管理人的职责和义务等内容。
募集说明书要准确明确基金产品的投资策略、风险收益特征，合同文本要统一规范，公开、透明。
2.募集范围、募集方式合法私募基金的募集应当遵守相关法律法规及监管规定，不得利用虚假宣传等手段招揽客户。
私募基金公司基金宣传、募集、推介制度
上海xxx股权投资基金管理有限公司基金宣传、推介、募集制度第一条为了规范上海xxx股权投资基金管理有限公司（下称“公司"）基金产品发行，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规、行业自律管理规定并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司应根据投资业务流程和风险特征，将宣传、推介、募集工作纳入工作管理，具体工作由投资管理部负责牵头并负责实施。
第三条投资管理部应在每年12月31日前向投资决策委员会提出下一年度宣传、推介、募集的费用及工作计划，由投资决策委员会审批通过。
在具体项目需要费用时，先提交书面申请报告，报经财务部批准。
第四条投资管理部是公司具体负责宣传、推介、募集的职能部门，对投资决策委员会负责，专职组织实施宣传、推介、募集的具体工作，其主要职责包括：（一）拟定公司的宣传、推介、募集制度、措施和办法；（二）建立健全公司宣传、推介、募集流程，并将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；（三）检查、评估公司各岗位对于宣传、推介、募集制度、措施和办法的执行情况；（四）对宣传、推介、募集的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促公司各岗位执行；（五）处理与宣传、推介、募集有关的相关事宜。
第五条公司不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
第六条公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第七条公司可以通过合法途径公开宣传公司的品牌、发展战略、投资策略以及由中国证券投资基金业协会公示的己备案私募基金的基本信息。
投资管理有限公司宣传推介管理制度
投资管理有限公司宣传推介管理制度一、总则为了规范本投资管理有限公司（以下简称“公司”）的宣传推介活动，保护投资者的合法权益，树立公司的良好形象，根据相关法律法规和行业自律规则，结合公司实际情况，特制定本制度。
本制度适用于公司及公司员工在开展投资管理业务过程中的宣传推介活动。
二、宣传推介原则（一）合规性原则宣传推介活动应严格遵守国家法律法规、监管规定和行业自律规则，不得有任何违法违规行为。
（二）真实性原则所宣传推介的内容必须真实、准确、完整，不得夸大、虚假宣传，不得误导投资者。
（三）适当性原则根据投资者的风险承受能力、投资目标和财务状况等因素，提供适当的投资产品和服务，并进行相应的宣传推介。
（四）保密性原则在宣传推介过程中，对于涉及公司商业秘密、客户隐私等信息，应严格保密，不得泄露。
三、宣传推介内容（一）公司基本信息包括公司名称、注册地址、办公地址、联系方式、营业执照、经营范围、公司治理结构、高管人员等。
（二）投资管理业务介绍公司的投资策略、投资流程、风险管理措施、过往投资业绩等。
（三）投资产品详细说明投资产品的类型、投资范围、风险收益特征、申购赎回安排、费用结构等。
（四）投资者教育普及投资知识，提示投资风险，引导投资者理性投资。
四、宣传推介材料的制作与审核（一）制作宣传推介材料应由公司指定的部门或人员负责制作，确保内容准确、清晰、易懂。
（二）审核宣传推介材料在发布前，应经过公司内部的审核流程。
审核部门应包括合规风控部门、业务部门等，审核内容包括材料的合规性、真实性、适当性等。
审核通过后方可发布。
五、宣传推介渠道与方式（一）官方网站公司应在官方网站上设立专门的宣传推介栏目，及时更新相关信息。
（二）社交媒体可以通过微信公众号、微博等社交媒体平台进行宣传推介，但应遵守相关平台的规定。
（三）线下活动包括举办投资讲座、研讨会、客户见面会等，但活动内容和形式应符合相关规定。
（四）与媒体合作接受媒体采访、发布新闻稿等，但应确保所提供的信息准确无误。
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基金宣传推介材料管理制度XX投资管理有限公司
第一条为了加强XX投资管理有限公司（以下简称“微动利”）基金销售业务中对于宣传推介资料的管理，规范业务行为，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》等相关规定，结合本公司基金销售业务的实际情况，制定本制度。
第二条本管理制度中所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括：
（一）公开出版资料；
（二）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信、微信及其他音像、通讯资料；
（五）中国证监会规定的其他材料。
第三条本公司营销中心制作、分发或公布基金宣传推介材料时，除遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第二章、第四章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准：
（一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第四章第三十条定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
（二）公司市场营销部门制作、分发或公布的基金宣传推介材料中，应加强对投资人的教育，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传；不得诋毁其他机构或基金；避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
（三）公司市场营销部门制作、分发或公布的基金宣传推介材料中，登载基金过往业绩的，应同时登载基金业绩比较基准的表现，同时应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。
（四）公司市场营销部门制作相关基金宣传推介材料中，宣传推介。