2018年内部控制报告编报培训讲解
2018年内部控制报告编报培训讲解
1.软件安装
二、参数接入
2.数据填报
3.封面：
1.“单位名称”单位公章名称前加昭通市。
2.“报表类型”选择“单户表”。
3.“单位负责人”填校长姓名。
4.“分管内控负责人”填分管财务工作的副校长。
5.“填表人”填会计，“电话号码”填会计的电话号码。
6.“单位地址”需填到省，如：云南省昭通市彝良县
xx乡xx村xx村民小组（或门牌号）。
7.“邮政编码”填所在乡镇邮政编码。
8.“组织机构代码”有社会统一代码的填代码的9-17
位数字，无社会统一代码的，填写单位电话号码由
系统IDC功能键生成后，复制填列，操作方法：点
击系统界面上方第二排第三个IDC功能键→在下拉
菜单“单位代码”处填写单位电话号码，在电话号码
后添1个0，系统就自动生成一个临时的组织机构
代，复制这个代码填在“组织机构代码”处。
9.“隶属关系”选择彝良县，“归属部门（行业）”选
择教育部。“单位预算级次”选择二级预算单位，“单
位所在地区”选择彝良县。
10.“单位基本性质”选择财政补助事业单位，“支出
功能分类”，幼儿园、小学、初中、高中选择
2050200普通教育，职业高中选择2050300职业教育，特殊教育学校选择2050700特殊教育，进修学
校选择2050800进修及培训。
11.“预算管理级次”选择县级。
12.“内部控制体系建设的开展进度”选择2内部控制
实施阶段（因2017年已上报过内控报告）。
13.“内部控制适用的管理业务领域”共7个选项，1-
6必选，7可以不选。
14.“报送日期”2019年3月25日前。
（二）基础信息表
1.“年支出总额”年度选择2018年，金额按2018年
决算“支出决算表”合计数填列，四舍五入到元，不
保留小数。
2.“同级财政预算拨款资金”按2018年决算“收入决
算表”中的“财政拨款收入”数据填列，四舍五入到元，不保留小数。
3.“内设机构数”按2018年决算“机构人员情况表”中
的“独立编制机构数”数据填列。
4.“单位编制人数”按2018年决算“机构人员情况表”
中编制人数合计数填列。
5.“年末实有人数”按2018年决算“机构人员情况表”
中在职年末实有人数合计数填列。
（三）佐证材料附件池
1.内控组织材料：包含6个材料。（三重一大制度：是指：重大决策、重要干部任免、重大项目安排、
大额资金使用，必须经集体讨论作出决策，简称：“三重一大”）
2.会议和培训材料：包含4个材料。每个材料必须
2次及以上。
3.考核评价材料：包含7个材料，其中：审计报告、巡视报告、纪检检查报告若2018年上级未进行审计、巡视、纪检检查的，不需要上传。
4.“岗位职责材料”：包含7个材料，其中：本单位
机构改革、2018年单位“三定”方案，因学校未开展
这两项工作，不需要上传。
5.轮岗情况材料：包含2个材料，因受单位编制限制、重要岗位受专业限制等原因，可以不上传材料。
6.不适用证明材料：包含2个材料，比如，第3-4
项中，没有开展的事项，第5项中未执行轮岗的原
因等，以及在封面“内部控制适用的管理业务领域”
中为选择“建设项目业务管理”“合同业务管理”等，
要由学校写出不适用的原因，分“不适用业务佐证
材料”、“不适用环节佐证材料”上传。
7.业务制度：包含7个材料，其中：其他业务管理
内部控制制度没有的可以不上传。
8.业务流程图：包含7个材料，其中：其他业务管
理内部控制流程图没有的可以不上传。（特别提醒，业务制度与业务流程图是完全配套的一一对应关系，
有制度必须有流程图，其中：6大经济活动的制度
和流程图是必须上传的）。
9.预算材料：包含9个材料，其中：单位收入预算
报表、单位支出预算报表，我将按财政的2018年
预算批复下发到计财QQ群，各校下载后删除其他
学校的，只保留本校的上传。项目支出绩效目标申
报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、项
目支出绩效自评表，我将教育局本级的表发给大家，请大家结合学校实际修改上传。（特别提醒：项目
支出绩效目标申报表、项目支出绩效自评表大家只
需选择2018年的一个项目资金填报即可），预算
指标内部分解表，因我们都是一个独立核算单位，
不需分解上传，但要由学校写出原因，作为“不适
用环节佐证材料”上传到“不适用证明材料”中。预算执行分析报告，请用2018年决算分析报告修改名
称即可。单位收入决算报表、单位支出决算报表，
用2018年决算“收入决算表”、“支出决算表”导出电子表后上传即可。
10.收支材料：包含3个材料，其中：非税收入征缴情况表，从2018年决算中“非税收入征缴情况表”
导出上传即可。“支出申请审批单”、“资金支付凭证”，因按照收支两条线上缴财政，财政作为公共
预算资金拨付学校，因此可以不上传，但同样要作
为不适用业务佐证材料由学校写出原因上传在“不
适用证明材料”中。没有非税收入的学校由学校写
出没有非税收入的原因，作为不适用业务佐证材料由学校写出原因上传在“不适用证明材料”中。11.政府采购材料：包含4个材料，2018年决算填报了政府采购表的学校有：职业高中、示范小学、奎香中学、奎香小学、特殊教育学校，这几所学校必须上传，没有政府采购的学校，需由学校写出2018年未开展政府采购业务的证明材料作为“不适用业务佐证材料”上传在“不适用证明材料”中。12.国有资产材料：包含5个材料，其中：“单位决算报表《资产情况表》”，从2018年决算中导出“资产情况表”上传，“单位国有资产报表”从2018年资产年报中导出“单户表”上传（导出后单户表中的所有报表都在），“单位资产登记表”从2018年资产报表中导出“盘点表”上传。“资产处置审批
单”2018年有资产处置的，上传财政批复，没有的可以不传，但应由单位写出说明作为“不适用业务佐证材料”上传在“不适用证明材料”中。
13.建设项目材料：包含4个材料，若在封面的“内部控制适用的管理业务领域”中选择了“建设项目业务管理”的必须上传。
14.合同材料:包含3个材料，特别提醒的是，这里的“合同”是指涉及经济合同，不包含教师聘用合同等非经济活动的合同。若在封面的“内部控制适用的管理业务领域”中选择了“合同业务管理”的必须上传。
15.信息系统材料:共6个材料，因我们教育系统还
处于内部控制实施阶段，尚未进入内部控制信息化
阶段，因此不上传材料。
只有按要求在上传了以上所有材料后，点击“审核”
通过后才可进行下一表的填报。以上材料收集后必
须按“需上传的附件内容”下的各种材料名称进行重
命名为“xx单位xxx”后上传。如：“彝良县角奎镇中
心学校三重一大制度”。
（四）单位层面内部控制建设情况
11.1.内部控制领导小组组成情况：据实填写，但需
注意的是：领导小组组长必须是校长。副组长有多
名的可以插行填写。需双击佐证材料对应处选择资
料池中的材料打勾选定材料。
2.内部控制工作小组组成情况：据实填写，但需注
意的是，工作小组负责人，选择“财务部门负责人”，负责人姓名应是分管财务的副校长。（大家在建立
内部控制组织机构是就要注意了，内部控制领导小
组负责人必须是校长，工作小组负责人必须是分管
财务的副校长）。
3.内部控制评价与监督部门组成情况：据实填写。
4.内部控制领导小组运行情况：据实填写。（会议
纪要需2次及以上）
5.内部控制工作小组运行情况：据实填写。（会议
纪要需2次及以上）
6.内部控制评价与监督部门运行情况：据实填写。
7.组织机构改革情况：选否
8.权力运行制衡机制建立情况：必须选是，其中：定期轮岗因受编制制约可以选否。
上述各项填写是需双击佐证材料对应处选择资料池中的材料打勾选定材料。
（五）业务层面内部控制建设情况（一）
据实选择“适用”或“不适用”，“是”或“不适用”；其中：内部控制轮岗业务轮岗情况下，“归口管理人数（编制内）”必须填人数，“人员轮岗次数”据实填写。
上述各项填写是需双击佐证材料对应处选择资料池中的材料打勾选定材料。
（六）业务层面内部控制建设情况（二）
据实填写或选择
（七）业务层面内部控制建设情况（三）
因封面上“内部控制适用的管理业务领域”中，未选择“其他”，可以不填。
（八）业务层面内部控制建设情况（四）
据实选择“适用”或“不适用”，“数值”据实填写或按年终决算数据填写（细讲）。
上述各项填写是需双击佐证材料对应处选择资料池
中的材料打勾选定材料。
（九）信息系统层面内部控制建设情况
因我们教育系统尚处于内部控制实施阶段，未建立
起内部控制信息系统，本表不填报。
（十）内部控制工作的经验、做法及取得的成效
依据填表说明提示的内容撰写：“内部控制工作的
经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在
建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业
务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业
务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。提示：先在word文档中写好后，“复制”，在系统界面处
双击后在弹出的对话框中“粘贴”，粘贴完成后点该
对话框的“文件按钮”，点“保存”。
（十一）内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
依据填表说明提示的内容撰写："内部控制工作中
存在的问题与遇到的困难"栏中应主要填写单位在
建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自
我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与
本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业
务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。提示：先在word文档中写好后，“复制”，在系统界面处双击后在弹出的对话框中“粘贴”，粘贴完成后点该对话框的“文件按钮”，点“保存”。
（十二）下一步内部控制工作计划
根据学校实际撰写；提示：先在word文档中写好后，“复制”，在系统界面处双击后在弹出的对话框中“粘贴”，粘贴完成后点该对话框的“文件按钮”，点“保存”。
（十三）对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
根据学校实际撰写；提示：先在word文档中写好后，“复制”，在系统界面处双击后在弹出的对话框中“粘贴”，粘贴完成后点该对话框的“文件按钮”，点“保存”。
以上各表每张表填写完成后都要进行“审核”操作，审核通过后，点击“全审”按钮进行全审，全审通过后才能进行最后的“2018年行政事业单位内部控制报告”生成操作。
（十四）2018年行政事业单位内部控制报告
操作方法：双击“（模块）2018年度行政事业单位内部控制报告”，系统自动生成报告，生成后打印
两份，经校长亲自签署：“本单位内部控制报告已审，情况属实”并签上校长的名字及日期后，加盖单位公章。单位自存一份，上报一份。
(完整版)2018内部控制与审计试题
内部控制与审计 一、单项选择题 1、内部控制理论的最新成果是COSO发布的（）。 A《企业风险管理框架》 B《独立公共会计师对财务报表的审查》 C《财务报表审计中内部控制结构的考虑》 D《企业财务会计准则》 A 2、内部控制的重要性原则体现在，应当在全面控制的基础上，关注重要业务和（）领域。 A高技术 B高风险 C高研发 D高创新 B 3、一个组织对正在进行的活动给予指导和监督，以保证按照规定的政策、程序和方法进行，这类控制活动称作（）。A预先控制 B过程控制
C反馈控制 D事后控制 B 4、一个企业对组织机构设置、职务分工的合理性和有效性进行控制称作（）。 A组织规划控制 B授权批准控制 C内部审计控制 D风险防控控制 A 5、为保护企业资产、物资及会计账表等实物的安全和完善，防止处理舞弊行为进行的控制称为（）。 A文件记录控制 B风险防范控制 C实物保护控制 D内部报告控制 C 6、企业为应对购买国际市场石油价格变动的风险，在签订合同时同时进行现货和期货买卖，属于（）。
A风险规避 B风险预防 C风险抑制 D风险中和 D 7、一家企业决定采购的人员与执行采购业务的人员，由同一人担任违反了下列哪项控制措施（）。 A授权审批控制 B不相容职务分离控制 C绩效考评控制 D财产保护控制 B 8、一个企业建立运营情况的综合判断，运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过对比分析、趋势分析等方法，发现存在的问题，并及时查明原因加以改进称为（）。A运营分析控制 B绩效考评控制 C预算控制 D会计系统控制 A
9、企业关键财会岗位，根据内部控制原则，可以实行强制休假制度，并在最长不超过（）年时间进行岗位轮换。 A3 B4 C5 D6 C 10、内部控制评价应当以事实为依据、评价结果应当有适当的证据支持是以下哪项原则？（） A成本效益原则 B公允性原则 C一致性原则 D重要性原则 B 11、在对企业进行内部控制评价时，抽取一份全过程的文件，了解整个业务流程执行情况的评估评价方法是（）。 A个别评价法 B抽样法 C比较分析法
2018年培训工作总结
2018年，XX公司认真贯彻落实集团公司、省公司技能、安全教育培训工作精神，积极参加公司组织各类技能培训、深入开展安全生产培训工作，积极推进安全生产教育工作，现将本年培训工作总结如下： 一、工作开展情况 今年，XX公司根据公司实际情况，制定并下发《XX公司2018年培训计划的通知》，同时积极组织员工参加省公司、公司开展的各类培训活动，截止目前，公司参加管理类培训2人，参加省公司组织的技能类培训，如人资、监审、物资、财务一体化、法律等培训共7次，共10人次参加。同时根据大唐清洁能源供暖项目建设和安全生产需要，开展公司流程相关培训1次，共12人次参加。开展技能类相关培训共24次，共96人次参加，为XX项目运营及安全生产打好基础。 今年3月，XX公司根据公司发展要求制定公司培训计划，随着公司机构和管理的不断完善，对人员的培训工作也高度重视。在加强思想学习方面，今年5月，公司总经理、副总经理分别参加省公司组织的贯彻党的十九大精神暨管 理能力提升培训班，并在培训结束后，迅速传达培训中心精神。 专业技能类培训方面，积极组织相关岗位人员参加省公司组织的人资管理、纪检监察、巡视、财务一体化、物资等方面培训，学习了薪酬管理、劳动关系、巡查体系、财务一体化录入及报销、物资管理界面划分、计划管理、合同管理
等内容，大大提升了公司相关管理岗位人员的专业职能。 为规范公司管理，今年专门对公司出文、收文流转程序，档案管理程序、出差及请假申请程序等内容进行了专题培训，让员工对工作流程有更加深刻的认识。 技能培训方面，针对XX项目建成投运的特点，安全生产部以周为单位，每周组织生产人员对供热站相关知识、原理、规章制度等进行培训，同时组织开展考试，通过书面做题、口头答题等形式，巩固学习成果，开展培训工作24次。 二、培训阶段存在的问题与不足 虽然培训取得了一定效果，但也存在以下问题和不足： 一是因现场工作、日常性报送工作等原因，无法保证所有人员参加培训，经常不能按时完成计划确定的培训任务。 二是参加培训人员对学习的重要性、紧迫性认识不足、学习的自觉性不够高。 三是培训工作趋于形式化、走过场，不能有效改善职工对安全生产的认识态度。 四是培训形式过于单一，不能充分调动员工参加培训的积极性。 三、2019年培训工作计划 2019，XX公司将继续按照省公司及公司年初制定的培训计划开展相关工作，并根据部门划分情况，对相关培训计划进行调整和增加，更加符合公司实际需求。同时深入贯彻落实党的十九大精神，将十九大精神宣传教育及培训工作融入到工作中去。项目方面，牢固树立安全发展理念，严格按照集团公司、省公司要
行政事业单位内部控制报告
2016年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单位名称：甘谷县六峰学区 单位负责人：牛维录(签章) 牵头部门负责人: 牛维录(签章) 填表人: 黄明敏(签章) 电话号码: 单位地址: 甘谷县六峰镇苍耳王小学 邮政编码: 741200 填写说明 1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。 5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。 7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。 8.“建立健全内部控制制度情况”栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。 9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。 10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。 11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
《精选总结范文》内部控制工作总结报告
内部控制工作总结报告 健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营，提高经营效益，防范化解风险，确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。 1，完善内控主体建设 XX建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。 XX完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控，评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。 XX树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。 XX建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计，执行，反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时，真实，完整地传递监管意图，交流信息，沟通问题。
XX重视对管理人员的监管。要加强对管理层，决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。 2，强化内控责任落实 XX加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长，分管行长为副组长，各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓，分管领导具体抓，部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调，具体组织实施，拟定有关制度，内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。 XX建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导，监督作用。 XX强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”，发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合，常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。 XX落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把
公司内部控制自我评价报告
公司内部控制自我评价报告 欧普康视科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
2018年会计继续教育《行政事业单位内部控制报告管理制度》解读试题全(答案)
2018年会计继续教育 行政事业单位内部控制报告管理制度》解读 一、单选题 1. 内部控制的核心内涵和政策来源是（）。 《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》 《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》 《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》 行政事业单位内部控制规范（试行）》 2.测试阶段财政部印发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》，对各级各类行政事业单位内部控制基础情况进行“摸底”测试，帮助各单位查找内部控制基础的不足之处和薄弱环节，这种方式是（）。 以评促建 评建结合 重在建设 以评促改 3.财政部会计司组织有关专家成立了“行政事业单位内部控制报告体系研究”课题组，在《管理制度》的研究制定工作中属于的阶段是（）。 启动阶段 调研阶段 测试阶段 研讨阶段 4.财政部会计司对《管理制度》和《通知》相关条款和内容进行修改和完善，并最终形成了《管理制度》和《通知》并正式印发的时间是（）。 2016年1月 2016年6月 2016年12月 2017年1月 5.下列不属于加强行政事业单位内部控制作用的是（）。 提升内部治理水平 规范外部权力运行 促进依法行政 推进廉政建设 6.部门行政事业单位内部控制报告的编制与报送中主要规定的是（）。 行政事业单位内部控制报告监督检查的总体要求 各行政主管部门汇总本部门所属单位内部控制报告的工作要求
各行政主管部门汇总本部门所属单位内部控制报告的工作依据 各行政主管部门报送本部门内部控制报告的要求 7.下列哪项不属于内部控制报告制度和工作安排中主要对其规定了报送要求的是（）。 地方财政部门 各部门 工商企业 行政事业单位 8.各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责，各单位应当按照《通知》及其附件要求及时编制和报送内部控制报告，以上内容遵循的是哪一项贯彻实施要求。（）高度重视，精心组织 数据准确，报送及时 强化分析，推动整改 加强宣传，交流经验 9.各计划单列市财政部门应当直接将本地区行政事业单位内部控制报告上报的单位是（）。 省级财政部门 省政府 国务院 财政部（会计司） 10.对单位内部控制报告不符合要求追究责任时不属于参照的有关法律法规的是（）。《会计法》 《公司法》 《财政违法行为处罚处分条例》 《预算法》 11.《管理制度》中的行政事业单位不包括（）。 党的机关 行政机关 政协机关 私营企业 12.内部控制报告应当包括行政事业单位内部控制的建立与实施、覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动，能够综合反映行政事业单位的内部控制建设情况，符合以上要求的原则是（）。 全面性原则 客观性原则 规范性原则 重要性原则
内部控制自我评价报告(模版)范文
XXX股份有限公司 201X年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定 （一）控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
2018年《小企业内部控制规范(试行)》详解继续教育答案
《小企业内部控制规范（试行）》详解 一、单选题 1、自（）以来，《企业内部控制基本规范》、企业内部控制配套指引、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》等内部控制制度规范不断出台，大中型企业及行政事业单位的内部控制工作都有了可遵循的红宝书，内控不断深化，效益逐步显现。 A、2007年 B、2008年 C、2009年 D、2012年 A B C D 【正确答案】B 【答案解析】自2008年以来，《企业内部控制基本规范》、企业内部控制配套指引、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》等内部控制制度规范不断出台，大中型企业及行政事业单位的内部控制工作都有了可遵循的红宝书，内控不断深化，效益逐步显现。 2、（）作为价外税，一般不包括在合同价款中。 A、消费税 B、资源税 C、增值税 D、所得税 A B C D 【正确答案】C 【答案解析】增值税作为价外税，一般不包括在合同价款中。 3、小企业应当（）开展一次全面系统的内部控制评价工作，并可以根据自身实际需要开展不定期专项评价。 A、三年一次 B、两年一次 C、每年一次 D、至少每年一次 A B C D 【正确答案】D 【答案解析】小企业应当至少每年开展一次全面系统的内部控制评价工作，并可以根据自身实际需要开展不定期专项评价。
4、“营改增”后建筑服务业的增值税税率是（）。 A、17% B、11% C、6% D、13% A B C D 【正确答案】B 【答案解析】“营改增”后建筑服务业的增值税税率是11%。 5、（）财政部印发了《小企业内部控制规范（试行）》，要求各小企业自2018年1月1日起参照执行。 A、2017年6月29日 B、2016年6月29日 C、2017年6月30日 D、2016年5月1日 A B C D 【正确答案】A 【答案解析】2017年6月29日，财政部印发了《小企业内部控制规范（试行）》，要求各小企业自2018年1月1日起参照执行。 6、（）是企业财产安全的保证，而内部控制监督检查则是内部控制得以有效执行的保障。企业应该充分认识内部控制监督机制的重要性。 A、内部控制的有效执行 B、财务单据的有效审核 C、出纳人员的职业道德 D、全面、正确地进行账务处理 A B C D 【正确答案】A 【答案解析】内部控制的有效执行是企业财产安全的保证，而内部控制监督检查则是内部控制得以有效执行的保障。企业应该充分认识内部控制监督机制的重要性。 7、建筑业划分为中小企业的营业收入（万元）标准是（）。 A、300（含）－2000 B、1000（含）－5000 C、200（含）－3000 D、300（含）－6000 A B C D
人社局2018年全年培训工作总结
人社局2018年全年培训工作总结 一年来，县人社局培训工作，在上级领导精心指导和局党组高度重视下，始终坚持服务中心不动摇，狠抓了三支队伍人员整体素质的培养提高，为全县经济建设和社会发展提供了有力的人才保障。截止十月底，共举办了专业技术人员继续教育培训和新聘用事业单位人员入门培训班达70多期，总共有6500人次完成了各类培训和考核，合格率达100%，较好地完成了全年的目标管理任务。我们主要做好了如下工作: 一、主要工作情况 (一)、领导重视，规划筹谋早 为保质保量完成全年各类培训目标管理任务，不断拓展新领域，开创我县培训工作新局面，早在年初，局党组就把培训列为整体性人才资源开发的重点来抓，并把它列入全年人事工作的重点之一。一是召开了专题会议，讨论和部署了全年的培训工作，并确立了由副局长分管、培训教育室主抓、各职能股室共同协作的工作思路。二是在总结过去经验的基础上，抓好调研，认真摸底，突出针对性。强化了国家公务员(参照管理人员)、企事业单位专业技术人员和新聘用事业单位人员初任培训的主体地位。三是确立了以培训中心为依托，选定培训点和聘请授课教师为辅助的培训教学机制，准备了各类培训教材，并积极与各系统和单位衔接，为顺利办班做好了充分准备。四是培训办班启动早，抓好了工作的提前量。
我们于3月中旬就开始办班，为全年培训目标任务完成开了个好头。 (二)、宣传广泛，重点协调准 宣传和协调是理顺关系、如期完成全年培训计划的前提基础。解决这两个问题，就能获得广泛的理解和支持，使人们真正了解培训工作的目的、意义和要求，收到事半功倍的效果。为此，我局积极变被动为主动，狠抓了宣传和协调，盘活了全年培训这一盘棋。一是利用广播、电视、报纸等媒体，结合讲学习的要求，大张旗鼓地宣传了培训对提高全员素质的重要性和必要性。二是在全县人事工作会议和其它相关会议上，及时宣传和部署培训内容。三是在日常工作中，与各系统和单位的人事干部相互衔接，做好培训宣传工作。四是以局党组牵头，召开了培训工作专题会议，积极表彰了学用结合较好的系统和单位，重视了榜样宣传的效果。与此同时，又积极与重视和理解不够的单位协调，求得支持与理解，化解差距与不足。针对理解上的误区，我们多次主动协调，最终达成了共识。以联合办学的形式，解决了方方面面的问题，顺利完成了各类人员的培训考核。 (三)、措施有力，分类推进顺 各类关系理顺后，为更好地促进培训工作的顺利开展，我们根据各级文件精神并结合全县实际，一是加大了对培训政策的执行力度，严格地把培训与转正定级、考核评优、职称晋升、工资调整等结合起来，以培训为前提，达到了整体素质提高的目的。二是针对培训对象的不同特点，精心组织培训内容，分类推进各项培
我国东方航空有限公司2018年度内部控制评价报告
中国东方航空股份有限公司2018年度内部控制评价报告 中国东方航空股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制评价报告披露一致。
内部控制审计报告意见类型
内部控制审计报告意见类型 内部控制审计报告意见类型包括什么？下面就是哦，请看： 1、标准的无保留意见： 说明审计师认为被审计者编制的财务报表已按照适用的会计准则的规定编制并在所有重大方面公允反映了被审计者的财务状况、经营成果和现金流量。 2、带强调事项段的无保留意见： 说明审计师认为被审计者编制的财务报表符合相关会计准则的要求并在所有重大方面公允反映了被审计者的财务状况、经营成果和现金流量，但是存在需要说明的事项，如对持续经营能力产生重大疑虑及重大不确定事项等。 3、保留意见： 说明审计师认为财务报表整体是公允的，但是在存在影响重大的错报。 4、否定意见： 说明审计师认为财务报表整体是不公允的或没有按照适用的会计准则的规定编制。 5、无法表示意见： 说明审计师的审计范围受到了限制，且其可能产生的影响是重大而广泛的，审计师不能获取充分的审计证据。 综合上述内容，主要为大家总结了审计意见的五种类
型：标准的无保留意见，带强调事项段的无保留意见，保留意见，否定意见，无法表示意见。 此外，管理建议书与审计意见是同一审计委托项目的不同成果。 管理建议是针对审计相关的内部控制提出的;审计的对象是被审计单位的会计报表，由此而形成的审计意见是针对会计报表提出的。 审计报告的要素 1.标题 包括内容：被审计单位名称;审计事项(类别);审计期间;其他。 2.收件人 内部审计报告的收件人应当是与审计项目有管理和监督责任的机构或个人。 包括： (1)被审计单位适当管理层; (2)董事会或其下设的审计委员会或者组织中的主要负责人; (3)组织最高管理当局; (4)上级主管部门的机构或人员; (5)其他相关人员。 3.正文
2018年单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难精选
2018年单位内部控制工作中存在的问题与 遇到的困难精选 单位内部控制工作中存在的问题与遇到的困难 内部控制是卫生事业单位重要的管理办法，科学、合理的内部控制可以规范单位内部管理，确保卫生事业单位资产、资金的安全、完整，能有效控制串通舞弊和贪污腐败，促进卫生事业单位走向良性发展轨道的重要保证。因此，卫生事业单位的内部控制制度必须不断地完善和改革，以适应新形势下卫生事业的发展。 一、卫生事业单位内部控制的现状 卫生事业单位有限的财政拨款远远不能满足事业发展的需求，特别是差额拨款的卫生事业单位，事业经费出现严重不足，但在合理的经费需求得不到满足的同时，奢侈浪费的现象，甚至违法、违规行为却屡禁不止，这其中除了领导的个人原因外，更重要的是内部管理缺乏有效的控制和监督，这有可能给卫生事业单位造成较大的经济损失 1.内部控制环境薄弱，内控意识淡薄 内控环境是卫生事业单位实施内控的基础。目前一些卫生事业单位的领导不太了解也不重视内部控制制度，片面地认为卫生事业单位的资金主要来自财政预算安排，单位按规定取得资金和使用资金，不需要内控，以至于出现经费支出
失控的现象，没有充分认识到内部控制是一个系统工程，它涵盖单位工作的全流程、全方位，是全员参与的过程，认识上的忽视、偏差导致了一些卫生事业单位的内部控制制度建设明显滞后 2.财务管理制度不健全，财务会计核算不规范 一些卫生事业单位的财务管理制度不健全，或会计岗位责任不清，权责不明确，或程序不规范，许多财务事项的处理仅是遵循惯例，管理的随意性较大;有些单位虽有内部财务管理制度，但很不完整，且相互间不协调配套。由于人员编制有限，不合理的兼岗现象较为普遍。如在财务印鉴保管上，存在支票、财务章和法人章同时由出纳员保管;把非税收入挂在往来账上，以此来隐藏收益;有的单位固定资产管理中出现有账无物，或有物却未入账;不同单位之间资产转移，未办理相应手续，存在账外资产。资产内控制度的不健全造成错误和舞弊行为时有发生，导致资金安全得不到保证。 3.预算控制比较薄弱，缺乏有效的约束 内控意识的缺乏使得一些卫生单位内部没有形成规范的预算约束制度，预算编制过于简单，没有细化到具体的支出项目，计划性不强，对各项支出缺乏预见性，实际执行中预算往往出现较大的调整或追加，预算的编制完全流于形式，更谈不上预算控制，导致单位办公费、招待费、差旅费、公车运行维护费等开支随意性很大，严重超支，甚至出现公用
2018年教师培训工作总结范文
2018年教师培训工作总结范文； 根据年初指定的教师培训规划，一年来我校领导认真落实规划内容，在县教育局的支持下，我校的教师培训工作取得了较好的成绩，现总结 一、在时间上和经费上予以保障和支持我校领导高度重视教师培训工作，长期坚持以教师的成长和发展作为教师教育的根本出发点和落脚点。例如教师出去听课学习，教师岗位培训等学校在时间上和经费上都予以保障和支持，提高了广大教师参加培训的积极性。 二、开展多样的培训形式我校今年主要开展以校本培训为基础的多种培训，鼓励教师参加继续教育、学术交流、学历提高等多种培训。 1、加强班主任培训：良好的教学秩序与良好的学风与班主任的努力分不开，建设一支过硬的班主任队伍是学校的一个工作重点，因此我校高度重视班主任培训工作，开展了班主任工作交流，提高了部分班主任的管理水平。 2、组织参加各类培训，加强新课程理念的学习根据上级精神，四月份类老师参加了干训部组织的主任培训，学习先进的教学经验和管理经验；10月宋丽晶老师参加市组织的岗位培训。此外，根据年初指定的规划，继续坚持每周一培训制度，开展新理念、新课程、新技术
的全员培训，通过培训，使教师树立正确的教育观念，具有良好的职业道德，不断完善知识结构，把握课程改革和教学改革得最新动态，适应新课程标准得要求， 3、加强计算机应用培养每周四下午组织教师参加计算机操作培训，目前我校教师基本上把握计算机基本知识和操作技能，百分之九十的教师能制作课件，不同程度地利用计算机进行辅助教学，提高了将信息技术与课程整合的能力。 4、每周三下午组织教师观看教学光碟，提高教师业务能力和教学水平。一年来，我校的教师培训工作取得了较好的效果，我们坚持培训与教研、培训与教改相结合集中研修与分散研修相结合，通过培训，教师的教研能力提高了，教学理念加强了，教学方式有了转变，提高了课堂教学效率，今后我们将把这一工作更好的开展下去，为建设一支良好的教师队伍而努力。
行政事业单位内部控制报告管理制度
行政事业单位内部控制报告管理制度（试行） 第一章总则 第一条为贯彻落实党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》的有关精神，进一步加强行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部控制报告的编制、报送、使用及报告信息质量的监督检查等工作，促进行政事业单位内部控制信息公开，提高行政事业单位内部控制报告质量，根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号，以下简称《指导意见》）和《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号，以下简称《单位内部控制规范》）等，制定本制度。 第二条本制度适用于所有行政事业单位。 本制度所称行政事业单位包括各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位。 第三条本制度所称内部控制报告，是指行政事业单位在年度终了，结合本单位实际情况，依据《指导意见》和《单位内部控制规范》，按照本制度规定编制的能够综合反映本单位内部控制建立与实施情况的总结性文件。
第四条行政事业单位编制内部控制报告应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制报告应当包括行政事业单位内部控制的建立与实施、覆盖单位层面和业务层面各类经济业务活动，能够综合反映行政事业单位的内部控制建设情况。 （二）重要性原则。内部控制报告应当重点关注行政事业单位重点领域和关键岗位，突出重点、兼顾一般，推动行政事业单位围绕重点开展内部控制建设，着力防范可能产生的重大风险。 （三）客观性原则。内部控制报告应当立足于行政事业单位的实际情况，坚持实事求是，真实、完整地反映行政事业单位内部控制建立与实施情况。 （四）规范性原则。行政事业单位应当按照财政部规定的统一报告格式及信息要求编制内部控制报告，不得自行修改或删减报告及附表格式。 第五条行政事业单位是内部控制报告的责任主体。 单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。 第六条行政事业单位应当根据本制度，结合本单位内部控制建立与实施的实际情况，明确相关内设机构、管理层级及岗位的职责权限，按照规定的方法、程序和要求，有序开展内部控制报告的编制、审核、报送、分析使用等工作。
银行内控自查报告范文(精选3篇)
银行内控自查报告范文（精选3篇） 银行内控自查报告1 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。 二、自查情况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终
坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 （三）换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、
2018年度内部控制评价报告
2018年度部控制评价报告
目录 第一部分2018年部控制体系建设总体概况 (3) 第二部分2018年部控制评价工作开展情况 (4) 一、部控制评价工作组织 (4) 二、部控制评价依据 (4) 三、2018年度部控制评价围 (4) 四、部控制评价的程序和方法 (5) 五、部控制体系评价 (6) 六、部控制缺陷认定标准 (9) 七、部控制缺陷及整改情况 (10) 八、部控制有效性的结论 (10) 九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议 (11)
第一部分*****2018年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设， 根据《*****有限公司部控制评价制度》，于2018年11月9 日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。现在2018年*****控评价工作己基本完成。 *****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织***** 医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。根据《2018年度控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司 2018年度部控制评价报告》（即本报告）。
第二部分*****2018年部控制评价工作开展情况 一、*****部控制评价工作组织： *****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。*****控领导小组为控评价工作的领导机构，由*****任控领导小组组长，*任副组长，由*********任组员。控领导小组负责审议*****控评价工作方案，整理控工作组填报的底稿，评价过程中的总体把控、质量监控、进行重要决策、协调工作等，并将《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）提交*****有限公司审议。*****控工作组负责具体评价工作、资料收集、样本收取、底稿填报。 公司在2018年度未聘请专业机构协助开展部控制评价工作；未聘请会计师事务所对公司部控制进行独立审计并出具部控制审计报告。 二、*****部控制评价依据 *****医药有限公司根据*******企业部控制规体系有关规定，结合*****的实际，按照“全面性、重要性、客观性、风险导向、一致性”等原则，制定部控制评价工作方案，并统一部署在部控制日常监督和专项监督的基础上，对*****截至2018年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行全面、有序地评价。 三、2018年度部控制评价围
2017年度培训工作总结及2018年工作计划
2018 2017年度培训工作总结及 年工作计划
20xx年培训工作总结 一、公司基本情况 （一）经营情况 20xx年，公司开发建设面积计划271万平方米，其中，续建项目180.69万平方米。公司全年营业收入计划24.15亿元，截止10月末，累计完成14.39亿元。公司全年利润计划2.6亿元，截止10月末，累计完成1.38亿丿元。 安全方面，截止目前公司没有发生任何轻伤及以上安全事故。 （二）培训机构及人员情况 公司人力资源部是培训工作的主管部门，下设培训干事1名，现有兼职教师6名。 （三）公司员工情况 公司现有员工398人，其中合同制员工370 人，劳务用工28人。合同制员工按岗位划分，管理人员259人，工程技术人员56人，操作人员55人；按知识结构划分：研究生45人, 大学本科155人，大学专科121人，中专12 人，技校及以下37人；按职称结构划分：正 高级1人，高级职称32人，中级职称40人，初
级职称74人；操作工中有技师2人，高级工1人，初级工3人。 二、20xx年培训工作开展情况 截至目前，共举办培训班34期次，累计培训1501人次；选派参加各类外部培训16期次，培训75人次；年度培训完成率为100% 全年提取教育经费67.65万元，上缴集团43.97万元，公司可用培训经费为23.68万元。截至目前，实际用于培训方面的支出为23.16 万元。 20xx年，按照集团公司关于培训工作的总体要求，积极探索适应房地产开发经营管理需要的员工教育培训方式，紧抓全体员工的安全意识教育，加强一般管理人员及专业技术人员技能提升教育，进一步深化过关培训和学分制管理。为满足企业发展需求及员工素质提升需要，举办了“全面工程质量管理”及“创建学习型组织”两个大型专题培训。从整体情况来看，员工教育培训工作达到了预定培训目标，保证了各项工作对人员素质的基本要求，为公司年度各项目标的实现提供了有力的人力资源保证。20xx年培训工 作取得了以下成效： （一）加强本安体系建设，提高风险预控水
内部控制工作总结报告
内部控制工作总结报告 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 20XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有： (一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。 (三)组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20XX年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 (四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施： 第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培