2018年度内部控制评价报告
广州白云山医药集团股份有限公司2018年度内部控制评价报告
重要缺陷 一般缺陷
说明：
对存在的问题不采取任何行动有一定的可能导致严重偏离控制目标 对存在的问题不采取任何行动可能导致较小范围的目标偏离
公司在评估内部控制缺陷的严重程度时，主要考虑以下两点：
（1）以偏离目标的可能性和偏离目标的程度作为衡量缺陷严重性的标准：根据迹象识别出的缺陷
直接根据目标偏离度（这里特指“消极偏离”，即目标未实现，而不是超额实现）判断其严重程度，对
针对发现的内部控制缺陷，评价小组已向董事会及经理层进行了汇报，相关企业及职能部门已制定措施 并进行整改。 2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
大缺陷 □是√否 2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称
重大缺陷定量标准
缺陷单独或连同其他缺陷 ≥10%
可能导致偏离目标的程度
重要缺陷定量标准 5%～10%
一般缺陷定量标准 ≤5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 重大缺陷
定性标准 对存在的问题不采取任何行动有较大的可能导致严重偏离控制目标
□是√否
6. 是否存在法定豁免
2018年内部控制报告编报培训讲解
2018年内部控制报告编报培训讲解1.软件安装二、参数接入2.数据填报3.封面：1.“单位名称”单位公章名称前加昭通市。
2.“报表类型”选择“单户表”。
3.“单位负责人”填校长姓名。
4.“分管内控负责人”填分管财务工作的副校长。
5.“填表人”填会计，“电话号码”填会计的电话号码。
6.“单位地址”需填到省，如：云南省昭通市彝良县xx乡xx村xx村民小组（或门牌号）。
7.“邮政编码”填所在乡镇邮政编码。
8.“组织机构代码”有社会统一代码的填代码的9-17位数字，无社会统一代码的，填写单位电话号码由系统IDC功能键生成后，复制填列，操作方法：点击系统界面上方第二排第三个IDC功能键→在下拉菜单“单位代码”处填写单位电话号码，在电话号码后添1个0，系统就自动生成一个临时的组织机构代，复制这个代码填在“组织机构代码”处。
9.“隶属关系”选择彝良县，“归属部门（行业）”选择教育部。
“单位预算级次”选择二级预算单位，“单位所在地区”选择彝良县。
10.“单位基本性质”选择财政补助事业单位，“支出功能分类”，幼儿园、小学、初中、高中选择2050200普通教育，职业高中选择2050300职业教育，特殊教育学校选择2050700特殊教育，进修学校选择2050800进修及培训。
11.“预算管理级次”选择县级。
12.“内部控制体系建设的开展进度”选择2内部控制实施阶段（因2017年已上报过内控报告）。
13.“内部控制适用的管理业务领域”共7个选项，1-6必选，7可以不选。
14.“报送日期”2019年3月25日前。
（二）基础信息表1.“年支出总额”年度选择2018年，金额按2018年决算“支出决算表”合计数填列，四舍五入到元，不保留小数。
2.“同级财政预算拨款资金”按2018年决算“收入决算表”中的“财政拨款收入”数据填列，四舍五入到元，不保留小数。
3.“内设机构数”按2018年决算“机构人员情况表”中的“独立编制机构数”数据填列。
行政事业单位风险评估报告
行政事业单位风险评估报告内部控制的风险评估报告2018年12月9日至12日对本单位内部控制情况进行了风险评估，评估情况如下：一、内部控制风险评估基本情况一）内部控制评估依据1、财政部财会〔2012〕21号《行政事业单位内部控制规范（试行）》；二）内部控制评估范围本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。
评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。
（三）内部控制评估方法根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制，由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。
运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面，采用合理评价工具和方法，结合内审、外审发现的问题及整改情况，分析内部控制的薄弱环节，促进内部控制持续改进和有效运行。
二、内部控制风险评估实施情况一）单位层面的风险评估1、内部控制工作的组织情况本单位制定了内部控制体系建设工作方案，成立了内部控制建设工作领导及工作小组，确定了财务审计人员负责协调内部控制工作，并建立了在内部控制中的沟通协和谐联动机制，为内部控制的建立和实施提供组织保证。
2、内部控制机制的建设情况本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案，由内部控制建设工作领导及工作小组负责，组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作；组织实施联席工作制度，明确各部门管理职责和权限。
3、内部管理制度的完善情况本单位跟据法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求，相继修订和完善了一系列内控制度,采取了一系列的内控措施，内部控制合理、有效和完整,未发现内控重大缺陷。
4、内部控制关键岗位工作人员的管理情况。
本单位对于关键岗位工作人员组织多层次，多形式的岗位培训，鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项研究，不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识，确保工作人员的岗位胜任能力。
5、财务信息的编报情况。
本单位按照国家统一的事业单位会计准则和事业单位会计制度对经济业务事项进行账务处理并编制财务会计报告。
合同管理内部控制评价报告
合同管理内部控制评价报告
尊敬的领导：
根据公司的要求，我们对公司的合同管理内部控制做出了评价报告，现将评价的结果和建议进行如下汇报：
一、合同管理制度的评价
通过对公司合同管理制度的全面审核，发现公司合同管理制度完善，条理清晰，明确了合同的签订、履行、变更、审批等各个环节的责任
部门和流程。
同时，合同存档、备份和风险控制等方面的规定也比较
完备，符合公司实际需求。
二、内部控制措施的评价
在内部控制措施方面，公司建立了合同管理的内部审批流程和监督
制度，有效地避免了合同风险。
同时，公司在合同签订的合规性审核、审批权限的设定、合同履行进度的监督等方面也做得较好，有效地保
障了公司的利益。
三、存在的问题及改进建议
虽然公司的合同管理内部控制相对完善，但在实际运行中仍存在一
些问题：一是合同审批流程存在繁杂和重叠的情况，建议简化审批流程，提高审批效率；二是合同签订和履行过程中信息传递不畅，建议
加强各部门之间的沟通和协作；三是对合同管理制度的宣传和培训不
及时，建议定期开展相关培训，提高员工的管理意识。
四、总结
综上所述，公司的合同管理内部控制总体情况良好，但仍需要进一步优化和完善。
我们将根据评价报告中提出的问题和建议，进一步加强公司的合同管理内部控制，确保公司的合同管理工作更加规范、高效。
特此报告。
敬礼
（签名）。
内部控制评价报告应当披露哪些内容【2017至2018最新会计实务】
本文极具参考价值，如若有用可以打赏购买全文！本WORD版下载后可直接修改内部控制评价报告应当披露哪些内容【2017至2018最新会计实务】
【问题】
内部控制评价报告应当披露哪些内容？
【答案】
依据内部控制评价指引的相关规定，内部控制评价报告应当分别内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行设计，对内部控制评价过程、内部控制缺陷认定及zheng改情况、内部控制有效性的结论等相关内容作出披露。
内部控制评价报告至少应当披露下列内容：
（一）董事会对内部控制报告真实性的声明。
（二）内部控制评价工作的总体情况。
（三）内部控制评价的依据。
（四）内部控制评价的范围。
（五）内部控制评价的程序和方法。
（六）内部控制缺陷及其认定情况。
（七）内部控制缺陷的zheng改情况及重大缺陷拟采取的zheng改措施。
（八）内部控制有效性的结论。
后语点评：会计学作为一门操作性较强的学科、每一笔会计业务处理和会计方法的选择都离不开基本理论的指导。
为此，要求我们首先要熟悉基本会计准则，正确理解会计核算的一般原则，并在每一会计业务处理时遵循一般原则的要求。
会计学的学习，必须力求总结和应用相关技巧，使之更加便于理解和掌握。
学习时应充分利用知识的关联性，通过分析实质，找出核心要点。
要深入钻研，过细咀嚼，独立思考，切忌囫囵吞枣，人云亦云，随波逐流，粗枝大叶，浅尝辄止。
内部控制自我评价报告的核查意见
光大证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2018年内部控制自我评价报告的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“光大证券”）作为光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司出具的《光力科技股份有限公司2018年内部控制自我评价报告》（以下简称《评价报告》）进行了核查，并发表如下核查意见：一、保荐机构核查情况保荐机构通过：（1）查阅公司的“三会”会议资料；（2）查阅公司各项业务和管理制度；（3）抽查会计凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况；（5）与董事、监事、高级管理人员沟通；（6）抽查内部控制的运行和实施等途径，从内部控制的要素、内部控制的执行情况等方面对光力科技内部控制的合规性和有效性进行了核查。
二、公司内部控制的建设与实施情况（一）控制环境公司本着规范运作、技术与管理共同领先的经营理念，一直积极地营造良好的控制环境，努力提高执行人员的素质，使之对自身职责有明确的认识。
1、公司治理结构公司董事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定制定和修订了《光力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《光力科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等基础制度，并经股东大会审议通过后执行，已形成了较为完善的法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。
内部控制评价报告的核查意见
国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公司内部控制评价报告的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“东方通”）非公开发行股票的保荐机构，在对东方通内部控制制度等相关事项进行核查的基础上，就《北京东方通科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告》（以下简称“内部控制评价报告”）出具核查意见如下：一、国信证券进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与东方通董事、监事、高级管理人员、内部审计等人员交谈，查阅了董事会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从东方通内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括公司及所属的具有控制权的子公司，具体包括北京东方通科技股份有限公司、成都东方通科技有限责任公司、上海东方通泰软件科技有限公司、北京东方通宇技术有限公司、北京惠捷朗科技有限公司、东方通科技无锡有限公司、北京数字天堂信息科技有限责任公司、北京微智信业科技有限公司、北京泰策科技有限公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、募集资金管理、销售管理、采购与付款、资产管理、质量管理、投资管理、股票期权激励、合同管理、关联交易、财务报告、信息传递与披露管理等主要业务流程；重点关注的高风险领域包括：资产并购重组及对外投资、关联交易、募集资金管理及信息披露等。
年度行政事业单位内部控制报告
橄榄球运动力分析报告
橄榄球是一项需要高度的身体素质和技术能力的运动项目，运动员在比赛中需要展示出出色的力量、速度、敏捷、耐力和灵活性。
本文将从力的角度对橄榄球运动员的运动力分析进行报告。
首先，力的体现之一是爆发力。
橄榄球比赛中，运动员需要迅速突破对手的防守，抢占有利位置或完成进攻。
这就需要运动员具备出色的爆发力，即快速发出强力的爆发。
爆发力的训练可以通过短跑、跳跃和重量训练等方式来提高。
其次，力的体现之二是推动力。
橄榄球比赛中，运动员常常需要与对手进行肉搏和争抢，用力推动对手或抵抗对手的推力。
推动力的训练可以通过负重推车、卧推和腿部训练等方式来提高。
这样可以增强运动员的上肢和下肢力量，使其能够更好地与对手竞争。
此外，力的体现之三是抗力。
橄榄球比赛中，运动员可能会遭遇对方的冲撞和拉扯，需要能够抵抗来自对手的力量。
抗力的训练可以通过核心肌群训练和抗阻器械训练等方式来提高。
这样可以加强运动员的身体稳定性和抗力能力，减少受伤风险，同时提高对抗对手的能力。
最后，力的体现之四是持续力。
橄榄球比赛中，运动员需要保持高强度的运动，持续较长时间的比赛。
持续力的训练可以通过有氧运动和间歇性训练等方式来提高。
有氧运动可以增强心肺功能，延缓疲劳；间歇性训练可以提高运动员的快速恢复能
力，使其能够在比赛中保持高水平的表现。
综上所述，橄榄球运动员的运动力分析主要包括爆发力、推动力、抗力和持续力。
通过科学合理的训练，运动员可以提高自身的力量水平，以应对橄榄球比赛中的各种挑战。
这对于提高比赛成绩和降低受伤风险具有重要意义。
2018年度行政事业单位内部控制报告精选
根据市社保局?关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知?(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金平安的本质要求，也是标准经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学标准的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原那么，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准按照既高效、便捷又平安、严密的原那么，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
商业道德 内部控制评价报告
商业道德内部控制评价报告下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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2018年度部控制评价报告目录第一部分2018年部控制体系建设总体概况 (3)第二部分2018年部控制评价工作开展情况 (4)一、部控制评价工作组织 (4)二、部控制评价依据 (4)三、2018年度部控制评价围 (4)四、部控制评价的程序和方法 (5)五、部控制体系评价 (6)六、部控制缺陷认定标准 (9)七、部控制缺陷及整改情况 (10)八、部控制有效性的结论 (10)九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议 (11)第一部分*****2018年部控制体系建设总体概况*****医药有限公司根据*****及风险合规部的要求开展控体系建设，根据《*****有限公司部控制评价制度》，于2018年11月9日下发了《关于2018年控评价工作的通知》，搭建了*****控管理的组织架构，明确了工作职责，将*****2018年控工作划分为三个工作阶段，第一阶段培训及准备、第二阶段实施（含样本抽取、底稿填写、缺陷表上报等）己完成，第三阶段对缺陷项进行整改。
现在2018年*****控评价工作己基本完成。
*****在已有风险管理的基础上，进一步深化部控制体系建设，完善控评价机制。
2018年在公司本部开展了控评价培训会两场，组织*****医药有限公司各部门进行控底稿填报及缺陷收集工作。
根据《2018年度控评价工作方案》，*****应于2019年元月完成缺陷的整改跟踪，*****在分析控底稿及缺陷汇总表的基础上，并形成《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）。
第二部分*****2018年部控制评价工作开展情况一、*****部控制评价工作组织：*****医药有限公司于2018年11月9日下发通知成立*****控领导小组并下设工作小组，11月13日通过*****第三十三期总经理办公会议并于2018年11月13日形成会议纪要，对控评价工作进行底稿填写要求及实际操作练习等培训工作。
*****总经理办公会对*****整体工作情况、缺陷整改进行审议。
*****控领导小组为控评价工作的领导机构，由*****任控领导小组组长，*任副组长，由*********任组员。
控领导小组负责审议*****控评价工作方案，整理控工作组填报的底稿，评价过程中的总体把控、质量监控、进行重要决策、协调工作等，并将《*****医药有限公司2018年度部控制评价报告》（即本报告）提交*****有限公司审议。
*****控工作组负责具体评价工作、资料收集、样本收取、底稿填报。
公司在2018年度未聘请专业机构协助开展部控制评价工作；未聘请会计师事务所对公司部控制进行独立审计并出具部控制审计报告。
二、*****部控制评价依据*****医药有限公司根据*******企业部控制规体系有关规定，结合*****的实际，按照“全面性、重要性、客观性、风险导向、一致性”等原则，制定部控制评价工作方案，并统一部署在部控制日常监督和专项监督的基础上，对*****截至2018年12月31日（部控制评价报告基准日）的部控制有效性进行全面、有序地评价。
三、2018年度部控制评价围2018年的评价围仅为*****医药有限公司（本部）（不含下属零售门店），纳入评价围单位资产总额合计占公司合并财务报告资产总额的100%，营业收入总额占公司合并财务报表营业收入总额的99.54%，涵盖了包括[医院配送，零售终端，市场分销和控销]业务和事项，具体情况如下表所示：上述纳入评价围的业务和事项以及高风险领域已涵盖了公司经营管理的主要方面，无存在重大遗漏。
四、部控制评价的程序和方法*****2018年部控制评价工作遵循企业部控制规程序执行。
*****通过制订控工作方案，明确了评价组织实施步骤、人员安排、日程安排等相关容。
本次控评价工作分为五个阶段：准备阶段、实施阶段、整改阶段、报告阶段、归档阶段。
在整个评价过程中，部控制评价工作人员综合采用了个别访谈、问卷调查、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，广泛收集公司部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体容，研究分析部控制缺陷。
五、部控制体系评价2018年*****部控制五要素整体评价情况如下：（一）部环境1、公司治理。
*****建立健全企业法人治理结构，建立董事会和《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。
*****董事会由******三人组成，董事会是公司的决策机构，董事长是公司的法定代表人。
监事由****担任，监事履行检查公司财务、监督董事及高级管理人员履行行为等职权。
*****经理会由*****五人组成，余雄智为公司总经理，其余班子成员经****推荐任命，***任副总经理（副经理），***为财务总监，****列席参加经理人会议。
2018年*****医药有限公司共召开董事会2次，主要容为变更经营围及变更董事会成员。
共出具3次股东决议，主要容为变更经营围及变更董事会成员，变更公司章程。
2018年*****医药有限公司共召开38次经理人会议，均形成会议纪要并予以会签。
2、机构设置。
*****分业务线和职能线进行管理，业务条线根据*****医药有限公司的发展需要设置，含营销中心、医疗器械中心、医院事业部、采购部四个业务部室；职能管理条线根据华润医药商业的对应管理要求设置，含财务部、信息部、质量管理部（含EHS）、储运部、人资行政部，党群工作部、战略运营部、风险合规法务部部（含法律、风险、控、纪检、廉政）八个职能部室。
3、发展战略。
*****医药有限公司根据“十三五”发展规划的思路，坚持科学发展观，高度重视企业发展与环境、社会的和谐，促进行业与社会、环境的协调，并按照总体规划、分步实施的原则，规经营管理，不断增强企业持续发展的能力。
从*****与****医药有限公司的十三五战略目标出发，建立与逐步完善*****部控制体系，培养部控制专业人才，提高*****风险管控水平与风险防能力。
2018年规划完成4.5亿不含税销售，2020年规划完成10亿不含税销售。
4、社会责任。
*****医药有限公司自加入*****大家庭以来，逐步建立践行社会责任体系。
《企业部控制应用指引第4号——社会责任》也详细规了企业社会责任行为，这意味着在可预见的未来期间，各利益相关者包括企业对社会责任的关注度将继续增强。
企业履行社会责任是其塑造企业形象和提升其竞争力的必然选择。
2018年*****社会责任体系基本完成搭建工作，2019年将注重社会责任的编制及活动的开展。
5、企业文化。
*****医药有限公司坚持经营理念“优低快齐网”及企业文化“恭宽信敏汇”与华润企业文化的全方位整合。
以诚实守信是为*****医药有限公司的核心价值观，坚持以业绩说话、业绩产生效益、业务向行、一切服务于业务的业绩导向政策。
坚持以人为本、客户至上、服务员工，悉心维护客户和员工的合法权益，严守合规及商业道德底线，感恩回报。
鼓励发展创新营销，顺应一厂一区一配、一厂一省一配、医疗器械两票制的政策影响，打造全社会企业的榜样。
（二）风险评估*****医药有限公司2018年风险评估工作涵盖***本部人力、行政、战略运营、销售、采购、财务、质管、仓储、法务等方面。
风险初始信息收集工作以年度为周期，以公司经营目标和重点工作为中心做到外部风险信息的持续收集，持续关注影响企业发展的风险因素。
风险工作从初始信息收集、风险辨识、风险分析、风险评价及风险应对等多个步骤开展评估。
2018年*****医药有限公司结合控、风险工作，分发《风险辨识问卷》85份，占员工总数的81%。
问卷共回收85份，回收率100%。
通过《风险辩识问卷》共发现14个问题（存在重复风险点），包括市场风险、法律风险、战略风险、运营风险、采购风险、财务风险等，共据此归纳十项主要风险点。
同时进行访谈9次，形成访谈纪录9份，访谈对象主要为部门负责人员，针对库存、销售、采购、客户评价、合规性等方面。
（三）控制活动*****医药有限公司于2018年11月13日召开风险控启动会，对各个部门进行风险控的培训工作及控测评底稿讲解的培训工作。
从2018年11月份起，制订控评价方案，分发任务给各风险工作小组成员，开展控测评工作。
经过底稿初评，再评等多次审核，对公司控缺陷进行汇总并针对缺陷进行整改。
于2018年11月31日完成控底稿（第一版）收集工作，于2018年12月15日完成控底稿（第二版）的修改、上报工作。
（四）信息与沟通*****医药有限公司2018年度以部信息传递，财务报告、信息系统等相关应用指引为依据，结合*****的实际情况，对信息收集，处理和传递的及时性、财务报告的真实性、信息系统的安全性，以及利用信息系统实施部控制的有效性进行认定。
底稿中样本留有制度、会议纪要、访谈、票据相片、系统截图等资料。
（五）部监督*****医药有限公司开展部监督评价，以《企业部控制基本规》有关部监督的要求，以及应用指引中有关日常管控的规定为依据，对企业部进行有效的监督。
2018年未接到监督投诉（含纪检、廉政项目）。
六、部控制缺陷认定标准******根据企业部控制规体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合经营规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了适用本公司的部控制缺陷认定标准，具体如下：七、部控制缺陷及整改情况根据上述认定标准，报告期*****医药有限公司存在部控制重大缺陷0项，存在重要缺陷5项，一般缺陷5项。
[部控制缺陷数量及描述详见附件1]针对报告期发现的部控制缺陷，*****医药有限公司将采取了相应的整改措施。
从整体来看，本公司控体系统结构基本合理，但由于公司部控制体系还正处于全面建立后的初期运转磨合过程中，对照《企业部控制基本规》及其配套指引的要求，还存在部份缺陷：存在个别管理制度修订不及时，局部容不适用及执行不严格等情况。
需要*****各部门进一步完善部控制体系，强化执行力度，从而提高公司部控制的效率和效果。
经过整改，公司在报告期末仍存在10个缺陷。
其中重大缺陷0个，重要缺陷5个，一般缺陷5个。
*****建立了部控制缺陷的整改机制，对于部控制评价发现的缺陷由*****各部门制定整改计划，并实施整改，经过部控制主管部门进行审核后，在下一次部控制评价中进行效果的确认。
八、部控制有效性的结论根据*****医药有限公司部控制重大缺陷的认定情况，于部控制评价报告基准日，公司未发现部控制重大缺陷，已发现的部控制一般缺陷已.. .. ..纳入评价围的业务与事项均已建立了部控制，并得到有效执行，达到了公司部控制的目标。
报告期，公司在部控制设计与运行方面不存在尚未完成整改的重大缺陷。
自部控制评价报告基准日至部控制评价报告发出日之间，未发生影响部控制有效性评价结论的因素。
九、对集团推动部控制评价工作的意见和建议无*****医药有限公司2019年1月15日专业技术资料。