2019年上海知识产权检察白皮书

2019年上海知识产权检察白皮书《白皮书》立足检察职能，系统分析2019年上海市检察机关办理的知识产权犯罪案件，研判各类知识产权犯罪发案趋势特点，并提出对策建议。

上海市检察院同时公布了2019年知识产权犯罪典型案例。

一、全市知识产权刑事案件情况（一）案件基本情况2019年，全市检察机关受理侵犯知识产权犯罪案件922件2092人，其中审查逮捕案件443件959人，审查起诉案件479件1133人。

1.新类型疑难复杂案件增多。

全市检察机关办理的涉及复杂技术事实认定和法律适用的新类型疑难复杂案件日益增多，如办理本市首例微信外挂软件侵犯著作权案，以及利用深度链接、解析工具等新技术侵犯知识产权案件。

2.假冒注册商标案件占比较大。

就案件类型来看，商标类案件在2019年全市各类侵犯知识产权犯罪案件量1中占比较大，为90.13%，其中假冒注册商标罪245件648人，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪35件87人。

侵犯商业秘密罪17件28人；侵犯著作权罪66件192人，销售侵权复制品罪8件9人。

全年无假冒专利罪案件。

3.审前主导作用凸显，法律监督职能进一步强化。

本市检察1案件量系受理审查逮捕案件、受理审查起诉案件数之和。

- 1 -机关坚持对重大有影响、新类型疑难复杂知识产权刑事案件提前介入，积极引导侦查，有效打击犯罪。

如及时介入“零口供”侵犯商业秘密案，就相关技术信息来源、保密措施、泄密过程、保密义务、损害后果等，提出较为详尽的侦查建议，形成完整证据体系，并及时准确追诉涉案公司及其经营负责人。

4.认罪认罚适用加强，权利人获赔比例显著提高。

适用认罪认罚从宽制度审结知识产权案件比例为41.66%，同比增长31个百分点。

通过加大认罪认罚从宽制度适用力度，推动提高知识产权权利人获偿比例，共有87名被告人在捕诉环节主动退赔人民币近2亿元（以下币种均为人民币），同比增长32.8倍。

权利人获赔的情况不再局限于著作权和商业秘密案件，商标类案件权利人获赔数量、金额明显增长。

5.罚金力度明显提升，非刑罚性措施成功实践。

罚金适用率及罚金数额均有明显提高。

2019年已生效裁判均为有罪判决，判处3年以上有期徒刑（不含3年）占比为8.91%，罚金刑适用率为95.54%，平均罚金数额18.1万元，同比增长91.5%。

已出现判处禁止令或实行职业禁止案件，如被告人长期经营多个视频网站、利用解析技术侵犯著作权，判处其在5年缓刑期间禁止从事视频网站经营，加大惩戒力度，遏制其再犯可能性。

（二）案件特点1.手法专业智能化持续上升。

制假售假案件中假冒商品仿真程度逐渐提高，侵权商品实行拆分发货、货标分离，加大侦查难- 2 -度。

侵犯著作权行为人往往在原作上二次修改、设计或者迭代开发，或对侵权产品进行著作权登记，更具隐蔽性、迷惑性。

网络化趋势明显，行为人多运用深度链接、视频解析、转码、爬虫等专业技术工具、技术手段实施侵权。

2.涉案领域逐步扩大渗透。

被侵权商标从常见的名烟名酒、奢侈品牌，逐步扩大到包括日化用品、电子产品、五金建材、汽车配件、工业原料等民生工业用品领域，价格低廉但利润高、需求大的商品被假冒的情况也日益严重。

著作权侵权对象从传统图书作品、美术作品，扩散到影视作品、网络图书作品、汇编作品等，并逐步覆盖《著作权法》所列各类著作权，涉及盗版视频网站的侵权案件也不断出现，逾侵犯著作权案件总数三分之一。

商业秘密侵权不局限于技术秘密，拓展到能为权利人带来市场竞争优势的经营信息。

3.犯罪组织架构精细化规模化。

传统摊贩式经营逐步减少，犯罪模式向公司化发展，侵权环节分工精细。

单位侵权主体利用企业运作模式，更迅速、有规模地实施侵权行为，犯罪波及面更广泛、后果更严重，增加了监管和查处难度。

4.上游犯罪打击成效显著。

公安、检察机关不断强化知识产权犯罪源头治理，将打击重点向上游犯罪倾斜，摧毁了一批制假售假、盗版产业链，出现多起案值上千万甚至上亿元的案件。

在商标类犯罪中，作为规制上游制假的假冒注册商标罪在2019年案件数量达到245件，占比提高至24.2%。

- 3 -二、各类知识产权犯罪特点分析（一）侵犯商标权犯罪一是“直播带货”“以修带售”等新犯罪模式出现。

伴随着网络直播、手机快修、海外代购等新业态，销假途径从以往小商铺、网店等逐步扩展到微信公众号、朋友圈代购、直播等社交娱乐平台。

部分侵权人还通过展会、商场特卖会等群众认可度高的渠道销售假冒注册商标商品。

二是酒店从业人员贩卖包装材料。

酒店、会所员工私自贩卖酒瓶、瓶盖、包装盒等包装材料，侵权人回收后以低端酒灌装、假冒高端品牌对外销售。

三是“老品牌”侵权值得关注。

近年来，本市检察机关办理的“老品牌”商标侵权案件涉及食品药品、日常用品、工业用品等领域，包括本土“玉棠”白砂糖等知名品牌。

（二）侵犯著作权犯罪一是“深度链接”等网络新型案件破坏性较强。

深度链接类疑难案件趋近侵犯著作权审查起诉案件的1/3，已成为网络侵犯著作权的主要行为模式之一。

设置深度链接的网站多为盗版网站，对分散的盗版资源有聚拢和规模传播效应，行为人通常在网站发布赌博、推销广告，对著作权保护、网络秩序等具有较强的破坏性。

二是侵犯图书、美术作品等传统案件复杂程度加深。

如将他人美术作品申请注册商标或外观设计专利，在申请期间以其作为商标标识印于产品外部包装上对外销售，一旦被查处即以获得商标注册或外观专利为由对侵权嫌疑进行抗辩。

三是侵犯汇编- 4 -作品等新型案件出现。

汇编作品受刑法保护的关键在于是否具有独创性，如本市检察机关办理了全国首例网上培训平台题库被侵权案，将具有编排独创性的汇编作品纳入刑法保护范畴，契合了知识产权刑事保护全面化、严密化的趋势。

（三）侵犯商业秘密犯罪一是案发行业集中。

本市检察机关办理的侵犯商业秘密犯罪案件主要分布在信息科技、机械制造、硅晶体研发、服务咨询等领域，信息科技、机械制造领域占比超八成。

被侵犯的商业秘密内容集中于机械图纸、软件代码等技术信息。

二是侵权主体以内部人员为主。

侵权人有的直接负责商业秘密的研发或管理，有的利用职务便利接触、窃取商业秘密，并采取内外勾结、另立门户、跳槽泄密等方式，将掌握的商业秘密非法披露或使用。

三、2019年上海检察机关知识产权工作成效2019年，本市检察机关牢固树立“保护知识产权就是保护创新”理念，将严惩知识产权犯罪与加强权益保护有机结合，不断深化创新知识产权检察工作机制。

1.明确知识产权执法尺度标准。

开展知识产权刑事案件量刑实证调研，与市高级人民法院共同总结近五年全市知识产权犯罪案件量刑情况，推出全国首个知识产权刑事案件量刑规范。

推进完善著作权案件法律适用、证据规格标准，以“深度链接”行为作为切入点，制定“深度链接”类侵犯著作权案件办理指引。

2.建立健全检察官联席会议制度。

建立全市知识产权专业检- 5 -察官联席会议，规范具体流程，对各级检察院提交的疑难案件进行实务研讨，为一线办案提供智力支持。

组建全市跨区知识产权检察专业化办案团队，组织团队成员提前介入本市疑难复杂、新类型知识产权犯罪案件、参与案件办理。

3.探索权利人实质性参与刑事诉讼。

在首创知识产权刑事案件被害人（单位）诉讼权利义务告知制度基础上，进一步推进权利人实质性参与刑事诉讼，一方面通过权利人参与审查逮捕公开听证、庭前会议、庭审等方式，给予权利人充分主张权益的空间；另一方面深入探索审查起诉阶段侵权人向权利人合理赔偿机制，已有多起案件成功促成赔偿。

浦东新区检察院深化知识产权领域两法衔接，与知识产权局签署《关于侵犯知识产权犯罪案件诉前调解合作协议》，推进试点知识产权犯罪案件诉前调解机制，及时有效维护知识产权权利人权益。

4.依托白皮书等载体加强法治宣传。

通过发布白皮书、编写知识产权法律风险指引等方式开展知识产权法治宣传，增强科创企业防范化解法律风险的意识和能力，营造知识产权保护良好社会氛围。

5.因地制宜积极服务产业发展。

深化上海检察机关服务保障科创中心建设统一平台应用，畅通权利人控告申诉、举报、查询办案进程等渠道，提供及时便捷、高效优质的在线服务。

拓展检察服务渠道平台，分别在浦东自贸区和高科技园区、杨浦长阳创谷、奉贤东方美谷、松江G60科创走廊等上海科创重要承载区设- 6 -立司法服务站、知识产权检察官办案组等，下沉检察力量，为科创企业提供面对面服务。

6.建设知识产权保护研究中心。

市检察院在第三分院设立上海检察机关知识产权保护研究中心。

该中心系全国检察机关首家省级知识产权综合性实践研究基地，集案件办理、理论研究、人才培养、宣传服务等四大功能。

四、对策建议（一）强化权利救济，完善刑事权利严保护的工作机制一是完善权利人合理赔偿机制。

积极探索诉前调解工作，通过适用认罪认罚从宽制度，引导和促进侵权人向权利人进行合理赔偿，强化权利人损失弥补和权利“恢复原状”，并将积极赔偿权利人作为量刑的综合考量因素，体现恢复性司法理念，促进社会关系的抚平和修复。

二是推进民事行政刑事“三合一”办案。

上海市检察院第三分院作为全国首个在分院层面建立“三合一”办案机制的检察机关，进一步发挥其专业性，借鉴部分民事基础理论和理念，并运用到刑事案件办理中。

（二）强化“两法衔接”，构建知识产权大保护的协作格局一是完善案件查办协作机制。

持续加强行政执法机关与公检法等工作对接，完善案件信息通报机制，便于执法司法部门第一时间获取案件信息并提前介入，确保证据固定的及时性和完整性。

通过会签规范性文件等方式，明确案件移送、检验鉴定和检察监督程序。

二是联合开展相关领域专项治理。

开展商业秘密刑- 7 -事保护专项工作，确立多部门专项侵权线索移送机制，联合开展法治宣传；统一商业秘密犯罪证据标准，共同推进打击侵犯商业秘密犯罪专项整治；开展上海“老品牌”知识产权专项行动，完善案件情况通报制度，为本土品牌企业提供更高质量检察服务。

三是共同推进侵权研判和人才培育。

依托执法、司法办案信息平台，多部门加强数据融通及分析研判、组建专家咨询库，共同研究解决侵犯知识产权案件证据收集、检验鉴定、法律适用等方面遇到的问题和困难。

联合制定知识产权行刑衔接工作培训规划，共享培训资源，打造知识产权专业执法司法人才梯队。

（三）强化共治共享，营造多元监督同保护的社会氛围一是探索建立侵权人“黑名单”制度。

在检务公开制度基础上，加强与知识产权局、公安、法院、司法局等行政司法部门协作，探索建立知识产权违法犯罪信息披露制度，强化对具有前科侵权行为人的多方监管。

同时，定期汇总知识产权侵权违法犯罪案件信息，制作侵权人“黑名单”，及时向相关领域、行业协会披露。

二是加强犯罪法治预防宣传。

多部门共同发布侵权行为防范指南、知识产权典型案例，引导权利人提高自我保护意识，做好权利防护措施。

创新探索网络直播等更加接地气的方式以案释法，达到“办理一案、教育一片”效果。