年度管理体系审核计划
16949年度审核的要点与方案规划
16949年度审核的要点与方案规划在当今竞争激烈的商业环境中，质量管理体系的有效运行对于企业的成功至关重要。
ISO/TS 16949 作为汽车行业质量管理的国际标准，为企业提供了一套完善的质量管理框架。
而年度审核则是确保企业持续符合该标准要求、不断改进质量管理体系的重要手段。
本文将详细探讨 16949 年度审核的要点与方案规划，以帮助企业顺利通过审核，提升质量管理水平。
一、16949 年度审核的要点（一）文件审核文件是质量管理体系的基础，审核员首先会对企业的质量手册、程序文件、作业指导书等进行详细审查。
重点关注文件的完整性、准确性、一致性和有效性。
例如，质量方针和目标是否明确并与企业战略相匹配；程序文件是否涵盖了标准的所有要求，且流程清晰、职责明确；作业指导书是否具有可操作性，能够指导员工正确执行工作。
（二）管理职责审核企业高层管理者对质量管理体系的重视程度和参与情况。
包括管理者是否定期进行管理评审，对体系的有效性进行评估并提出改进措施；是否为质量管理体系的建立、运行和持续改进提供了必要的资源支持；是否明确了各部门和岗位的质量职责，并进行有效的沟通和协调。
资源是质量管理体系有效运行的保障。
审核企业在人力资源、基础设施、工作环境等方面的管理情况。
例如，员工的培训和能力评估是否到位，能否满足岗位要求；设备的维护保养是否按计划进行，设备的性能是否满足生产需求；工作环境是否符合产品质量和员工健康安全的要求。
（四）产品实现过程这是审核的重点之一，涵盖了从产品设计开发、采购、生产制造到产品交付和售后服务的全过程。
审核产品设计开发过程是否遵循了标准的要求，进行了有效的策划、输入输出评审和验证确认；采购过程中对供应商的选择、评价和控制是否严格；生产过程中是否制定了合理的生产计划，对生产过程进行了有效的监控和测量，确保产品质量符合要求；产品交付和售后服务是否及时、有效，能够满足客户的需求和期望。
（五）测量、分析和改进企业应建立有效的测量、分析和改进机制，以持续提升质量管理体系的绩效。
年度体系审核计划6篇
年度体系审核计划6篇第1篇示例：年度体系审核计划是企业管理中非常重要的一项工作，它不仅可以帮助企业发现问题、改进工作，还可以提高企业的整体管理水平和竞争力。
本文将就年度体系审核计划的制定以及执行进行详细介绍。
一、年度体系审核计划的制定1.明确审核目标：在制定年度体系审核计划之前，首先要明确审核的目标和范围。
考虑到企业的实际情况、管理体系的特点以及外部环境的变化，确定本年度需要审核的重点内容和重点部门。
2.确定审核周期：审核周期是指在一年内，按照计划逐步进行的各个阶段的审核。
要根据企业的规模和复杂程度确定审核周期，通常可以选择每季度进行一次审核。
3.确定审核方式：审核方式包括内部审核和外部审核，内部审核由企业内部人员进行，外部审核由第三方机构进行。
要根据企业的实际情况和需求选择合适的审核方式。
4.明确审核标准：审核标准是审核工作的依据，包括相关法律法规、行业标准、国际标准等。
要根据审核对象的特点和要求确定适用的审核标准。
5.编制审核计划：在确定了以上几点内容之后，就可以开始编制年度体系审核计划。
具体包括审核时间、审核内容、审核人员、审核方法等方面的安排。
1.召开启动会议：在执行年度体系审核计划之前，可以召开一个启动会议，明确审核的目的、意义、要求等内容，以便全员共同参与、支持并配合。
2.组织审核人员：根据审核计划中确定的内容和要求，组织相关人员参与审核工作。
审核人员可以由内部员工担任，也可以由外部专业机构派员参与。
3.开展审核工作：按照审核计划的安排，逐步开展各个阶段的审核工作。
包括审核准备、现场审核、记录审核、整理审核结果等环节。
4.整理审核结果：在审核工作完成后，要对审核结果进行整理和分析。
发现问题、给出改进措施、提出建议等内容，并形成最终的审核报告。
5.审核报告反馈：将审核报告提交给相关部门领导，汇报审核结果、问题发现、改进建议等内容，并征求领导和相关人员的意见和建议。
6.落实改进措施：在领导和相关人员的指导下，对审核中发现的问题进行彻底整改，并落实改进措施。
年度内部质量体系审核计划表
年度第次审核
审核目的：
确定本公司按照GB/T19001：2000、YY/T0287：2003和《体外诊断试剂生产实施细则》建立的质量管理体系是否符合要求。
审核范围：
本公司生产与服务的全过程。
审核依据：
1）GB/T19001-2000；
2）YY/T0287-2003；
3）《体外诊断试剂生产实施细则》；
批准：日期：
4）其他相关的法律、法规；
5）质量管理体系文件；
6）产品审核计划：
日期
审核时间
部门
审核涉及的质量管理体系标准YY/T 0287-2003的要求
部门参加人员
审核员
首次会议
研发中心
采购部
财务部
行政人事部
生产部
仓储物流部
销售部
市场部
审核组会议
末次会议
编制：日期：
审核：日期：
2024年年度体系审核计划
2024年年度体系审核计划一、背景介绍面对日益复杂多变的市场环境和竞争压力，企业需要不断提升自身的管理水平和绩效表现。
而体系审核作为一种监督和检查机制，对企业的管理体系进行全面审核，可以帮助企业发现问题、强化管理，推动持续改进。
因此，制定年度体系审核计划对于企业的发展至关重要。
二、目标确定本年度体系审核计划的主要目标是：1. 对企业的管理体系进行全面审核，发现问题、强化管理，推动持续改进。
2. 提高组织内部各部门之间的沟通和协作，形成有效的管理体系。
3. 保持体系审核的持续性，确保体系的有效运转和不断提升。
4. 为企业的发展提供有力支持，提升企业的竞争力。
三、审核标准和范围1. 审核标准：依据国家和行业相关标准、规范，以及企业制定的内部管理体系要求，对企业的各项管理活动进行审核。
2. 审核范围：包括但不限于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、信息安全管理体系等。
四、审核内容和流程1. 体系文件审查：对企业的相关文件进行审核，确保文件符合标准要求，并能有效支持组织运作。
2. 内部审核：由内部审核员对各部门的管理体系进行审核，发现问题并提出改进意见。
3. 外部审核：选择适当的外部审核机构，对企业的管理体系进行全面审核，评价体系的运行状况和有效性。
4. 审核结果报告：审核结束后，出具审核结果报告，明确发现的问题和改进措施，并向组织内部和外部相关方进行通报。
五、计划制定和实施1. 审核计划制定：根据企业的实际情况和资源分配，确定年度体系审核计划，并明确各项审核任务的时间和责任人。
2. 审核过程监控：设立专门的体系审核小组，负责监控和协调审核过程中的各项工作。
3. 审核任务分配：根据审核计划，将审核任务分配给相应的部门和人员，并提供必要的培训和支持。
4. 审核结果整理和分析：审核结束后，对审核结果进行整理和分析，形成改进报告，并制定相应的改进计划。
5. 改进计划实施：按照改进计划，组织相关部门和人员实施改进措施，跟踪改进效果并进行评估。
质量管理体系建设与审核计划三篇
质量管理体系建设与审核计划三篇《篇一》质量管理是组织中不可或缺的一部分，它确保了组织的产品和服务能够满足客户的需求和期望。
为了建立一个有效的质量管理体系并确保其持续改进，需要制定一个详细的计划。
以下是我对质量管理体系建设与审核计划的工作计划。
一、工作内容1.研究质量管理理论：我需要深入研究质量管理理论，了解其核心原则和方法，以确保能够有效地建立和维护质量管理体系。
2.分析组织现状：我需要对组织的现有质量管理体系进行全面的分析，识别其存在的问题和不足之处。
3.制定质量管理体系文件：根据组织的需求和质量管理理论，我需要制定一套完整的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
4.培训和指导：我需要对组织内部的相关人员开展质量管理培训和指导，确保他们能够理解和执行质量管理体系的要求。
5.审核和评估：我需要定期对质量管理体系进行内部审核和评估，确保其有效运行并进行必要的改进。
二、工作规划1.第一阶段（1-3个月）：研究质量管理理论，了解相关标准和要求，准备制定质量管理体系文件。
2.第二阶段（4-6个月）：分析组织现状，制定质量管理体系文件，开展培训和指导工作。
3.第三阶段（7-9个月）：实施质量管理体系，进行内部审核和评估，进行必要的改进。
4.第四阶段（10-12个月）：完善质量管理体系，进行全面的审核和评估，确保其持续改进。
三、工作设想1.通过建立质量管理体系，我期望能够提高组织的产品质量和服务水平，满足客户的需求和期望。
2.我希望通过审核和评估，发现并解决质量管理体系中存在的问题，实现持续改进。
3.我期望通过培训和指导，提高组织内部人员的质量管理水平和执行力。
四、工作计划1.第一周：研究质量管理理论，了解相关标准和要求。
2.第二周：收集和分析组织现状，准备制定质量管理体系文件。
3.第三周：制定质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
4.第四周：对组织内部人员进行质量管理培训和指导。
年度审核计划
年度审核计划
为了确保公司的财务和业务运作的合规性和稳定性，我们制定了年度审核计划，旨在全面审查公司的各项运营情况，发现问题并及时解决，以保障公司的长期发展。
首先，我们将对公司的财务状况进行全面审核。
这包括对财务报表、资产负债表、利润表等财务文件的审核，以确保财务数据的真实性和准确性。
同时，我们还将对公司的财务流程和制度进行审查，以发现可能存在的漏洞和风险，及时加以改进和完善。
其次，我们将对公司的业务运作情况进行审核。
这包括对各部门的运营情况、业务流程、人员配置等方面的审核，以确保公司的各项业务运作符合相关法律法规和公司内部制度，同时也要确保业务运作的高效性和规范性。
另外，我们还将对公司的风险管理情况进行审查。
这包括对公司的风险管理制度和措施的审核，以及对公司可能面临的各类风险的评估和防范措施的制定。
通过对风险管理情况的审核，我们可以及时发现潜在的风险，并采取相应的措施加以控制和防范。
最后，我们将对公司的内部控制情况进行全面审核。
这包括对
公司内部控制制度的完善性和执行情况的审核，以及对内部控制可
能存在的问题和不足的发现和改进。
通过对内部控制情况的审核，
我们可以确保公司的各项运营活动都在有效的内部控制框架下进行，以保障公司的利益和资产安全。
综上所述，年度审核计划将全面审查公司的财务状况、业务运
作情况、风险管理情况和内部控制情况，以确保公司的运营活动合规、稳定和安全。
我们将严格按照审核计划的安排和要求，确保审
核工作的全面性、深入性和准确性，为公司的长期发展提供有力的
保障。
管理体系审核计划
管理体系审核计划
（注：审核员填写注册资格和相应的证书号；纯技术专家填写职称或职务，如果在职，在联系电话后注明现工作单位，否则填写“无”）见证人：被见证人：见证类型：
审核组长( 签字)/日期：审核项目管理人员审批/日期：
受审核方代表确认(签字)/日期：
说明：
1. 保密承诺：严守受审核方秘密，不向第三方透露本次审核中涉及的技术、经济及审核情况的秘密（法律法规及国家上级
主管部门的强制规定除外）。
2. 参加首末次会议人员：审核组全体人员与受审核方领导、各部门负责人。
3. 请受审核方在审核组进驻时,为审核组人员准备相应的体系文件等材料。
4. 每天审核有效时间不少于8小时，审核组内部会议结束后，就主要审核内容与受审核组织进行沟通。
5. 如受审核方在审核语言方面有特殊的要求,应在接到计划后2个工作日内通知本公司。
注：1、审核计划必须包含过程
2、级别审核员在同一组别时，应分出各自审核的过程/条款；
3、有见证活动时，应注明见证的过程/条款；
4、专业过程应由专业人员实施审核；
5、因不可抗力导致审核不能按计划时间实施应采取相关措施；但审核总时间不能减少；
6、如有特殊原因，可根据实际情况调整审核部门的前后顺序；
7、企业提供的报告、资质、体系运行证据等材料，应确保证真实性。
质量管理体系年度内审计划
年度内审计划编号：LD/JL－8.2.2－01审核实施计划编号：LD/JL－8.2.2－021、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。
2、审核性质：内部审核3、审核范围：XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。
4、审核依据：ISO9001：2000标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。
5、审核组长： (第一组) 组员： (第二组)日期：日期：日期：质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告编号：LD/JL－8.1.2－05一、内部审核的时间：二、受审核部门：总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。
三、内部审核组成员名单：组长：组员：四、内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2000标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
五、审核范围的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。
六、审核依据1.ISO 9001：2000《质量管理体系要求》标准；2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3.公司提供产品所适用的法律法规；4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。
七、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。
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质量体系评价：
本次审核共发现一般不符合3项，其中QMS1项、EMS 1项、OHSMS 1项，没有发现重要和严重不符合，一整套体系文件已经建立并不断得到完善和落实，外部用户信息反馈对我公司的产品和服务表示满意，公司职工和相关方对公司的环境和职业健康安全情况表示满意，体系运行基本有效，并得到了保持和不断改进。
技术科
QMS
4.2.37.1
EMS/OHSMS4.4.5
车间
QMS
7.5.1 7.5.37.5.5
EMS/OHSMS4.4.6
3月22日
8:30~12:00
最高管理层
QMS
4.156.18.1
EMS
4.14.24.3.34.4.14.5.34.6
OHSMS
4.14.24.3.44.4.14.4.34.5.24.6
2、质量/环境/职业健康安全管理手册；
3、其他体系文件；
4、相关法律法规要求。
审核时间：2009年4月11日—4月12日
首次会议：2009年4月11日8：30—9：00
末次会议：2009年4月12日14：30—15：00
审核情况综述：
本次审核检查了公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。共检查项目260多项，会见人员14名。本次审核采用抽样方法，样本充足具有代表性，能够客观地反映我公司实际问题，但也存在风险，既没有发现问题的部门不代表没有问题，希望对提出的问题举一反三，采取纠正措施。
组别
时间
3月21日
8:30~12:00
办公室
QMS
4.2.34.2.45.45.55.66.2
8.2.28.2.38.48.5
EMS
4.3.2 4.3.3 4.4.2 4.4.5 4.5.34.5.4
4.5.5 4.6
OHSMS
4.3.2 4.3.4 4.4.2 4.4.5 4.5.24.5.3
4.5.4 4.6
审核报告发放范围：
总经理及各部门。
其它需说明的问题：
本次审核采用抽样方法，因此存在风险，既没有发现问题的部门不代表没有问题，希望各部门对提出的问题举一反三，采取纠正措施，于2009年5月10日前全部整改完毕。由办公室组织内审员进行效果验证。
附件：
不符合报告
不符合项分布表
编制
彭国岭
2009年4月12日
生产部
QMS
6.36.47.5
EMS
4.3.14.4.64.4.74.5.1
OHSMS
4.3.14.4.64.4.74.5.2
编制
彭国岭
2009年4月12日
审核
王玉章
2009年4月12日
批准
齐建军
2009年4月12日
质量/环境/职业健康安全
管理体系内部审核报告
编号：QR/8.2.2-05
审核目的：
验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
审核依据：
1、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；
2、质量/环境/职业健康安全管理手册；
3、其他体系文件；
4、相关法律法规要求。
审核时间：2009年4月11日—4月12日
首次会议：2009年4月11日8：30—9：00
末次会议：2009年4月12日14：30—15：00
审核组织
审核范围：
本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。
审核依据：
1、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；
2009年度质量/环境/职业健康安全
管理体系审核验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
审核范围：
本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。
组长：彭国岭
A组：张金山
B组：彭国岭
公共要素
QMS4.2.34.2.45.25.35.45.56.2.16.3 6.48.5
公共要素
EMS4.24.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.44.4.5 4.5.34.5.4
公共要素
OHSMS4.24.3.44.4.14.4.2 4.4.3 4.4.44.4.5 4.5.24.5.3
质检科
QMS
7.67.5.38.2.48.3
EMS
4.5.1
OHSMS
4.5.1
3月21日
14:30~18:00
供应部
QMS
7.27.48.2.1
EMS/OHSMS4.4.6
物流部
QMS
7.5.1 7.5.37.5.5
EMS/OHSMS4.4.6
销售部
QMS
7.27.48.2.1
EMS/OHSMS4.4.6
2009年第一次质量/环境/职业健康安全
管理体系内部审核实施计划
编号：QR/8.2.2-02
审核目的：
验证质量/环境/职业健康安全管理体系及文件是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
审核范围：
本公司质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容，包括：软体家具沙发和弹簧软床垫的制造和销售的全过程；最高管理层、办公室、供应部、销售部、开发部、计统部、生产部、质检科、技术科、设备科、调统科、物流科、车间、仓库等部门。
审核依据：
1、ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准；
2、质量/环境/职业健康安全管理手册；
3、其他体系文件；
4、相关法律法规要求。
审核时间：
1、第一次内部审核2009年4月
审核组织人员：
张金山彭国岭
编制
彭国岭
2009年3月15日
审核
王玉章
2009年3月15日
批准
齐建军
2009年3月15日
审核
王玉章
2009年4月12日
批准
齐建军
2009年4月12日
内部审核不符合报告
审核序号：2009-01编号：QR/8.2.2-04
受审部门
供应部
不符合报告编号
供-01
受审日期
2009.4.12
重要性分类
一般
重要
不符合标准/手册或程序条款号