安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表精修订
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
日常工作
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；
2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉ห้องสมุดไป่ตู้自律规定，对有关制度执行不严等。
部门负责人
低
1、加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
可编辑修改安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员安全质量监督检查1对督查检查工作中出现的问题不够重视収现的隐患不登记不及时汇报戒不及时查处产生不良影响造成安全生产事故
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查
1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；
2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；
3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；
4、对相关安全法律、法规及规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
部门负责人、监督检查人员
中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程；
廉洁风险点排查及防控措施一览表
5
外部环境风险
社会交往
打着公司或领导旗号办事……
严格执行公司关于严禁打着领导旗号办事有关规定……
说明：1.风险类别为五类：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。
2.该表经各公司及总部各部门负责人审定、汇总后，以公司（部门）为单位报送公司纪检部。
1.严格执行选拔任用相关规定，加强对重要环节的纪实管理，提高选人用人公信度……
3
业务流程风险
采购价格核定ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.对重要物资品质价格跟踪监控不到位，采购价格不合理……
1.确定采购执行价格或参考价格……
2.建立采购价格数据库，定期对市场供求形势及价格走势商情进行分析……
4
制度机制风险
……
XXX相关制度不健全，在工作执行中有漏洞……
附件1
廉洁风险点排查及防控措施一览表
填报单位（部门）：负责人：
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
制度依据
1
思想道德风险
职工廉洁教育
1.组织对岗位廉洁风险点学习次数少，职工对岗位廉洁要求不了解，……
1.定期组织开展对本部门廉洁风险的排查、学习，制定防控措施……
2
岗位职责风险
干部管理
1.干部选拔任用过程讲人情，对选拔任用人员考核不全面，……
质量部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：质检部xxxx年xx月xx日
主要职责
廉洁风险点
表现形式
涉及的岗位和业务
风险等级（高、中、低）
主要防控措施
质量监督与管理
对施工过程监督不重视，麻痹大意
帮助作业队伍偷工减料，降低工程质量
部门负责人、质检员
低
加强现场管理，加强监督检查工作，了解施工中的每一道工序，提高责任心。
现场验收及外单位检查
弄虚作假，利用职务之便行贿受贿及违背工作使命
行贿受、质检员
中
提高思想认识觉悟，严格按要求施工，避免弄虚作假。
填表人部门负责人
日常工作
不履行岗位职责，对项目相关制度没有执行力
玩忽职守
部门负责人、质检员
中
部门负责人起到带头作用，加强部门人员的管理，加强学习，提高思想认识，增强信念。
质量考核及奖励
利用职务之便对施工质量考核弄虚作假
受贿，考核结果不能体现真实情况
部门负责人、质检员
中
严格执行考核办法，根据规章制度落实各项要求，公平公正的进行考核。
部门廉洁风险查找、等级评估及防控措施制定登记表
部门
运输部安全管理科
部门职责
1、贯彻执行，中华人民共和国《安全生产法》、《道路交通安全法》等法律、法规，落实集团公司及销售公司各项安全管理制度，督促各车队、加油站、卸煤站点搞好现场安全管理，实现安全生产。
2、协助部门领导，负责对公司电煤，上站煤公路运输车辆的组织和调度工作。
廉政职责
1、认真贯彻落实有关党风廉政建设工作的方针、政策、制度，每月坚持开展党性、党风、党纪教育。2、党风廉政建设工作有安排、有措施、有目标、有落实。能够与各项工作同部署、同落实、同检查。3、管理严格、制度严密、程序清楚，政令畅通，办事效率高。4、领导作风民主，科务公开，能够尊重和倾听职工建议和意见。5、科室党风廉政建设工作常抓不懈6、认真落实党风廉政建设各项制度规定。
境风险
来自各方面的人情关系等可能对正确履行职责造成干扰。
自我约束不强，制度执行力受影响
加强廉洁自律，做到自重、自省、自警、自励，增强拒腐防变能力。
自评岗位廉洁风险综合等级
单位分管纪检监察工作领导审核意见
单位风险防控领导小组研究意见
单位名称：运输部填表时ห้องสมุดไป่ตู้：2012年4月24日
备注：1、本表由被查找对象结合自查、互查、公示反馈意见等情况后填写。
4、要坚持勤上路，深入各装、卸煤场、站，协调配合各车队，抓安全，查隐患，纠违章，解决装、卸煤的协调工作。
5、随时掌握各车队车辆运行情况以及驾驶员的安全教育工作，如遇运输部车辆发生交通事故，应各极配合协调处理，确保运输生产顺利进行。
廉洁风险点
排查
情况
风险
类别
风险点
表现形式
风险防控措施
风险等级（A、B、C）
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
安全监督管理部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
查 理由，或者以此为由接受宴请。
8 安检员
未能保持清正廉洁的工作作风，查隐患、反“三违”过 C 加强廉洁意识教育，增强工作责任心。
程中有吃、拿、卡、要等现象。
以私人关系，互相包庇，未在指定地点对手交接班或交
交接班 接班时将现场安全生产情况和遗留问题未交接清楚，而 C 增强工作责任心，严格监管。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心，
C
管理 未认真核对领取雷管、炸药人员的证件私自向施工单位
严格监管考核。
7 管理员
发放或借用火工品。
因利益关系，虚造火工品领用台账，私藏火工品。
加强廉洁意识教育，增强工作责任心， C
严格监管考核。
施工现场安全检查不到位，与施工单位存在一定的利益
关系，违反安全规定，巡视安全检查过程中，发现问题 C 信守廉洁承诺，增强工作责任心。
序
岗位
号
副经理
3
4
科员
安全监督管理部岗位廉（点）
表现形式
风险 等级
防范措施
对不按规定参加安全检查的人员，徇私情，不能按照制定进行处罚。
B 加强廉洁意识教育，增强全员监管。
安全检查
对检查出的安全隐患、三违、处罚时避重就轻、没做到公平公正。
B 增强工作责任心，实行权力制约，通报内容公开。
风险 等级
B
防范措施
1.加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平 和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参 加反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉 思想防线。 2.推行政务公开，提高工作透明的，自觉接受群众监 督。 3. 严格执行公司管理制度。
安全活动 周三安全学习、活动、 检查、落实不到位， 评比奖罚凭借个人感情。
廉洁风险点及防控措施一览表
廉洁风险点及防控措施一览表引言在当前社会环境下，廉洁风险已经成为企业管理的重要课题之一。
为了确保组织的廉洁经营，必须建立有效的风险防控措施。
本文档旨在提供一个廉洁风险点及相应的防控措施一览表，以供企业参考并制定相应应对策略。
1. 人员管理1.1 人事招聘风险点：•招聘过程中存在内定现象，缺乏公平公正原则。
防控措施：•建立招聘流程的标准化操作，如明确招聘需求、制定招聘程序、明确招聘标准等。
•引入第三方招聘机构，提高招聘的透明度和公正性。
•加强对招聘流程的监督和核查，及时发现和纠正不当行为。
1.2 员工培训风险点：•培训资金的管理和使用不透明，存在贪污挪用等行为。
防控措施：•设立专门的培训资金专项账户，用于接收和管理培训资金。
•建立完善的培训制度和流程，明确培训计划、培训费用预算等。
•强化对培训资金的监督和审核，确保资金使用符合规定。
1.3 绩效考核风险点：•绩效考核存在主观性较强的问题，容易导致人际关系错综复杂。
防控措施：•建立客观公正的绩效考核指标体系，确保评价的科学性和公正性。
•引入多元化的评价方式，如360度评估、自评、同事评等，减少单一标准带来的主观性。
•定期对绩效考核结果进行公示和说明，增加监督和透明度。
2. 财务管理2.1 采购管理风险点：•采购过程中存在腐败行为，如收受回扣、虚报报销等。
防控措施：•建立严格的采购流程，如编制采购计划、发布采购公告、开展采购评标等。
•加强对供应商的审查和评估，确保选择合规、诚信的供应商。
•设立采购合同管理、报销核销等制度，加强对采购资金的监控。
2.2 预算管理风险点：•预算编制过程中存在财务造假行为，如虚构收入、低报成本等。
防控措施：•建立透明、规范的预算编制程序，明确预算编制的原则和要求。
•强化对预算编制过程的审计和监督，及时发现和纠正不当行为。
•定期对预算执行情况进行监测和评估，确保实现预算管理的目标。
2.3 费用报销风险点：•费用报销流程中存在虚报、重复报销等问题。
公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.
低
加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时 处理。不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。
副主任
强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度， 高 对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维 主任
修项目或费用不合理的，不予报账。
-1-
公
6.接待安 排
未经批准擅自安排公费接待等事项。
务
中
严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接 待，对不符合要求的一律不予安排。
中
主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督 导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。
副主任
3.开展初 步调查核 实
利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问 题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人 中 和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。
1.调查、取证两人以上参加； 2.保留调查、取证原始材料； 3.执行公务回避规定； 4.严格实行信访调查责任制。
主任
-7-
4.编制初 步核实情 况报告
利用职务之便，不如实反映调查中发现的 问题。
1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过； 低 2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅
调查原始材料，并签署意见。
分管 领导
5.分管领 有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现 导审核 的修改意见，导致出具不真实报告。
主任
采
办 公 室
购
3.报 销
实际采购数量与发票不相符、价格偏高、 开假发票。
采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录； 高 进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金 主任
额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。
4.派 车 管理不严格，出现公车私用现象。 小
车
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4、对相关安全法律、法规及规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
部门负责人、监督检查人员
中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查
1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；
2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；
3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程；
4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为；
日常工作
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；
2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部门负责人
低
1、加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表