股票融资项目尽调资料清单(机构版)【股票质押】客户版
股权融资初步尽调清单
股权融资初步尽调清单以下是___（股权）初步尽调清单：1.公司的最新营业执照、税务登记证、组织机构代码证和机构信用代码证。
2.公司章程、三会议事规则、总经理工作制度以及公司主要管理制度。
3.公司设立与历史沿革的说明。
4.公司历次验资报告和评估报告（如果有）。
5.公司股权结构图。
6.关联企业的基本情况说明，包括成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
7.公司组织架构图，包括各子公司、分公司和各部门。
8.公司各子公司、各部门的职责说明、人员构成以及各子公司分公司的基本情况说明，例如成立时间、注册资金、主要股东/股比、主营业务和财务状况等。
9.公司目前人员构成情况，包括年龄结构、学历结构和业务结构等，以及员工的社保缴纳情况。
10.公司治理结构，包括董事会、监事会构成及名单。
11.公司实际控制人、___监事和高管人员的简历。
12.公司主要资产权属证书，主要指土地、房产和无形资产。
13.公司主要荣誉及资质证书，包括各类业务资质证书、产品资质证书和专利证书等。
14.公司成立以来主要新建、技改项目的立项报告和政府批复文件（如果需要）。
15.公司享受的各项优惠政策（如果有），列表说明，并附政策依据文件。
16.公司产品列表说明，包括分类分型号、各产品的性能参数和用途说明。
17.行业资料，包括权威轮胎行业研究报告、权威行业排名资料以及公司在行业内的竞争优势说明。
18.采购，包括公司采购模式说明、采购流程图、主要采购物质类别、采购模式、供应商选择方式、采购定价、结算方式和采购季节性等。
同时，列出主要原材料构成列表，主要原材料取得方式，主要原材料供求关系以及近几年主要原材料价格走势分析。
还需要进行供应商分析，包括分析供应商选择的标准、主要供应商的基本情况、对集中度较高的供应商，要分析其供应的稳定性、供应商的账款周期、结算方式。
分析客户在原材料采购过程中的主动权，以及与原材料供应商的合作关系，近三年前十大供应商列表（按采购金额排序）。
融资企业尽调材料清单
融资企业尽调材料清单第一篇：融资企业尽调材料清单项目单位基本情况介绍（一）项目单位基本情况包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等（二）相关证照（重点）营业执照组织机构代码证，国税、地税税务登记证，法定代表人证明书，开户许可证，贷款卡复印件，公司章程复印件，特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。
（三）项目单位人力资源情况包括：高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况（四）项目单位近三年经营情况（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）（六）项目单位债权债务、抵押担保情况（七）项目单位在各银行的评级、授信情况（八）信托计划资金用途, 请提供项目可行性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）（十）实际控制人介绍（十一）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银行详细介绍)第二篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。
2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。
股权融资尽职调查清单
股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。
二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。
三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。
四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。
五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。
六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。
股权投资尽职调查清单(00002)
股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。
四、竞争分析（Competition Analysis）1、请说明公司所在行业有无行业垄断性；2、请分别从公司提供的产品/服务的市场细分说明竞争者的市场份额；3、请列表说明公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；4、请说明公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析；5、请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）。
五、市场营销（Marketing &Sales）1、请提供公司现行的销售政策；2、请分别从销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式；3、请列表说明公司现有的前5位重要客户情况（客户名称、地区、合作时间、本期累计金额、占销售总额的百分比），以及对这些重要客户采取的特政策，如折扣、套餐服务等等；4、请提供公司市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略）5、请提供公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）；6、请说明公司销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算；7、请提供公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5年）销售额、占有率及计算依据。
投融资公司业务尽职调查清单
投融资公司业务尽职调查清单一、公司概览1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。
在各个业务板块是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主要的募集资金投向以及各计划投向的预计百分比等）。
14. 请介绍公司列举面临的主要战略机遇和主要风险因素。
二、市场规模和竞争环境1. 请分别介绍对公司所在行业的整体看法（包括不限于行业的现状、市场规模、未来几年发展方向、行业风险以及政府监管环境等），以及对各细分市场的看法。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
股权投资项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
股权融资企业尽职调查清单
第 1 页股权融资尽职调查提纲第一章 合法、合规性调查一、 公司的主体资格资料 1.1. 公司成立时的政府主管部门的批文；公司成立时的政府主管部门的批文；2.2.《企业法人营业执照》和《税务登记证》； 3.3.《公司章程》； 4.4.公司成立以来的历次变更与演变（包括机构的变更与名称的变更、历次股本形成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；5.5.公司设立以来重大资产重组行为（包括但不限于：数额巨大的资产置换、购买、出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；6.6. 公司的历史沿革和主要业务简介；公司的历史沿革和主要业务简介；7.7.公司组织架构图（含所属企业、子公司、联营公司、合资公司的投资比例）。
二、有关资产文件公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：1、土地使用权、土地使用权（1） 国有土地使用权证书；国有土地使用权证书；（2） 政府有关部门批准使用土地的文件；政府有关部门批准使用土地的文件；2、房屋所有权、房屋所有权（1） 房屋产权证；房屋产权证；（2） 如未领取房屋所有权凭证，则请提供有关的房屋购买合同、或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、建筑、施工许可证等）；3、机器设备大型机器设备和其他重要资产的购销合同与产权文件（价值在人民币500万元以上或等值外汇）；4、知识产权（1） 公司所有的知识产权、非专利技术、专有技术、商标及其相关注册证书；（2） 特许经营权的授权批准文件或类似文件；（3） 发行人允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的，提供许可合同；5、财产保险、财产保险发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。
发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（机构客户适用）
客户名称：填表日期： 年 月 日
序号
资料清单目录
是/否
是否盖章
备注
1
年检合格的企业法人营业执照正、副本复印件★
2
年检合格的税务登记证正、副本复印件★
3
年检合格企业组织机构代码证正、副本复印件★
4
公司章程复印件、验资报告复印件★
5
法定代表人身份证复印件★
16
其他材料：近二年纳税证明材料；持有金融资产证明（包括银行存款、开放式基金、债券、黄金、期货权益等持有证明）等
17
担保机构（人）资料【如有，可参照上述清单提供】
备注：
说明：提交复印件的，须加盖公章。
附件一：
征信信息查询授权书
：
本单位现授权贵公司（行）查询和使用已经录入中国人民银行信用信息数据库的有关本单位的全部信息。
12
企业或有负债（包括未决诉讼、未决仲裁形成的或有负债及为其他机构或个人债务担保形成的或有负债）情况的书面说明★
13
关于资金用途及还款来源的书面说明★
14
公司董事会或股东会同意进行本次交易的决议
15
国有股质押的，须提交省级以上国有资产管理部门确认的上市公司国有股质押备案表★【注：持股股东为国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位等均认为国有股东，包括直接持股和间接持股】
授权单位：******有限公司
授权时间：年月日
6
法人代表授权委托书、代理人身份证复印件
7
经审计的近3个年度财务报表及当期（上月）财务报表复印件（根据企业成立时间据实提供）★
8
贷款卡（证）复印件★
9
沪、深普通证券账户卡复印件★
10
中国人民银行征信报告或征信调ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ授权书（详见附件一）★
11
企业基本情况简介（包括但不限于历史沿革、办公地点、实收资本、股东构成、业务情况、高管简介、投资管理制度、风控体系以及公司从事证券投、融资业务的情况和投、融资管理团队介绍）★