证券从业人员执业行为准则标准答案
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案
《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。
（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。
（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。
（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。
（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
《证券分析师执业行为准则》解读 课后测验100分
《证券分析师执业行为准则》解读--课后测验100分
单选题（共1题，每题20分）
1 . 按照《证券分析师执业行为准则》，证券分析师在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时，应当履行的合规程序不包括（）。
A.对有关专家身份核实并对专家身份进行认真核实
B.将经核实的专家身份告知投资者
C.不得有虚假或误导性成份，并告知外部专家必须遵守的合规要求
D.与专家签订服务合同
我的答案：D
多选题（共2题，每题20分）
1 . 证券分析师应当遵循的执业原则包括（）。
A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信
我的答案：ABCD
2 . 2020年发布的《证券分析师执业行为准则》适用范围包括（）。
A.证券分析师
B.协助制作发布证券研究报告的有关人员
C.首席经济学家
D.投资顾问
我的答案：ABC
判断题（共2题，每题20分）
1 . 证券分析师可以使用笔名发布研究报告。
对错
我的答案：错
2 . 证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。
对错
我的答案：错。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分： 5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分： 5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分： 5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案
C16079《证券业从业人员执业行为准则》随堂练习一、考考你1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD）A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉B.促进证券业健康持续发展C.提高从业人员专业服务水平D.保护投资者利益E.规范证券业从业人员执业行为2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC）A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训D.取得资格证书后无需学习3、不正当竞争行为包括（ABCD）A.捏造、散布虚假事实B.不正当比价C.商业贿赂D.损害竞争对手商业信誉二、小试身手1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。
A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护行业声誉D.遵纪守法2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。
A.从业人员B.证券投资者C.从业人员和会员单位D.会员单位3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。
A. 促进证券业健康持续发展B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉C. 规范证券业从业人员执业行为D.提高从业人员专业服务水平E. 保护投资者利益4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。
A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。
A.及时向所在机构报告B.确保所在机构利益不受损害C.确保客户的利益得到公平的对待D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（A）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD）。
证券从业员工职业规范、职业道德考题
员工职业规范、职业道德试题一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：（ ）A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：（ ）A、公平、公正、公开B、专业化、人性化，以为客户服务为己任C、客户至上D、不泄密、不失密3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：（ ）A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：（ ）A、不准对客户的交易作更改B、不准接受客户的买卖证券的全权委托C、不准回答客户有关公司规章制度的问题D、不准有任何操纵市场行为二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）1、证券从业人员行为操守是：（ ）A、勤勉尽责B、遵纪守法C、文明服务D、廉洁自律2、证券从业人员行为准则（八要）规定：（ ）。
A、要坚持"公平、公正、公开"原则，保护投资者的合法权益B、要热情诚恳，文明礼貌，树立"客户至上"的职业道德风尚C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：（ ）A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况C、不准接受客户的买卖证券的全权委托D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：（ ）A、为发行人提供融资B、向客户作出盈亏承诺C、以不法手段促销有价证券D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：（ ）A、接受客户的全权委托B、进行对敲对倒C、炒作关联公司的有价证券D、泄露客户资料；6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：（）A、假借他人名义开立证券账户B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券D、挪用客户保证金或有价证券7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：（）A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易B、擅自变更受托投资范围C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：（ ）A、对外透露自营买卖信息B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。
《证券业从业人员执业行为准则》学习资料解析
报制度所规定的程序履行向公司更高一级的管理人员或者董事会报告的义务。《证券公司合规管理试行
规定》要求证券公司从业人员在“发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监 报告”，以此督促各证券公司做到主动防止违规、及时发现违规、迅速纠正违规，从而及时、有效地控 制或减少机构的违规风险，将可能的违规概率或损害降至最低。
助有权机关查询、冻结、扣划客户可疑资产。
公司员工有义务留意洗黑钱的行为，有权对提供虚假资料的客户、或无理拒绝提供按照 规定要求的资料的客户采取怀疑态度，并向合规部门汇报。
二、基本准则 知识产权保护
知识产权的保护包括但不限于著作权、商标权、专利权。为有效保护公司知 识产权和防止侵犯他人知识产权，应特别注意： 1．对公司自有知识产权应采取必要的保护措施； 2．在法律允许或权利人同意的范围内使用他人知识产权；
2．禁止在未经授权的情况下赠送、销售公司资产。
3．不得将公司的任何资源用于个人利益。
二、基本准则
员工外部活动约束 1．公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也 不得收受他人赠送的股票，当员工加入公司成为从业人员时，原持有 的股票，必须依法转让。 2．不得擅自代表公司对外发表有关言论、接受采访，或以个人身份发表 与公司业务相关的外部言论，如果需要，必须经过事前的授权或批准。 3．未经许可，员工不得从事影响工作时间、效率和业绩的外部活动。
《证券业从业人员执业行为准则》
学习资料
平安证券 合规部 二〇一〇年四月
目
录
一、前言 二、基本准则
三、禁止行为
四、监督及惩戒 五、员工合规履职
一、前言
为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序， 2009年01月19日，中