企业自主创新能力的培育与提升研究

企业自主创新能力的培育与提升研究

□沈阳工业大学管理学院邹华

□东北大学工商管理学院邹丽

摘要：企业自主创新能力的培育与提升是我国科技创新战略的重要组成部分，是促进地方经济发展的关键。本文从自主创新基本内涵出发，阐明了企业提升自主创新能力的重要意义，在进一步分析企业自主创新存在的问题的基础上，给出了企业培育和提升自主创新能力的途径与对策。

一、引言

创新是一个民族进步的灵魂，自主创新能力是一个国家核心竞争力的标志，而企业作为创新的主体，自主创新能力的培育和提升更是其生存和发展的根本。随着生产力水平的提高、科学技术的迅猛发展以及经济的不断全球化，产品的更新速度开始加快，人们对产品的需求结构日趋多元化和高级化，企业只有全面提高自主创新能力，拥有自主知识产权，才能突破发达国家及跨国公司的技术垄断，创造有利的贸易地位和竞争优势，提高我国国际竞争力和抗风险能力。因此，“十一五”规划已将自主创新能力提升到国家战略的高度，把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，要建设以企业为主体、市场为导向、产学研结合的自主创新体系，全面提升企业的自主创新能力，形成自主创新的基本体制框架，在实践中走出一条具有中国特色的科技创新的路子。

二、自主创新的内涵及其意义

1.自主创新的概念

自从美籍奥地利经济学家熊彼特首先在其著作《经济发展理论》中提出创新的理论观点以来，人们对于创新、科技创新、技术创新以及自主创新的概念一直争论不休。本文认为，创新是创新者抓住市场潜在的赢利机会，将科学知识和科技发明用于工业化生产，实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其价值，以获得最大商业利润的一系列活动。从以往各国发展经验看，创新只有过渡到自主创新的阶段，才能持久。

自主创新是指具有合法身份的创新主体在自我能力控制下，对其成果拥有自主知识产权、并掌握核心技术的创新。自主创新是创新内容或过程的升华，涵盖原始创新、集成创新以及在消化吸收国外先进技术基础上的再创新等三个方面内容。这里，创新主体是取得创新成果完全自主权的自然人或法人；创新客体是得到法律认可的、具有商业开发价值的发现或发明成果。没有获得自主权的创新，得不到法律的完整保护，难以维持企业持续竞争力，难以实现集约化经营的发展之路。

2.自主创新能力的内涵

自主创新能力是指企业从事创新活动并以自主创新为内在机制推进企业经济持续增长和发展的能力。企业的自主创新能力是国家核心竞争力最主要的组成部分，表现在：（1）能充分体现自主创新在企业发展战略中的核心作用，并有明确的发展目标和措施；（2）在科研与开发过程中，善于将社会上的创新成果迅速转化并融入企业，形成

具有本企业特点的商品推向市场；（3）能主动快速地将自主创新的技术优势转化为产品优势以至于市场优势，实现依靠自主创新来增强市场竞争力。

虽然企业的技术自主创新能力并不完全等同于企业的自主创新能力，但是技术创新是核心，是龙头，是带动管理创新及品牌创新的关键。因此，自主创新能力仍可以用自主创新的投入能力和自主创新的产出能力表征。

3.提升企业自主创新能力的意义

（1）提升企业自主创新能力是促进经济增长方式转变的唯一选择

目前我国经济的快速增长在很大程度上仍然依靠资金、劳动力和能源等生产要素的高投入、高消耗实现，而资源利用效率和社会经济效益却相对较低。同时，企业也存在着低水平盲目投资、重复建设、缺乏自主知识产权的核心技术和关键技术等粗放式发展问题。提升企业自主创新能力，加快企业的技术进步，是实现经济增长方式转变的根本。

(2) 提升企业自主创新能力是推进传统产业技术升级的有效途径

工业化是产业发展的必然趋势，而中国要走全球化与高科技化背景下的新型工业化路子，必须依靠自主创新来推动传统产业的技术升级。企业在这一大潮中，更要注重质量档次的提高和科技附加值较高的新产品的开发，实现传统产业产品换代和技术升级。

(3) 提升企业自主创新能力是发挥企业在经济发展中主导作用的关键

企业是市场主体的主要组成部分，企业发展的质量和水平直接关系着一国经济社会发展全局。企业既是消费品的提供者，也是创新成果产业化的载体，还是区域经济发展的主导力量。因此，提升企业的自主创新能力，对于满足不断升级的消费者需求、促进产业技术创新、加快企业的空间集聚、改善区域结构技术分布状况都具有重要意义。

三、企业自主创新的问题分析

近年来，我国企业自主创新能力得到明显加强。一方面，企业研究与开发支出在总费用中的比重不断增加。国家统计局发布的经济普查数据显示，2004年全国研究与开发经费总支出为1966.3亿元，占当年国内生产总值的1.23%，开展自主创新活动的企业数为6566家，在同类企业中所占比重为23.7%，其中制造业自主创新企业数为6133家，在同类企业中所占比重为24.9%；另一方面，企业在推动高新技术产业化和引领技术创新方向等方面发挥的作用也越来越突出。但就总体而言，企业自主创新的能力仍然十分薄弱，拥有自主知识产权、自主品牌、高附加值产品的比重仍很低，国际竞争力不强。具体表现为：

1.自主创新投入相对不足

虽然创新活动已逐渐成为全国性的普遍共识，但目前创新活动的发展与经济发展仍不对称。大多数的企业决策者已经意识到，创新作为企业的核心要素是决定产品市场竞争力的重要内力，并将自主创新

作为企业的优先发展战略。然而资金筹集困难引发的资金短缺成为企业开展创新活动的现实障碍。而且由于起点低、筹资渠道单一、筹资成本过高，部分企业出现了流动资金短缺的状况。创新投入的不足，不仅影响创新资源的有效整合，还阻碍自主创新能力的提高和创新成果转化的速度，进而制约创新优势转化为产业优势的步伐。

2.核心技术缺失导致产业技术空心化

核心技术是企业开展自主创新的基本点。虽然目前我国大多企业普遍重视技术创新，已有两成以上的企业开展了自主创新活动，然而，技术创新活动主要集中在大型企业及部分高新技术企业，仍有许多企业由于缺乏核心技术成为纯粹的加工制造型企业，如目前的食品加工、服装加工、来料加工企业以及部分外资企业等。这些企业，一方面只作为加工工厂存在，产品的附加值较低；另一方面也丧失了主动把握市场机遇的主动权。

3.缺少专门创新人才和创新意识

自主创新要以人为本，人才是研究开发活动的实际实施者，只有拥有了具备创造力的核心专门人才，企业才有开展自主创新的可能性。目前，创新人才尤其是专门创新人才的不足严重影响了企业的自主创新活动。部分企业与专业化创新人才合作不够，在解决自主创新尤其是技术创新的某些关键问题时，缺少交叉学科创新人才之间的协作，企业的重大创新课题也就不能及时攻克。同时，部分企业领导层观念落后，缺乏可持续发展的长远眼光和科技先导的前瞻意识，忽略促进效益增长的真正原动力——自主创新的作用。

4.制度因素制约了企业的自主创新活动

目前部分企业缺乏有效的激励机制也是妨碍企业自主创新活动的一个重要因素。首先，技术研发与创新需要大量的资金投入，直接影响当期的企业赢利状况，许多决策者在发展创新战略时都存在着保守心理；其次，由于创新激励机制的不健全，加上研发成果的不确定性导致企业投资者在投入资金时犹豫不决；再次，政府对于技术创新的政策性拨款和税收优惠等外部激励机制的不完善也影响了企业的自主创新积极性。

四、培育企业自主创新能力的途径

培育企业自主创新能力应该把市场作为企业创新活动的出发点和落脚点，围绕市场进行资源整合可为自主创新提供高效的平台，围绕市场加大科技投入可为自主创新提供有力的保障。在培育企业自主创新的过程中，需要遵循创新发展的转化规律、重视创新发展的激励规律，还要强调创新发展的辐射规律。本文认为，培育企业自主创新能力的途径包括内部创新开发、外部创新引进以及创新合作等。

1.内部创新开发

内部创新开发是指企业最先运用高新技术开发市场领先的产品，从而能够领导该领域的产品市场。其基本思想是企业在创新战略目标指导下，遵循一定步骤和程序，依靠自身力量，通过内部创新开发来形成自己的核心技术，并通过申请专利等方式保护自身利益的一种创新活动。该模式实质就是通过实现内部创新要素（资源、知识、技能等）的最佳配置和有效利用，从而实现企业的创新过程。

然而该模式所需的时间长、资金量大，对企业的综合实力要求较高，受基础设施和设备等制约性也较大。通常在行业范围内形成一定竞争优势的大型企业才有能力采取这一模式，实力较弱的企业往往难以采取此种模式。

2.外部创新引进

这种模式的基本思想是获取属于外部企业的创新要素，通过模仿和扩散，形成新的创新能力。此种模式主要通过兼并收购、购买专利或者科技要素的方式来实现。此模式一般适用基础研发能力不强，但开发、生产、销售、服务能力较强的企业。通过引进外部先进技术和工艺，企业可以迅速提高某方面的创新能力，弥补自主创新能力不足的劣势，缩短学习和创新周期，减少学习费用和开发费用。该种模式的弊端在于：外部企业出于保护自身利益的考虑，一般不会转让其具有战略意义的先进技术，因此，企业难以引进一流技术。同时由于从外部获取的科技知识往往具有一定的外部化特征，一般难以成为本企业的核心能力。

3.创新合作

创新合作模式是一种以自主创新为目标，以合作开发为手段，资源互补，实现目标多赢的模式。其基本思想是以资源共享或优势互补为前提，通过合作，把企业原有的科技能力与外部的先进技术和知识相融合，构筑企业全新的创新能力。

创新合作培育模式是在本企业创新积累不足而且难以实施快速创新的情况下，提升自主创新能力的有效途径。通过创新合作，企业

及其合作伙伴可以充分发挥各自优势，实现资源互补，从而缩短创新周期，降低创新风险，提高创新成功的可能性，使各方在合作中获得更大的利益。

综上所述，企业可根据自身的发展规模和前景规划，确定自主创新的培育途径，如图1所示。

五、提升企业自主创新能力的对策

从以上分析可以得出，提升自主创新能力的关键在于企业本身，企业需要增强创新主体意识，加强创新能力建设，强化创新激励机制，培育企业创新文化，整合利用外部创新资源。但是，这并不意味着各级政府无需承担相关职责，政府的职责在于制度建设和改善环境，以此来激发企业自主创新的积极性。因此，提升企业自主创新能力应同时注重内部和外部途径相结合。

1.企业外部方面

（1）宣传自主创新及建设创新型国家的重大意义，大力弘扬自主创新的民族精神，大力宣传我国坚持自主创新取得的丰硕成果，激励企业自主创新。

（2）保障自主创新可持续发展的多元化投入机制。以“四个投入”为理念，实现多元化融资。“四个投入”是指不断完善以政府投入为引导、企业投入为主体、金融投入为支撑，社会多元化投入为基础的创新投入体系。

（3）在财税、金融和政府采购等方面，都要有促进企业自主创新的激励政策。财税方面，要逐步推进实施消费型增值税，加大企业

研发投入的税前抵扣，允许企业加快研发设备的折旧，继续完善和实施促进高新技术企业发展的税收优惠政策；金融方面，要引导各类金融机构支持企业的自主创新与产业化；政府采购方面，使用政府资金的采购活动和国家重大项目建设，都要优先采购具有自主知识产权的国产产品。

（4）各级政府要加强对知识产权的保护。对企业而言，创新不仅意味着大量投入，而且要承受巨大风险，鼓励企业自主创新，就要使企业获得收益和补偿。因此，要加快完善有关法律法规，加大保护知识产权的执法力度，改进和完善保护知识产权的方式。另外，还要完善知识产权服务体系，加大对知识产权公共信息网络建设和服务的投入，加强对企业知识产权工作的指导和服务。

2.企业内部方面

（1）拓宽融资渠道，采取多种方式筹集资金

首先，企业要增强创新意识，增加自主创新投入，积极争取国家财政投入和增加银行信贷等，确保创新研究与开发经费逐年递增，实现自我发展；其次，资本市场和股权市场也是企业自主创新投资的重要渠道。资本市场很大一部分属于风险投资，风险投资的介入，可增加自主创新成功的可能性，促进企业自主创新的发展。

（2）采取多种办法培养和引进专门人才

企业要在企业内部建立基于人才培养和人才激励的创新机制；其次，为创新人才创造良好的工作和生活条件。同时，要鼓励科研院所、高等院校与企业共同开展科研开发，鼓励企业投资与科研院所和高等

院校开展技术创新为主的研发活动。要积极培育和发展技术服务市场，为产学研合作提供优质服务，加速科研成果向现实生产力的转化。

六、结论

本文通过对企业自主创新基本概念和优势的分析，针对目前存在的问题，提出了提升企业自主创新的途径和对策。本文的研究成果是对科技管理领域同类研究不足的补充，为企业自主创新能力的研究提供了方向性的思路，具有一定的导向性；但由于可获取数据不足等原因未能对企业自主创新能力的评价进行实证研究，这一点将在今后得到进一步探索。