ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

I S O9001:2015质量管理体系

一、人事行政部

1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责

2.公司去年与今年培训计划表

3.新进人员培训记录要齐全

4.人事档案花名册

5.劳动合同的签订及工伤保险

6.人员流失率的统计分析

7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证

二、品质部

1.部门组织结构图及工作职责。

2.客户投诉履历表

3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）

4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】

5.内部审核计划表

6.内部审核报告

7.管理评审报告

8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）

9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）

三、生产部

1.部门组织结构图及工作职责

2.生产工艺流程图

3.生产报表

4.车间管理制度

5.相关工序加工或测试记录

6.维修记录、报废申请单、报废率控制

7.订单交付达成情况

8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的

S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表

四、采购部

1.部门组织结构图及工作职责

2.合格供应商名单

3.供应商调查表

4.供应商评估表

5.月度、

年度供应商考评表 6.采购计划7.关键物料的环保物料需准备有效的S G S报告（有效期一年）

五、仓库部

1.部门组织结构及工作职责

2.如何实施先进先出管理

3.库存物资管理

4.盘点记录

5.物料

收发管理台帐 6.账、物、卡一致7.消防安全8.仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表

六、技术、研发、工程、设备部

1.部门组织结构及工作职责

2.设计开发任务书

3.新产品评审会议及记录

4.试产报告

5.设

计变更管理 6.设计开发项目计划书7.技术资料图纸管理8.相关产品作业指导书S O P9.设备管理台帐10.今年年度设备保养计划表

七、销售部

1.合同订单评审记录

2.顾客满意度调查表

3.客诉信息反馈表

4.新一年销售计划

八、P M C部

1.生产周/月计划表，计划及交期达成率

九、管理者代表

1.新一年质量目标的设定

2.管理评审

3.公司质量策划

4.重大质量事故处理决策

十、总经办

1.资源管理

2.董事会重大人事任命决议

3.公司发展规划及方向

I S O14001:2015环境管理体系

一、各部门

1.各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进

行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。2.机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）

二、仓库

1.化学品管理（MS D S、口罩、手套、化学品专人管理等）

2.化学

危险品清单

三、维修部

1.设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）

2.特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）

四、文控部门

1.营业执照

2.排污许可证

3.环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）

4.废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）

5.相关方环境信息交流表

6.环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响

预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报

表的批复意见8.三同时验收报告9.废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11.环境目标指标管理方案12.环境因素调查表13.适用法规清单及其他合规性评价14.环境因素评价表15.环境

管理方案16.目标完成统计17.内审（计划、报告、检查表）18.管

理评审（计划、报告、会议记录）

五、行政部

1.消防验收证明

2.消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

3.化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）

4.有关I S O14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今

年两年的相关计划及记录）5.垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不

可回收（黄色）、危险固废（红色）】6.消防工程维修保养合同7.

应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8.化学危险品管

理人员（经过培训，最好持有外训证书）9.厂区平面布置图、污水

排放图