证券市场基础知识精讲30课(1)
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二、证券市场参与者
证券发行人：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的 政府及其机构、金融机构、公司和企业。
证券投资者：证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资 者可分为个人投资者和机构投资者。
证券市场中介机构 ：（1）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司(专业券
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八、证券市场的功能
（1）筹资功能：是指证券市场为资金需求 者筹集资金的功能。
（2）资本定价：证券是资本的存在形式， 所以，证券的价格实际上是证券所代表的 资本的价格。
（3）资本配置：是指通过证券价格引导资 本的流动而实现资本的合理配置的功能。
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九、重要指数
交易方便，可做投机性交易博取短线利益。
可买升买跌、对冲风险，进行套利
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按照未来权利的不同,权证可分为认购权证和认沽权 证,其中认购权证是指标明未来买入权利的权证,认 沽权证是指标明未来卖出权利的权证
按照行权模式的不同,权证可分为欧式权证和美式权 证,其中欧式权证是指仅在到期日可以行使约定权利 (简称“行权”)的权证,美式权证是指在到期前随时 可以行权的权证 权证的交易
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证券交易所:
是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织、有固定地点、 集中进行证券交易的市场。证券交易所本身并不买卖证券，也不 决定证券的价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备 必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的 管理。在我国，《证券法》指出"证券交易所是提供证券集中竞价 交易场所的不以盈利为目的的法人"。我国内地目前有上海和深圳 两大证券交易所。“深市”、“沪市”分别是深圳证券交易所和 上海证券交易所的简称。
证券市场基础知识笔记大全
证券市场基础知识第一章证券市场概论第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券（一）定义：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
（二）特点：所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入，可自由转让和买卖；具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式。
（虚拟资本：以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系）（三）分类：1、范围不同：广义有价证券+狭义有价证券广义的有价证券：（1）商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单。
（2）货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）（3）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券2、发行主体：政府证券、金融证券和公司证券3、是否上市：上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
4、募集方式：公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度5、按代表的权利性质：股票、债券和其他（期货、权证等衍生品）。
证券基础知识培训(1)
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7、影响股票价格的主要因素
公司层面、宏观经济面、其他因素（战争、政治、经济等）
8、普通股和优先股
普通股东权利：公司重大决策参与权；公司盈余和剩余资产分配权；其 他权利（如了解经营状况、转让股票、优先认股权等） 优先股票的定义 优先股票是股东享有某些优先权利（如优先分配公司盈利和剩余财产权） 的股票。
正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利 率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。
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9、债券与股票异同点比较
相同点：有价证券、筹借资金的手段、两者收益率互相影响 不同点： 比较项目
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三种债券比较（重要） 共同点：都是债务融资，都需要进行还本付息 不同点： 风险性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券 流动性 国家债券 > 金融债券 > 公司债券 收益性 公司债券 > 金融债券 > 国家债券
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9.可转换债券 概念：它是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的 特殊企业债券 特征 (1).债权性:与其他债券一样，可转换债券也有规定的利率和期限 ，投资者可以选择持有债券到期，收取本息 (2)股权性:在转换成股票之后，原债券持有人就由债券人变成了 公司的股东，可参与企业的经营决策和红利分配，这也在一定程 度上会影响公司的股本结构。 (3)可转换性:可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的 条件将债券转换成股票。转股权是投资者享有的、一般债券所没 有的选择权.
5、股票的价值
价值形式 票面价值 账面价值 定义 又称面值，即在股票票面上标明的金额 作用 股票初次发行时，对定价 有参考意义
又称股票净值或每股净资产，是每股股票 进行股票投资分析的重要 所代表的实际资产价值。它是发行股票的 指标 公司的会计账面净资产与总股数的比值 指公司清算时每一股所代表的实际价值 股份公司进行清算时，确 定股票价格的基础
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基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式 募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有 人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交 易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募 集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人， 享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行 、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环 节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定 投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际 交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理 和监控，以确保资产安全和增值。
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目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
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• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味 着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同， 股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非 流通股。
证券市场基础知识pdf
证券市场基础知识导言证券市场是一个非常重要的金融市场，它为企业和投资者提供了一个交易证券的平台。
了解证券市场的基础知识对于投资者和企业都非常重要。
本文档将介绍证券市场的一些基本概念和常见的证券类型。
证券市场的定义证券市场是指供买卖证券的集中市场或交易所。
它提供了一个交易证券的场所，并为买卖双方提供交易的机会和交易的透明度。
证券市场可以分为股票市场和债券市场两种类型。
股票市场股票市场是一个允许企业发行和交易股票的市场。
股票是企业的所有权凭证，持有股票的投资者成为该企业的股东。
股票市场提供了一个交易股票的平台，让投资者能够买入和卖出股票。
在股票市场中，常见的交易所包括纳斯达克、纽约证券交易所等。
股票市场的投资方式主要有长期投资和短期投机两种。
长期投资长期投资是一种较为稳健的投资方式，投资者通过买入优质股票并长期持有来实现资本增值。
长期投资的投资者通常关注企业的基本面，例如企业的盈利能力、管理团队等。
长期投资的目标是获得股票的长期增值并获取分红。
短期投机短期投机是一种较为冒险的投资方式，投资者通过买入低价股票并在短期内卖出来实现快速的利润。
短期投机的投资者通常关注市场的短期波动和技术指标。
短期投机的目标是通过市场的波动来获取利润。
债券市场债券市场是一个允许企业和政府发行和交易债券的市场。
债券是借款人向债权人发行的一种债权凭证，债权人可以获得债券的利息和本金。
债券市场提供了一个交易债券的平台，让投资者能够买入和卖出债券。
在债券市场中，常见的债券类型包括国债、企业债、可转换债券等。
债券市场的投资方式主要有长期投资和交易投机两种。
长期投资长期投资是一种稳定收益的投资方式，投资者通过买入债券并长期持有来获得固定的利息收入。
长期投资的投资者通常关注债券的信用评级、到期时间等。
长期投资的目标是获得稳定的利息收入和债券到期时的本金回收。
交易投机交易投机是一种较为风险的投资方式，投资者通过买入低价债券并在市场上高价出售来获得利润。
证券基础知识培训
第一讲证券基础知识手册1、什么是股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票是一种所有权凭证。
股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险2、股票分类:A股、B股、H股、F股Ａ股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股票；Ｂ股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。
从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易; Ｈ股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票3、除权与除息沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金.当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息;当上市公司向股东送红股时,就要对股票进行除权.除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易中股票配股或送股的权利称为除权。
与除息一样，除权时也以规定日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。
除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处于低位的判断,而应根据股价的走势，做出正确的判断；4、基金投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值.投资基金在不同国家或地区称谓有所不同,美国称为“共同基金”，英国和香港称为“单位信托基金”，日本和台湾称为”证券投资信托基金”.5、证券交易所证券交易所是依据国家有关法律,经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个，－个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。
另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督,维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则.保障证券交易的正常化。
证券市场基础知识
证券市场基础知识证券市场是指用于进行证券交易的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场等。
以下是一些证券市场的基础知识：1. 股票市场：股票是指公司融资的工具，持有公司股票意味着对公司拥有所有权。
股票市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是公司发行新股的市场，投资者可以直接从公司购买股票。
二级市场是投资者之间进行股票交易的市场，主要通过证券交易所进行。
2. 债券市场：债券是指企业或政府机构发行的借款证明，持有债券意味着债权人对借款人有借款的权益。
债券市场主要包括债券交易所和场外交易市场。
债券交易所是债券交易的集中交易场所，场外交易市场是通过经纪机构进行的交易。
3. 期货市场：期货是指以标准化合约形式交易的金融衍生产品。
期货市场是交易期货合约的市场，主要包括商品期货市场和金融期货市场。
期货交易可以帮助投资者进行风险管理和投机操作。
4. 外汇市场：外汇是指不同国家货币之间的兑换。
外汇市场是完成外汇交易的市场，主要通过外汇交易所和银行进行。
外汇市场是全球最大的金融市场，每天的交易量达到几万亿美元。
5. 行情和报价：证券市场中，行情是指证券的价格和交易量等信息，可以通过电子交易系统和金融媒体获取。
报价是指市场上证券的买入和卖出价格，投资者可以根据报价进行交易。
6. 监管机构：证券市场通常有专门的监管机构来监督市场的运作，保护投资者权益，并维护市场的公平和稳定。
不同国家的证券市场有不同的监管机构，如美国的证券交易委员会（SEC）和中国的中国证券监督管理委员会（CSRC）等。
这只是一些证券市场的基础知识，如果你需要更深入的了解，建议参考相关的经济学和金融学的教材或网站。
证券从业基础知识点
（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司
（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、
3.企业和事业法人，
4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）
（二）个人投资者，最广泛的投资者
三、证券市场中介机构：
2、新中国的证券市场：三个阶段：
1）萌生（1978 ~ 1992）；
2）全国资本市场初步形成和发展（1993 ~ 1998）；
3）资本市场的进一步规范和发展（1999 ~ 2007）
一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括
5
1、上市公司改制不彻底、治理结构不完善；
2.可以一次或者分次缴纳出资
3.转让相对复杂或受限制
4.便于挂失，相对安全
无记名股票的特点
4
1.股东权益归属股票持有人
2.认购时要求一次缴纳出资
3.转让相对简便
4.安全性较差
有面额股票的特点
2
1.可以明确表示每股所代表的股权比例；
2.为股票发行价格的确定提供依据；
无面额股票的特点
2
1.发行或者转让价格灵活；
2.金融监管的改革
3.国际金融合作的进一步加强
金融机构稿杠杆运作的先天缺陷
3
1.投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场的大宗借款来放大资产倍速；
2.保证金交易制度是衍生品投资的杠杆效应倍数放大；
3.无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品风险程度不透明。
中国证券市场发展史
1、旧中国的证券市场：1872年的轮船招商局、1918年北平交易所
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证券市场基础知识精讲30课（一）前言一、考试简介1.背景介绍对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。
根据上述规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。
中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
2.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
单科考试时间为120分钟。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
3.考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。
4.报名条件考试报名条件(含香港地区应考人员)(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。
5.证书申请申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。
执业证书不实行分类。
取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
6.证券业从业人员资格管理制度的特点：(1)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
(2)简化了从业资格的分类及取得条件。
通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
(3)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。
自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
(4)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。
通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
(5)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
(6)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。
二、题型解析根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
2.重规、规则出题。
3.反向出题。
4.跨章节出题。
5.计算题隐蔽出题。
6.条件出题。
7.对比出题。
8.根据容易使学员混淆的内容出题。
三、学习方法(一)考题特点考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。
(二)学习方法基于这种特点，学习的方法是：1.全面系统学习。
2.在理解的基础上记忆。
3.抓住要点。
4.条理化记忆。
5.注重实用。
四、应试技巧根据出题和考试的特点，考生应试可以参考以下几点方法：1.不纠缠难题。
遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。
原因是单题分值小，时间紧，题量大。
2.不漏答题。
即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。
原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。
3.考前不押题。
猜题、押题，适得其反。
4.考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。
5.根据常识答题。
考生工作任务重，学习时间紧张。
在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。
可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。
证券市场概述第一章证券市场概述第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能;掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
例题：判断题证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
( T )2、有价证券定义有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式。
虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系例题：判断题虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
( F )3、有价证券分类①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券(商业汇票和本票)和银行证券(银行汇票、本票和支票)资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券例题：单项选择题由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是( B )。
A：货币证券B：资本证券C：商品证券D：凭证证券例题：多项选择题广义的有价证券有很多种，其中包括( ABCD )。
A商品证券 B 提单 C 货币证券D 资本证券例题：判断题商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
(T)证券市场基础知识精讲班第2讲讲义发行主体②发行主体：政府证券、政府机构证券(禁止性规定)和公司证券(进一步细分)③依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
例题：多项选择题未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( AB )。
A：非挂牌证券B：非上市证券C：挂牌证券D：停牌证券例题：判断题有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
(F)④募集方式公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度私募：向少数特定投资者发行;审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他。
股票和债券是最基本和最主要的品种4、有价证券的特征收益性流动性风险性期限性二、证券市场证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所1、证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险2、证券市场结构层次结构：进入顺序，分为：一级市场(发行市场)和二级市场(交易市场)多层次资本市场品种结构：按交易品种分为：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场交易场所结构：有形市场和无形市场例题：单项选择题二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( A )。
A场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场D 第四市场例题：单项选择题从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。
A股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场C 国际市场和国内市场D 有行市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功能证券市场参与者第二节证券市场参与者掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成; 了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责;了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
一、证券发行人(一)公司：独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构二、证券投资人(一)机构投资者1、政府机构：政府债券、金融债券2、金融机构：证券经营机构、商业银行、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金、其他金融机构3、企业和事业法人：自有或闲置资金4、各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金(二)个人投资者三、证券市场中介机构(一)证券公司(二)证券服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构、证券登记结算公司、证券投资咨询公司四、自律机构(一)证券交易所(一)证券业协会例题：单项选择题我国证券业中，行业性自律性组织是指( B )。
A证券交易所 B 证券业协会 C 证监会D 证券登记结算公司例题：单项选择题证券业协会和证券交易所在性质上是属于( D )。
A证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织D 自律性组织五、证券监管机构：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构例题：单项选择题在我国，证监会属于( B )管辖。
A中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会D 国家主席第三节证券市场的产生与发展掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程;熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
一、证券市场产生原因(一)社会化大生产和商品经济的发展客观上需要新的筹集资金手段。
自身积累、银行借款不能满足巨额资金需求(二)股份公司的产生：证券市场产生和发展的现实基础和客观要求。