建筑工程项目风险管理.ppt

第十二章 建筑工程项目风险管理
第一节 项目风险管理基础知识 第二节 建筑工程项目风险因素分析 第三节 建筑工程项目风险评估 第四节 建筑工程项目风险控制 第五节 建筑工程保险与担保
第一节 项目风险管理基础知识
一、风险的概念
风险(risk)一词在字典中的解释是“损失或伤害的可能性”。 目前，经济学家、统计学家、决策理论家和保险学者出于自 身研究的目的，给风险作了各自不同的定义，对风险有不同 的理解。
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第一节 项目风险管理基础知识
(四)风险检查 (1)在建筑工程项目实施过程中，要对各项风险对策的执行
情况不断地进行检查，并评价各项风险对策的执行效果。 (2)在工程实施条件发生变化时，要确定是否需要提出不同
的风险处理方案。 (3)检查是否有被遗漏的建筑工程风险或者发现新的建筑工
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第四节 建筑工程项目风险控制
三、工程项目风险应对措施
三、项目风险评估的步骤
(一)收集信息 风险评估分析时必须收集的信息主要有:承包商类似工程的
经验和积累的数据;与工程有关的资料、文件等;对上述两种 来源的主观分析结果。
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第三节 建筑工程项目风险评估
(二)对信息进行整理加工 根据收集的信息和主观分析加工，列出项目所面临的风险，
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
4.必要时可做实验论证 对于某些按常规方式难以判定其是否存在，也难以确定其
对建筑工程项目目标影响程度的风险，尤其是技术方面的风 险，必要时可做实验论证。 5.严格界定风险内涵 在风险识别阶段考虑风险因素之间的相关性有一定的难度， 但至少要做到严格界定风险内涵。
(二)风险影响的全局性 工程项目的实施就是要实现项目的目标，而如果工程实施
由于施工阶段风险的产生而不能实现目标，不但会使施工项 目产生损失，而且业主的整个工程项目也会受到损失。因此， 施工项目部必须重视施工阶段的风险管理，确保业主方工程 项目目标的实现。
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第一节 项目风险管理基础知识
并将发生的概率和损失的后果列成一个表格，使风险因素、 发生概率、损失后果、风险程度一一对应，见表12-4。
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第三节 建筑工程项目风险评估
(三)评价风险程度 风险程度是风险发生的概率和风险发生后的损失严重性的
综合结果。其表达式为

式中 R——风险程度;

Ri ——每一风险因素引起的风险程度;
美国经济学家FH奈特认为:“风险是可测定的不确定性。” 清华大学卢有杰教授认为:“风险就是活动或事件消极的、
人们不希望的后果发生的潜在可能性。”
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第一节 项目风险管理基础知识
北京航空航天大学杜端甫教授认为风险是指损失发生的不 确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性 而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合，并给 出以下数学公式
易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
3.由粗及细、由细及粗的原则 (1)由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途
径对建筑工程项目风险进行分解，逐渐细化，以获得对建筑 工程项目风险的广泛认识，从而得到工程项目初始风险清单。 (2)由细及粗是指从工程项目初始风险清单的众多风险中， 根据同类建筑工程项目的经验，以及对拟建建筑工程项目具 体情况的分析和风险调查，确定那些对建筑工程项目目标实 现有较大影响的工程风险作为主要风险，将其作为风险评价 以及风险对策决策的主要对象。
度较高，对容易产生施工项目风险的风险因素的识别程度也 较高，对风险产生后的应对措施和经验不断加强，加之施工 项目风险相对工程项目具有局限性，使施工项目风险的可控 程度较高。
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第一节 项目风险管理基础知识
(五)与业主的项目战略相关 业主选择并确定的项目实施战略中，工程合同的计价方式、
程风险，也就是进入新一轮的风险识别，开始新一轮的风险 管理过程。
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第一节 项目风险管理基础知识
五、施工项目风险管理的内容
施工项目风险管理的主要内容见表12-2。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
一、施工项目全面风险管理
(一)全面组织措施 在组织上全面落实风险控制责任，建立风险控制体系，将
不畅、法律变化、合同风险等
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第四节 建筑工程项目风险控制
一、风险应对的概念
风险应对是对识别出来的风险，经过估计与评价之后，选 择并确定最佳的对策组合，并进一步落实到具体的计划和措 施中。在建筑工程项目实施过程中，要对各项风险对策的执 行情况进行监控，评价各项风险对策的执行效果;并在项目实 施条件发生变化时，确定是否需要提出不同的风险处理方案。 除此之外，还需要检查是否有被遗漏的风险或者发现新的风 险，也就是进入新一轮的风险识别，开始新一轮的风险管理 过程。
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第三节 建筑工程项目风险评估
(2)风险评估报告中所用表的内容可以按照分析的对象进行 编制，例如以项目单元(下作包)作为对象进行编制，见表12-5。
对以下两类风险，可以按风险的结构进行分析研究，见表 12-6。
①在项目目标设计和可行性研究中分析的风险。 ②对项目总体产生影响的风险，例如通货膨胀、产品销路
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第三节 建筑工程项目风险评估
(3)考虑不同风险之间相互转换的条件。研究如何才能化威 胁为机会，以及原本以为是机会的在什么条件下会转变为威 胁。
(4)进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发 生概率和后果估计中的不确定性。
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第三节 建筑工程项目风险评估
并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
二、施工项目风险因素识别的概念
施工项目风险识别是指识别出建筑工程项目在实施过程中 的不同阶段存在哪些风险，这些风险可能会对项目的实施产 生什么影响，并将这些风险及其特性归档，建立风险清单。
施工项目风险因素识别是基于人们对项目系统风险的基本 认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险，然 后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从 多角度、多方面进行，形成对项目系统风险的多方位的透视。

Pi ——每一风险发生的概率;

Ci ——每一风险发生的损失后果。
(12一2)
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第三节 建筑工程项目风险评估
(四)提出风险评估报告 (1)风险评估分析结果必须用文字、图表进行表达说明，作
为风险管理的文档，即以文字、表格的形式作为风险评估报 告。评估分析结果不仅作为风险评估的成果，而且应作为人 们风险管理的基本依据。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
三、施工项目风险因素识别的类型
施工项目风险因素识别的类型如图12-5所示。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
四、施工项目风险因素识别的原则
1.排除与确认的原则 排除与确认的原则表现在对于肯定可以排除和肯定可以确
认的风险应尽早予以排除和确认。对于一时既不能排除又不 能确认的风险再作进一步的分析，然后予以排除或确认。最 后，对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认 考虑。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
2.先怀疑、后排除的原则 对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，不要轻

R=f(P，C)
(12-1)
式中 R——风险;

P——不利事件发生的概率;

C——不利事件发生的后果。
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第一节 项目风险管理基础知识
二、施工项目风险的特征
(一)项目风险产生的局限性 项目风险产生的局限性如图12-1所示。
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第一节 项目风险管理基础知识
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
五、常见施工项目风险识别的方法
常见施工项目风险识别的方法如图12-6所示。
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第三节 建筑工程项目风险评估
一、项目风险评估的内容
风险评估的内容包括:确定风险事件发生的概率及对项目目 标影响的严重程度，如经济损失量、工期迟延量等;确定项目 总周期内对风险事件实际发生的经验、预测力及发生后的处 理能力;评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量 值，作为项目决策的重要依据。
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第一节 项目风险管理基础知识
四、施工项目风险管理的程序
(一)风险管理规划 1.风险管理规划的制定 风险管理规划的制定如图12-2所示。
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第一节 项目风险管理基础知识
百度文库2.机构设置 (1)建筑工程项目风险管理模式中需要设立专门机构，作为
风险管理的主体实施项目(全过程)风险管理。 (2)设立专门的风险管理机构，有利于明确风险管理在建筑
第一节 项目风险管理基础知识
3.风险管理目标的确定 一般来说，风险管理的目标为: (1)实际投资(成本)不超过计划投资(成本)。 (2)实际工期不超过计划工期。 (3)实际质量满足预期的质量要求。 (4)建设过程安全。
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第一节 项目风险管理基础知识
(二)风险识别与评估 风险识别与评估见表12-1。 (三)风险对策的决策与实施 风险对策的决策与实施如图12-3所示。
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第四节 建筑工程项目风险控制
二、工程项目风险应对计划的内容
(1)风险响应的费用预算和事件计划。 (2)风险分析及其信息处理过程的安排。 (3)施工项目风险承担人及其应分担的风险。 (4)施工项目已识别风险的描述，包括风险因素、风险成因
和对目标的影响等。 (5)针对每项风险，所用应对措施的选择和实施行动计划。 (6)采取措施后，期望残留风险的水平的确定。 (7)处置风险的应急计划和退却计划。
(三)风险因素可识别程度高 由于施工项目风险的局限性，施工项目中导致风险产生及
风险损失的风险因素总量相对较小，而且施工项目的环境条 件的可获得性及确定性相对较高，因此施工项目的风险因素 可识别程度高。
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第一节 项目风险管理基础知识
(四)可控性强 目前人们对工程施工中发生的风险认识比较全面，重视程
工程项目管理中的地位，提高全体人员的风险意识，明确各 部门和人员在风险管理中的职责和义务。 (3)由专门的风险管理机构进行建筑工程项目(全过程)风险 管理，可以保证风险管理计划的顺利实施，以及保证风险管 理的效果。风险管理机构一般应具备独立性、权威性、经验 和技能、综合知识等基本条件。
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风险管理作为项目各层次管理人员的任务之一。让施工项目 的所有人员都有风险意识，都做风险的监控工作。
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第二节 建筑工程项目风险因素分析
(二)施工项目全方位风险管理 施工项目全方位风险管理如图12-4所示。 (三)施工项目全过程的风险管理 施工项目全过程的风险管理见表12-3。 (四)施工项目全部风险管理 在施工每一阶段进行风险管理都要罗列各种可能的风险，
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第三节 建筑工程项目风险评估
二、项目风险评估的目的
(1)确定项目诸风险的先后顺序。 (2)明确各风险事件之间的因果关系。表面上看起来不相干
的多个风险事件常常是由一个共同的风险来源所造成的。例 如，预料之外的技术难题会造成项目费用超支、进度拖延、 产品质量不合要求等风险后果。
承发包模式、合同条件、项目管理模式等都将对承包商的项 目风险产生重大影响，并最终对整个工程项目的目标造成较 大的影响。
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第一节 项目风险管理基础知识
三、施工项目风险管理的概念
施工项目风险管理是指参与工程项目的各方，包括发包方、 承包方和勘察、设计、监理单位等在工程项目的筹划、设计、 施工建造以及竣工后投入使用等各阶段采取的辨识、评估、 处理项目风险的措施和方法。