相关方需求和期望识别评价表
风险管理识别与评估表
管代及各部门
1 3 中风险 全员参与
总裁及各部门
计划控制 生产计划、订单 仓储管理 申请的生产需求物料
订单评审报告
准时交付率≥ 80%
订单物料准确 性≥95%
PMC管理制度； 订单发行方式与交期回 复规则
1、物料计划错误，导致不能按期生 产； 2、生产计划错误，导致不能 准期 交付产品。
雾化芯，烟弹等机种 的生产工艺相似，在 遇到因物料交期达不 成时，可以及时更调 整生产计划
无重大安全/ 质量事故发生
环境和职业健康安全监 测控制程序 产品品质监控管理程序
1.不了解监测频次 2.监测公司不正规
合理监测有效评价公 司管理体系运行实效
2
1
1
低风险
完善公司的内部管理制度，优 化内部管理
研发中心 工程部 自动化
1
2
低风险
规定监测频次，及加强质量/环 安方面培训
公共事务部 品质部
13
3、数据录入不准确，导致后续工作 2、本地服务器迁至
所依据信息错误，做出不当决策。 云端，解决数据定时
备份及远程办公需求
风险后果 或错失机 可能 遇的严重 性
程度
3
1
综合 分值
3
级别
应对措施
1.硬件的维护； 2.软件的维护与升级； 3.软件安装管理； 中风险 4.防火墙与定期杀毒； 5.系统备份与数据备份； 6.用户组与密码管理； 7.数据输入与校对。
文件受控率 100%
文件管理程序 记录控制程序
1、文件内容不切实际、审批流程错
误； 2、文件编制内容错误、格式错误、 编号错误； 3、文件发放回收不及时、文件发放 回收部门不全、内容错有作业 都可追溯，提高工作 效率，职能清晰
相关方需求和期望识别评价表
相关方需求和期望识别评价表
说明：1.每年年初行政部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；
2.每年年底行政部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
批准：审核：制定：
相关方需求和期望监测评审表
批准：审核：制定：
相关方需求和期望识别评价
制定日期：2016/9/1
表
说明：1.每年年初管理部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；
2.每年年底管理部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
批准：审核：制定：
保存期限：3年FM-DC-010/A。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
类别
风险/机遇
4.1 组 织 环 境
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
相关方的要求或组 织环境相关的因素 1.1、法律法规：劳 动法保护、环境保 护、国家税收政策 、知识产权保护 法； 1.2、税收优惠政 策：针对高新技术 企业有税收优惠， 以及市场开拓资金 支持； 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果
有效
环 与 境 威 胁 4、 4.1、技术人员技术 PES 技 能力的保障； T分 术 4.2、模具开发能力 析 因 。
素 技术门槛低？
3
2
6
中
2018. 06.30
有效
4.2风险：模具开发由 顾客通知，后续变更停 产可能造成较大的资金 投入风险
5
4
20
高
2018. 06.30
有效
4.1 组 织
5、 竞 争 对 手 分 析
2
2
4
低
利用优越的外部环境，适时地 储备可预备人才。 M3：人力资 源控制 a、加强技术人员的内部培养， 提升专业能力； M3：人力资 b、建立考核制度，提升薪资 源控制 水平。 a、模具开发前开展深入调查和 S14服务反 会议评审； 馈控制 b、确保可靠的后备模具供应 商名单。 提高内部质量水平，减少客户 抱怨，成为优质供应商。 M1业务计划 控制程序
相关方需求和期望识别、评价和应对措施表
办公室 管理层 管理层
3、根据运行情况不断修改完善现有管理制度
外部供方 竞争对手
2、不断改进现有工艺，以为员工提供更好的工作条件
健康、安全的工作环境
员工的投诉或反馈
1、注重生产作业场所的清洁、安全、环境等方面的管 理
2、不断改进现有工艺，以为员工提供更好的生活条件
1、严格按照公司制定的外部供方控制文件对外部供方 进行管理
顾客投诉
2、加强礼仪培训
市场部
3、及时做好售后服务跟踪
产品质量满足要求
客户投诉、客户退货、交货验收 1、按检验规程进行检验
合格等方面
2、加强质量控制
建立质量管理体系并有 效地运行
客户第二方审核结果
1、通过检查不断改进提供质量管理体系在本公司的管 理
质量部 质量部
期限
持续
持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续 持续
序号：
执行情况 完成情况
通过电话回访 和质量万里行
活动
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
良好
已执行
重新进行产品 成本核实
加大顾客满意 度调查
已执行
通过电话回访 和质量万里行
已执行
良好 良好 良好 良好 良好 良好
已执行
良好
已执行
良好
建立质量管理体系并有 效地运行
稳定、持续地合作/互 利双赢
供应商年度监督审查结果、采购 2、加强外部供方之间的信息传递、沟通交流
合同
1、严格按照公司制定的外部供方控制文件对外部供方
IATF16949相关方需求期望评审
生产作业人员按照作业文件制作 作业熟练度高 样品 保证产品质量 0客诉
材料成本低，交期越短越好，质量0 材料交付及时，满足样品制作需求 缺陷 客户要求清晰传达 产品质量合格 到货物料质量合格 有足够的人员配备 客户要求清晰传达 客户各项要求及试验方法明确要求 0不良 0不良 人员素质高 客户各项要求及试验方法明确要求
经营状况上报 问卷调查
相关方的需求和期望
需求是明确的、基本的,期望则是最高层次的期待与希望,如更完善的服务、更高的产品可靠性等。 类型 相关方 制造部和销售部 产品设计合理 制造部和品质部 制造部和保全部 制造部和采购部 原材料、产品检验 设备满足生产需要 及时的采购合格的原材料 满足客户订单 销售部和制造部 内部 销售部和品质部 销售部和采购部 品质部和销售部 品质部和制造部 品质部和采购部 各部门和人事部 品质部和销售部 作业性高 投入的原材料100%合格，产品检验 及时准确。 设备稳定100%维护不停机，简单操 作 原材料质量稳定 质量100%合格，交期100%满足和提 前 需求 有订单 期望 订单稳定，合理
外部
安监局
环保局 政府机构 劳动局
创建安全生产风险分级管控与隐 患治理两个体系 按安全生产的要求进行管理 按时对公司环境涉及的粉尘、油 烟、废气、噪声、锅炉废气进行 监测，且合格
符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。 符合法律法规，配合上级机关及监 督机构检查，当地政府检查出问题 及时整改且有效。
总公司 兄弟公司
利润、人员稳定 无安全、质量事故 技术、人力资源的支持
成本下降 更多的合作机会
监视和评审 合同评审 量产评审 监视和测量 设备点检表 供应商业绩评价 客户满意度调查 样件检测 客户投诉 样品检验记录 检验规范 检验记录 IQC检验记录 人员考核表，劳动合同辞职申请 检验规范
销售部--2023年组织环境及相关方需求和期望监视评价表
得到有效解决
法律法规、行业规
1、确定、收集和更新法律法规、行业规范
2
范
相关法律法规及行业标准规范不定时更新 和标准；
保密办
加强相关政策了解
和标准情况
2、及时进行合规性评价。
3
市场竞争情况
客户对液压阀、液压系统和电控系统要求 越来越高，竞争已不仅在于价格和配合度 等方面，同时在于生产能力和品质水平。
1、业务及时掌握并传达行业动态，研发部 致力于改进设计和制造水平。 2、加强人才培养，完善管理体系。学习并 使用各种先进的品质工具
经济环境 供应链情况
公司文化 公司价值观 经营绩效
原材料价格上涨，疫情影响交付
对已知项目提前做备件库存、降低成本 采购，销售部 得到有效解决
现有主材供应商元器件因疫情影响价格上 1、加强对现有供应商的管理和辅导；
涨较多，交期过长，品质状况相对可控， 但轻微的品质问题较多。国产器件可靠性
2、对新供应商和新材料进行严格的审核和 认证。
1、需要合理对原材料进行比价采购பைடு நூலகம்降低 成本； 2、合理安排人员，降低人员成本。
人力资源部 销售部 采购部
分析评价
1、公司内部定期组织企业价 值观等培训
1、研发应用部组织对售后及 技术人员进行专业知识培训
1、定期配合客户研发新品， 以适应飞速发展的社会 2、销售及时了解客户方最新 发展动态
1、制定降本计划，开发新的 供应商
责任部门 人力资源部
组织 21 内外部
环境
售后服务的行业社 会环境
1、定期举办专业知识培训，新品研发技术
目前行业发展快速，竞争力较大，人员招 聘困难，行业对从业人员的专业知识要求 高
培新； 2、合理制定招聘计划，加强对新入职员工 的专业要求； 3、及时了解行业新动态及规范等政策，制
质量环境GBT45001相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表
质量环境GBT45001-2020相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.3.26序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望分析与风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表
技术
行业交流、互联网、专业技术信息平台
目前液压产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；对公司的生产设施和工艺方法的更新带来机遇，同时对生产作业人员的操作技能和知识的提升带
来挑战。
专业液压件生产
专业人才缺乏
设施、设备、计量器具台帐
、办公用品记录等统计数据
公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。
资源不足，不能支撑过程有效运行
过程效率低或失效。
4
2
8
中
年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。
综合部
工作会议/ 年度评审
年度管理评审会议中是否有输出资源需求，并实施。
员工需求得不到满足
降低了参与意识和积极性，影响公司发展
4
3
12
中
定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度和认同度。
综合部
工作会议/ 招聘需求申请
员工满意度调查、分析
外部相关方
顾客（订货方
、军代表机构
、装备单位）
顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求
产品质量符合顾客要求；及时交货；价格合理；信息反馈及时，服务态度良好
自然环境
新芜经济开发区官网
公司座落于新芜经济开发区，交通发达；皖赣铁路穿越开发区318国道、104省道与205国道在开发区会合，G50沪渝高速公路,沿江高速、合杭高速已建成通车，铜芜宣 高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥 骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧山 国际机场，上海浦东国际机场，上海虹桥 机场仅两小时车程,距芜湖朱家桥外贸码头仅20分钟车程，人员出行，货物运输皆为
相关方评价表格模板
相关方类别名称
协作内容
评价类型
现场□书面□
相关方明细
地址
电话
人数
技术人员数量
安全人员数量
产值
财务状况
规模
生产/协作能力
附
件
名
称
1、
2、
3、
4、
5、
技术/设备状况
安
全
管
理
能
力
安全管理体系模式
ISO18000□安全标准化□其他□
生产经营合法性评价
合法□不合法□
安全控制方法的合理化
方法适于控制安全□不适于控制安全□
过程方法的运用
全面执行□部分执行□未执行□
安全控制状况
全过程控制□局部控制□
安全现状
稳定□较稳定□不稳定□
安全业绩
优秀□良好□一般□
服务业绩
优秀□一般□
安全水平比较
同类厂商最低□同类厂商适中□偏高□
综合评价结果
可作为合格相关方□不能作为合格相关方□
调查人：评价人：日期：
注：□内打√者适用，反之空白
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合法经营 依法纳税
按照法规要求，做好营业执照等资 质的年审；
按照法规要求，做好财务报表，依 法纳税
年审或不定期检查（安监、消 防、工商、环保）
纳税记录年审
每年/次 或不定时
每年/次
行政部 财务部
对建设项目环境影响评价，按照法
4
政府机构
环保生产，排放的废气、废水、 噪声符合法律法规
规要求，建环保处理设施，对水、 气、声、废弃物等达标排放，保护
客户满意度≥95
建立客户投诉控制程序，指定专人 负责客户投诉处理工作，接收客户 抱怨信息，及时进行沟通、处理； 保持网络、电话的畅通
采购信息经批准发出
客户投诉及时处理率≥95%
供应商审核、月评结果、采购 协议
报价经认真核算再批准后报，每月 依照与供方商定的付款方式准 及时汇总交易信息，完成请款付款 时付款
对外部供方提出质量要求，对外部 供方的生产过程、质量控制过程进 采购产品合格率≥90% 行监视，通过来料检验控制；
根据市场价格，确定产品价格，严 格控制采购成本；
保持网络、电话的畅通，及时进行 沟通、处理产品质量问题及交期 等；
制定环境管理相关制度，管理公司 经营活动中的环境因素，对水、气 、声、废弃物进行达标排放，保护 环境，和周边企业和居民保持良好 的关系。
内审、管理评审有效，外审通 过审核
每年/次
提供优质产品，满足客户需求，控
6
公司经营者 盈利增长、持续经营、发展规模
制生产运营成本，促使员工在管理 体系中做出更好的贡献，创造更好
财务报表
每年/次
的环境
薪资和福利增长
建立福利薪酬制度，每年对老职员 加薪和发放福利；
工资报表/员工福利实施的方案
每年/次
7
员工 个人能力提升/提供发展空间
编制培训计划，定期培训，提升员 工的能力；创造机会，提供发展空 间；
培训计划实施准时率/内部岗位 调整方案
每年/次
管理部 管理部/ISO
财务部 行政部 行政部
工作环境氛围好，公正、透明的 管理制度
制定厂规厂纪，建设企业文化，创 建更好的工作环境氛围
厂规厂纪、员工手册
每年/次
行政部
说明：1.每年年初行政部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 2.每年年底行政部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
相关方环境管理管控
每月/次
品质部
每月/次
销售部
每年/次
销售部
每年/次
销售部
每年/次
采购部
不定时 财务部、采购
每月 每年 每月
品质部 采购部 采购部
不定时
行政部
制定日期： 2018年5月6日
相关方需求和期望识别评价表
编号：xx-QR-4001
序号 相关方类型
需求和期望
评价结果和措施
评审指标或项目
监测频率 负责部门
环境监测合格
环境
每年/次 行政部/ISO
遵循相关的法律法规
收集、评价适用相关的法律法规， 按照适用法规执行。
符合法规
每年/次
管理部
安全生产标准化
按照法规要求，建立安全生产标准 化体系，实施安全生产标准化；
通过政府审查
每3年/次
5
审核机构
体系运行适宜性、充分性、有效 性
按照ISO标准建立管理体系，有效实 施，实施内部审核、管理评审工 作，持续改进管理体系
制定日期： 2018年5月6日
序号 相关方类型
需求和期望
产品质量满足要求
准时交货
1
客户
服务良好、价格合理
投诉得到及时满意的处理 采购信息描述清楚完整 及时付款 2 外部供方 交付的物料合格率高 价格合理 沟通渠道畅通
3
厂界周边企 业和居民
建立友好关系不被污染和影响
相关方需求和期望识别评价表
评价结果和措施
批准：
审核：
制定：
备注
制定日期： 2018年5月6日
序号 相关方类型
需求和期望
相关方需求和期望识别评价表
评价结果和措施
评审指标或项目
编号：xx-QR-4001 监测频率 负责部门
备注
评审指标或项目
编号：xx-QR-4001 监测频率 负责部门
备注
按照公司质量检验标准，通过原材 产品一次交验客户合格批率≥
料检验，生产过程质量控制、产品97%
出厂检验等控制产品质量。
每款设备交验客户投诉0次
做好订单评审工作，编制生产计 划，按生产计划完成生产任务
准时交货率达95%
销售部门做好售后服务工作，接收 客户反馈信息，及时进行沟通、处 理反馈事项； 根据市场价格，确 定产品价格，严格控制生产成本；