基础管理类事故隐患排查标准及范围与要求
基础管理类隐患排查清单
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用人单位的主要负责人和职业卫生管理人员应当接受职业卫生培训，遵守职业病防治法律、法规，依法组织本单位的职业病防治工作。用人单位应当对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促劳动者遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导劳动者正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。
安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告应当报安全生产监督管理部门备案。
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按要求进行消防设计审核和消防验收。
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安全生产管理机构及人员
金属冶炼企业应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员：
（一）从业人员不足100人的，应当配备专职安全生产管理人员；
（二）从业人员在100人以上不足300人的，应当设置安全生产管理机构，并配备2名以上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1名注册安全工程师；
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用人单位应当对作业人员进行安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。作业人员未能参加用人单位培训的，可以选择专业培训机构进行培训。
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6
危险化学品重大危险源
应当按照《危险化学品重大危险源辨识》标准，对本单位的危险化学品生产、经营、储存和使用装置、设施或者场所进行重大危险源辨识，并记录辨识过程与结果。
（十）其他与安全生产直接相关的支出。
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取消安全生产风险抵押金制度，建立健全安全生产责任保险制度，在矿山、危险化学品、烟花爆竹、交通运输、建筑施工、民用爆炸物品、金属冶炼、渔业生产等高危行业领域强制实施，切实发挥保险机构参与风险评估管控和事故预防功能。
附录B：基础管理类隐患排查清单
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按规定进行应急演练，并对应急演练进行评估和总结等。
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建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，并按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。
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隐患排查治理
制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。
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按规定开展事故隐患治理工作。
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根据隐患排查的结果，及时进行整改。不能立即整改的，制定隐患治理方案。在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。
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基于岗位风险辨识，编制完善、适用的岗位安全操作规程并下发，员工应掌握相关内容并严格按照操作规程执行。
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按规定对安全管理制度进行编制、发布、评估、修订。
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对安全生产资料实行档案管理。
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安全教育培训
确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划。
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按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。
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定期校验和维护各种防护用具，确保其处于正常状态。
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对于职业病患者按规定给予及时的治疗、疗养。对患有职业禁忌症的，应及时调整到合适岗位。
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工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施等如实意书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明。
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对员工及相关方宣传和培训生产过程中的职业危害、预防和应急处置措施。
2021版安全生产基础管理类隐患排查内容、依据及频次清单
1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷
1.2.1.1未按规定设置独立的安全生产管理机构。
企业应当设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。《安全生产法》第 21 条《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第 41 号）第 12 条;《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）安全生产管理机构要具备相对独立职能。此部分新划分至卫健委监管
年度
1.3.5其他
1.3.5.1未按规定建立安全生产责任制考核机制。
《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）5.1.4.3：企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）企业新、改、扩项目应按照规定取得安全条件审查意见书、安全设施设计的审查意见书、试生产（使用）备案意见书、安全设施竣工验收意见书等“安全三同时”批复文件。
首次
1.1.1.6未取得安全生产许可证。
《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第89号）第三条危险化学品生产企业应当取得危险化学品安全生产许可证。
年度
1.1.2.4工业产品许可证不是合法有效
《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》第三十条在生产许可证有效期内，企业名称、住所或者生产地址名称发生变化而企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺未发生变化的，企业应当自变化事项发生后1个月内向企业所在地省级质量技术监督局提出变更申请。
基础管理类隐患排查清单
28
安全教育
明确具体安全教育内容。
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29
变换工种时进行安全教育。
30
进行年度教育培训和考核。
31
制定安全生产应急预案。
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应急救援
建立应急救援组织、配备救援人员。
33
配置应急救援器材。
34
进行应急救援演练。
35
分包单位资质、资格、分包手续齐全有效。
9
按规定进行安全责任目标分解。
10
建立安全生产责任制和责任目标的考核制度。
11
按考核制度对管理人员定期考核。
12
施工组织设计中制定安全措施。
13
危险性较大的分部分项工程编制安全专项施工方案。
14 施工组织设计及专项施 按规定对专项方案进行专家论证。
15
工方案
施工组织设计、专项方案经审批许可。
16
安全措施、专项方案针对性强或设计计算准确。
44
主要施工区域、危险部位、设施按规定悬挂安全标志。
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安全标志
绘制现场安全标志布置总平面图。
46
按部位和现场设施的改变调整安全标志。
47
设置重大危险源公示牌。
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基础管理类隐患排查清单
排查内容与排查标准
对应急演练的效果进行评估。
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企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现 场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。
对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安 全教育和告知，并由专人带领。
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采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
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（3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。
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建立事故应急救援制度。
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按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。
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建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。
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定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。
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按规定制定生产安全事故应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施。
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根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。
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定期评审应急预案，并进行修订和完善。
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按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资。
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对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠。
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按规定组织生产安全事故应急演练。
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9
序号
10
应急救援
日常 检查
每日 /
班组 级
综合性检查
车间 公司 级级
每月
每季 度
专业（专项）检查
电气 消防 设备 每季度/安全 管理部门
节假 日前 检查 公司
级
节日 前
季节 性
检查
公司 级
生产安全事故隐患排查治理体系实施指南
目次前言 (2)引言......................................................................................................................... 错误!未定义书签。
公路水路行业生产安全事故隐患排查治理体系细则.............................................. 错误!未定义书签。
1范围 (3)2规范性引用文件 (3)3术语和定义 (3)3.1公路水路行业 (3)4基本要求 (4)4.1健全机构 (4)4.2完善制度 (4)4.3组织培训 (6)4.4落实责任......................................................................................................... 错误!未定义书签。
5隐患分级与分类 (6)5.1隐患分级 (6)5.2隐患分类 (7)5.2.1 基础管理类隐患 (7)5.2.2 作业现场类隐患 (7)6工作程序和内容 (7)6.1编制排查项目清单 (7)6.1.1 基本要求 (7)6.1.2 作业现场类隐患排查项目清单 (7)6.1.3 基础管理类隐患排查项目清单 (7)6.2制定排查计划 (8)6.3隐患排查 (8)6.3.1 排查类型 (8)6.3.2 排查要求 (8)6.3.3 组织级别 (9)6.3.4 排查周期 (9)6.3.5 确定排查项目 (9)6.3.6 排查结果记录 (10)6.4隐患治理 (10)6.4.1 治理建议 (10)6.4.2 隐患治理的要求 (10)6.4.3 事故隐患治理流程 (11)6.4.4 一般隐患治理 (11)6.4.5 重大隐患治理 (11)6.4.6 隐患治理验收 (12)6.4.7隐患排查分析评估 (12)6.4.8隐患排查统计分析 (12)7文件管理 (13)8隐患排查的效果 (13)9持续改进 (13)9.1评审 (13)9.2更新 (14)9.3沟通 (14)附录A （资料性附录） (15)现场管理类隐患排查治理清单 (15)附录B （资料性附录） (17)现场管理类隐患排查治理台账 (17)附录C （资料性附录） (19)基础管理类隐患排查清单 (19)附录D （资料性附录） (20)基础管理类隐患排查台账 (20)1 范围本标准规定了企业生产安全事故隐患排查治理体系建设的术语和定义、基本要求、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、持续改进等。
公司级基础管理类隐患排查清单
企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：
1）工程技术措施；
2）培训教育措施；
3）管理措施。
企业应建立事故档案和事故管理台帐。
企业应严格执行变更管理，并满足：
企业综合应急预案和专项应急预案是否按照规定报政府有关部门备案；是否组织专家对本单位编制的应急预案进行了评审，应急预案经评审后，是否由企业主要负责人签署公布。
危险物品的生产、经营、储存单位应配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养并记录，保证其处于完好状态。
企业应对从业人员进行应急救援预应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位是否对应急预案演练效果进行评估，并撰写应急预案演练评估报告。
企业必须对新上岗的从业人员等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。
从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。
（六）安全生产宣传、教育、培训支出；
（七）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；
（九）其他与安全生产直接相关的支出。
企业应当依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。
3
安全培训教育管理
企业应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。从业人员应当接受教育和培训，考核合格后上岗作业；对有资格要求的岗位，应当配备依法取得相应资格的人员。
生产安全事故隐患排查治理体系通则
生产安全事故隐患排查治理体系通则1 范围本标准规定了山东省内企业隐患排查治理体系建设的基本要求。
本标准适用于指导各行业领域隐患排查治理体系细则、实施指南的编制。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 23694—2013 风险管理术语3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1 事故隐患hidden risk of work safety accident企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。
3.2 隐患排查screening for hidden risk企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。
3.3 隐患治理elimination of hidden risk消除或控制隐患的活动或过程。
3.4 隐患信息hidden risk information包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。
4 基本要求4.1 组织有力、制度保障企业应根据实际建立由主要负责人或分管负责人牵头的组织领导机构，建立能够保障隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。
4.2 全员参与、重在治理从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与隐患排查治理；企业应当根据隐患级别，确定相应的治理责任单位和人员；隐患排查治理应当以确保隐患得到治理为工作目标。
4.3 系统规范、融合深化企业应在安全标准化等安全管理体系的基础上，进一步改进隐患排查治理制度，形成一体化的安全管理体系，使隐患排查治理贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。
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是否按规定及时报告，并保护事故现场及有关证据等。
1次/年
1.12.2事故调查和处理缺陷
是否对事故进行调查、处理、分析等。
1次/年
要保证隐患整改的安全投入使用，使用范围或使用金额是否符合要求等。是否按规定购买工伤保险等。
1次/年
1.6承包方管理
1.6.1承包方资质缺陷
是否对承包方有关安全资质和能力确认，或承包方不具备合格资质。
要求对所有承包方人员进行资质检查
1.6.2安全职责约定缺陷
是否按规定签订安全协议，或未在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。
是否按规定申报危害因素岗位，申报内容不全，未申请变更等。
1次/年
1.9.2职业病危害因素检测评价缺陷
是否按规定对危害因素进行检测评价，或检测评价因素不全等。
1次/年
1.9.3职业病危害因素告知缺陷
是否按规定在劳动合同中写明，检测结果未公示等。
1次/年
1.9.4职业健康检查缺陷
是否按规定建立职业健康档案，未开展职业健康体检，或体检结果未通知劳动者等。
1次/年
1.10.3应急演练实施及评估总结缺陷
是否按规定进行应急演练，或对应急演练进行评估和总结等。
1次/半年
1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理缺陷
是否建立应急设施，配备应急装备、物资，是否按规定进行经常性的检查、维护、保养和管理等。
部门：1次/季度，作业区：1次/月
1.11隐患排查治理
是否按规定对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作。
部门：1次/月，作业区：1次/周
1.8个体防护装备
1.8.1个体防护装备配备不足
是否按规定选用、配备、按期发放所需的个体防护装备。
1次/季度
1.8.2个体防护装备管理缺陷
是否按规定对个体防护装备实施有效管理。
1次/年
1.9职业健康
1.9.1职业病危害项目申报缺陷
1次/年
1.4安全培训教育
1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育不足
是否按规定取证，取证后没有按年度进行培训教育或培训教育学时不够等。
1次/年
1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足
是否按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等（所有从事危险化学品、电气焊、压力容器、吊装、特种车辆等作业人员）
1次/年
1.3安全规章制度
1.3.1安全生产责任制缺陷
是否按规定建立、健全安全生产责任制。
1次/年
1.3.2安全管理制度缺陷
是否按规定建立、健全安全管理制度，如建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理、生产设备设施报废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全培训教育、特种作业人员管理、安全投入、承包方管理、作业安全管理等。
1次/年
1.3.3安全操作规程缺陷
是否按规定制定、完善安全操作规程，如覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。
1次/年
1.3.4制度（文件）管理缺陷
是否按规定制定制度编制、发布、修订等制度，或是否按照制度执行，如制度编制、发布、修订等过程不规范，制度（文件）试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁等规定不明确，制度（文件）发布后宣贯、执行检查不到位；记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。
1.11.1事故隐患排查不足
是否按规定开展事故隐患排查工作。
部门：1次/月，作业区：1次/周
1.11.2事故隐患治理不足
是否按规定开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底等。
部门：1次/月，作业区：1次/周
1.11.3事故隐患上报不足
是否按规定对事故隐患进行上报。
部门：1次/月，作业区：1次/周
1.12事故报告、调查和处理
1次/半年
1.6.3安全员进行安全教育、监督管理等。
1次/半年
1.7重大危险源管理
1.7.1重大危险源辨识与评估缺陷
是否进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。
1次/年
1.7.2登记建档备案缺陷
是否按规定进行登记、建档、备案等。
1次/年
1.7.3重大危险源监控预警缺陷
1次/年
1.2安全生产管理机构及人员
1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷
本单位是否按要求设置安全管理机构，是否按规定建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）的要设立。
1次/年
1.2.2安全管理人员（含职业健康管理人员）配备缺陷
本单位是否按要求配备安全管理人员，是否按规定配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。
基础管理类事故隐患标准及范围与要求
基础管理类事故隐患，是指安全管理体制、机制及程序等方面存在的缺陷。
隐患类别
隐患内容
排查范围和要求
排查周期和频次
检查情况
责任人
1.1资质证照
1.1.1缺少资质证照，资质证照未合法有效
未按规定取得合法的营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。
1次/半年
1.4.3一般从业人员培训教育不足
缺少日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。
1次/季度
1.5安全投入
1.5.1安全投入不足
是否按国家相关规定提取安全投入资金，其他行业企业未保证必要的安全投入等。
1次/年
1.5.2安全投入使用缺陷
1次/年
1.9.5其他
是否按相关规定将职业病患者调离原岗位等。
1次/年
1.10应急管理
1.10.1应急组织机构和队伍缺陷
是否按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，是否按规定建立专兼职应急救援队伍。
1次/年
1.10.2应急预案制定及管理缺陷
是否按规定制定各类应急预案，对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案和持续改进等）。