全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1013号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1013号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司股票定向发行工作流程，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》进行了修订，并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，2013年12月30日修订，2018年10月26日修订，2020年1月3日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》，2021年11月12日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》）为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》（以下简称《定向发行业务规则适用指引第1号》）等有关规定，制定本指南。
1.适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：（1）向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；（2）向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；（3）申请其股票挂牌同时定向发行股票的。
全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
5.8主办券商应当建立健全投资者适当性管理工作制度
5.9主办券商发现投资者存在异常交易行为，应提醒投
5.10主办券商开展做市业务不得利用信息优势和资金
5.11全国股份转让系统公司对主办券商及其从业人员
第六章监管措施与违规处分
6.1全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规
（九）限制证券账户交易；
（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（十一）其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常
6.2申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违
（一）通报批评；
（二）公开谴责。
6.3申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理
主办券商所披露信息内容发生变更的，应按规定及时报
5.4主办券商在全国股份转让系统开展业务，应当建立
5.5主办券商应当实现推荐业务、经纪业务、做市业务
5.6主办券商开展推荐业务，应勤勉尽责地进行尽职调
5.7主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规
主办券商与挂牌公司解除持续督导协议前，应当报告全
关于发布实施《全国中小企业股份转让系统业务规则
》有关事项的通知
[2013]2号
各市场参与人：
经中国证监会批准，现将我公司制订的《全国中小企业
（试行）》（以下简称“平台将由证券公司
，市场自律管理主体将由中国证券
（二）业务明确，具有持续经营能力；
（三）公司治理机制健全，合法规范经营；
（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（五）主办券商推荐并持续督导；
（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
2.2申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告发布部门 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司发文字号 : 股转系统公告〔2021〕645号发布日期 : 2021.05.28实施日期 : 2021.05.28时效性 : 现行有效效力级别 : 行业规定法规类别 : 证券登记结算机构与业务管理全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的公告（股转系统公告〔2021〕645号）为健全全国中小企业股份转让系统市场退出机制，促进形成良性的市场进退生态，提高挂牌公司质量，切实保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》（以下简称《细则》）。
经中国证监会同意，现予以发布，自发布之日起施行。
本《细则》发布前，挂牌公司已触及《细则》第十六条新增的强制终止挂牌情形（即未按时披露年报或半年报、无主办券商持续督导之外的其他情形）的，不适用《细则》关于强制终止挂牌的规定。
本《细则》发布后，挂牌公司适用《细则》第十六条第二项、第三项规定的，以2020年作为首个起算年度；适用《细则》第十六条第八项的，以最近一次受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责起算。
挂牌公司在本《细则》发布前已被全国股转公司作出强制终止挂牌决定的，不适用《细则》第二十四条的规定。
特此公告。
附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则全国中小企业股份转让系统有限责任公司2021年5月28日附件全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则第一章总则第一条为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本细则。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则(2020)
全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则(2020)全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则(2020)1. 引言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）是我国中小企业的重要融资平台，通过股份转让方式为中小企业提供了便利的资本市场融资渠道。
为了规范全国股转系统挂牌公司的治理行为，提高透明度，加强投资者保护，全国股转系统发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则（2020）》（以下简称“治理规则”）。
2. 挂牌公司治理原则治理规则明确了全国股转系统挂牌公司治理的原则，主要包括以下几个方面：2.1 透明度原则全国股转系统鼓励挂牌公司在信息披露上保持高度透明度，并要求挂牌公司及时、准确地向全国股转系统及投资者披露重大信息。
挂牌公司应当建立健全信息披露制度，确保信息的真实性、准确性和完整性。
同时，挂牌公司应当及时回应投资者的咨询和投诉。
2.2 公平原则治理规则强调公平，要求挂牌公司在股东权益和利益分配上做到公正合理。
挂牌公司应当设立独立的董事会，并保证董事会成员的独立性和专业性。
同时，治理规则对于激励性薪酬制度提出了要求，以确保公司管理层的激励机制与公司绩效相匹配。
2.3 问责原则治理规则明确了对挂牌公司及其董事、高级管理人员的问责机制。
对于挂牌公司的违规行为，全国股转系统有权采取相应的问责措施，包括但不限于警告、通报批评、限制交易等。
3. 治理结构和机构治理规则还详细规定了挂牌公司的治理结构和机构设置，主要包括以下几个方面：3.1 股东大会挂牌公司应当定期召开股东大会，股东大会是公司治理的最高决策机构。
股东大会的职责包括审议公司的年度报告、决定分配利润、选举和解聘董事、监事等。
3.2 董事会挂牌公司应当设立董事会，董事会是公司治理的核心机构。
董事会负责制定公司的发展战略和业务决策，监督公司经营管理，保护股东利益。
3.3 监事会挂牌公司应当设立监事会或聘任独立监事，监事会或监事对公司的经营管理进行监督，保护中小股东利益。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。
2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。
特此通知。
附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2016.03.15•【文号】•【施行日期】2016.03.15•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《挂牌公司并购重组业务问答（一）》的通知各市场参与人：为规范挂牌公司并购重组行为，保护投资者合法权益，明确市场预期，根据《非上市公众公司收购管理办法》和《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的有关规定，我司制定了《挂牌公司并购重组业务问答（一）》，现予公布。
自公布之日起，挂牌公司并购重组业务涉及本问答内容的，应当按照本问答执行。
特此通知。
附件：《挂牌公司并购重组业务问答（一）》。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司2016年3月15日附件挂牌公司并购重组业务问答（一）一、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，何时应当再披露权益变动报告书？答：投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到5%的整数倍时，应当披露权益变动报告书。
即以股份变动后的持股比例为准，而不是以发生变动的股份数量为准。
在计算拥有权益的股份时，投资者直接持有、间接持有及其一致行动人持有的股份应当合并计算。
间接持有的股份是指虽未登记在投资者名下，但该投资者可以实际支配表决权的股份。
二、挂牌公司股票发行导致投资者及其一致行动人达到权益披露要求的，是否需要披露权益变动报告书？答：如果投资者及其一致行动人因认购挂牌公司发行的股份，导致其持股比例在股票发行完成后符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，该投资者应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，单独披露权益变动报告书。
如果投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行的股份，仅因其他认购人参与认购导致其持股比例被动变化并符合《非上市公众公司收购管理办法》中关于权益披露的规定，则该投资者无须披露权益变动报告书。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2020.01.03•【文号】股转系统公告〔2020〕3号•【施行日期】2020.01.03•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告股转系统公告〔2020〕3号为了提升挂牌公司治理水平，保护投资者合法权益，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
为实现制度平稳过渡，挂牌公司章程需要根据本规则进行修改，或者董事、监事和高级管理人员（含财务负责人、信息披露事务负责人）需要根据本规则改选与聘任的，应当于2020年5月1日前完成。
特此公告。
附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则全国股转公司2020年1月3日附件全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则第一章总则第一条为了规范挂牌公司的组织和行为，提升挂牌公司治理水平，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规、部门规章，制定本规则。
第二条本规则适用于股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公开转让的公司（以下简称挂牌公司）。
第三条挂牌公司应当按照法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的规定，建立健全公司治理机制和内部控制机制，完善公司章程和股东大会、董事会、监事会议事规则与运作机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为和选聘，履行信息披露义务，采取有效措施保护公司股东特别是中小股东的合法权益。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）可以对不同市场层级的挂牌公司制定差异化的自律管理制度。
第四条挂牌公司应当按照部门规章、业务规则和持续督导协议的约定，接受主办券商的指导和督促，配合核查工作，为主办券商开展持续督导工作创造必要条件。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2022.05.05•【文号】股转系统公告〔2022〕172号•【施行日期】2022.05.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2022〕172号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》的公告为了规范申请挂牌公司股票代码管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南》，现予以发布，自2022年5月16日起施行。
2022年5月16日前已经取得股票代码的申请挂牌公司，股票代码保持不变；2022年5月16日前未取得股票代码的申请挂牌公司，按照本指南规定确定股票代码。
特此公告。
附件:全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南全国中小企业股份转让系统有限责任公司2022年5月5日附件全国中小企业股份转让系统股票代码管理指南第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司普通股代码管理，根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制指引》等有关规定，制定本指南。
第二条全国股转系统申请挂牌公司、申请股票挂牌同时定向发行的公司（以下统称申请公司）股票代码的确定，适用本指南。
第三条主办券商应协助申请公司通过全国股转系统业务支持平台（以下简称BPM系统）进行股票代码选号，选号时间原则上最晚为申请公司取得同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函的次一交易日；申请公司在财务报表有效期最后一个交易日取得同意挂牌的函或同意挂牌及发行的函的，应当于当日完成选号。
申请公司应在选号当日确定股票代码。
第四条申请公司可同时采用摇号选号或直接选号方式确定股票代码。
股票代码确定后不可更改。
第五条采用摇号选号方式的，BPM系统将从摇号代码区间随机抽取10个备用代码，申请公司从中选择1个作为股票代码。
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)》的公告
【法规类别】企业综合规定
【发文字号】股转系统公告[2014]28号
【发布部门】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
【发布日期】2014.04.25
【实施日期】2014.04.25
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单
元管理办法（试行）》的公告
（股转系统公告[2014]28号）
为规范全国中小企业股份转让系统交易单元的管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》，并已获中国证监会同意，现予发布，自发布之日起施行。
特此通知。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2014年4月25日
全国中小企业股份转让系统交易单元
管理办法（试行）
第一章总则
第一条为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。
第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本办法。
本办法未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。
第三条主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称转让参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利，获取相关转让服务，并接受全国股份转让系统公司管理。
全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。
第四条转让参与人应当遵守本办法和全国股份转让系统公司其他相关规定，制定有关交
易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。
第二章一般规定
第五条转让参与人设立交易单元后，方可参与全国股份转让系统的证券转让。
转让参与人可根据业务需要向全国股份转让系统公司申请设立一个或一个以上的交易单元。
第六条转让参与人从事证券经纪、证券自营、做市和证券资产管理等业务，应当使用不同的交易单元，但全国股份转让系统公司另有规定的除外。