第四章 国际服务贸易保护政策

国际服务贸易壁垒保护程度的衡量(了解)

国际服务贸易壁垒保护程度的衡量是指服务贸易壁垒 对国内服务行业的保护水平、影响及有效性的量化评 估，它反映了国际服务贸易壁垒的质量。 完善的贸易保护政策衡量指标应具备四个特征： 可比性、可解释性、准确性、可操作性 关于服务贸易壁垒保护程度的衡量问题，国内外学者 的研究主要沿着两个方向展开，一是借鉴货物贸易壁 垒的衡量指标，二是建立独立适用的服务贸易壁垒衡 量指标体系。
13. 制造不公平的竞争环境
例如，某国禁止外国旅游服务经营商在该国做境外旅 游的广告；外国旅游服务经营商还可能受到意料不到 的税收调查。

14. 反倾销壁垒

如对外国机构的服务不公正地实施反倾销措施，贸易救 济调查程序不透明。反倾销等公平贸易政策的滥用现在 已经被公认为一种主要的不公平贸易行为，而成为一种 新型的非关税贸易壁垒。反倾销政策在现实中容易被滥 用的原因有：反倾销的定义较为灵活，所谓公平价值和 对进口国国内工业造成的损害或损害威胁的计算也难以 有统一和明确的标准，因而为借反倾销之名行贸易保护 之实提供了条件；进口国以受害者的姿态出现，不易招 致贸易保护的指责。


3. 国际服务贸易壁垒的种类
（1）“乌拉圭回合”谈判方案的分类

按照“乌拉圭回合”谈判采纳的方案，国际服务贸易 壁垒可分为两大类：影响市场准入的措施和影响国民 待遇的措施。

市场准入措施是指限制或禁止外国企业进入一国国内 市场，抑制市场竞争的措施。

国民待遇措施是指有利于本国企业但歧视外国企业的
9. 信息限制

信息是许多服务产业的战略资源。现代电讯技术的发 展已经极大地改变了金融、保险、商贸等国际服务领 域的发展状态。一国公共电讯传输网及其服务（如数 据交换、视频通讯等）在何种程度上对外开放，即允
许外国服务者进入使用，很大程度上决定了外国的金
融、保险、商贸等基于电讯传递技术进行国际信息交 流的服务业进入该国的可能性。

知识扩展：
国际服务贸易的主要政策工具
服务贸易政策工具
限制贸易过程的壁垒
税收歧视
限制主体资格的壁垒
资格的限制
补息的限制
外汇管制
人员国际流动的限制 冗长的审批程序
执业资格的限制
制造不公平的竞争环境 投资退出限制
1.税收歧视

歧视性的国内税费，对外来服务征收过高或额外的税。 国内税费比起关税远远缺乏透明度和统一性，并多由 不同的服务行业行政主管部门制定，可预见度低。税 收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大。例


服务贸易保护政策的非关税效应分析

非关税壁垒种类繁多，但产生的总体效应基本相似，因
此主要分析政府管制、补贴、配额和许可证制度这四种
最为常见的服务贸易非关税壁垒。

（1）政府管制 （2）补贴 （3）配额 （4）许可证
服务贸易保护政策的比较与分析

（1）关税、补贴和配额 对产出的补贴＞关税＞配额 （2）进口限制、开业障碍和管制 管制＞进口限制＞开业权
以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经
营决策。例如，对外资金融保险机构，禁止其经营某些 业务；对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区开业， 或通过信用额度限制、储备金要求、资本控制等手段进 行调控以确保国内货币政策的顺利执行，以及本国国际 收支的安全和国内资本市场的健康发育，对外国咨询公 司，要求其必须与本国相应的机构合作经营业务；等等。
11. 人员的国际流动限制
服务贸易大多要求服务提供者与服务消费者直接见面， 这除了可通过国际投资来实现外，还可以通过人员的 国际流动来实现。倘人员在国与国之间的流动存在阻 碍，国际服务贸易是不可能得到迅速发展的。

12. 冗长的审批程序

例如，某国制定了极为繁杂的审批条件和程序，要求 国外服务供应商提供过于复杂的资质证明和其它文件， 并以其它各种理由拖延审批时间。
15. 投资退出壁垒

如限制外国投资退出或外资企业经营利润离境。一些 国家对利润汇出征税。中国规定，企业外方分得利润 汇出境外要缴纳所得税，不汇出的不纳税。
如，规定对外国在本国设立的银行及其他金融保险机
构征收较高的税率；又如，在外国服务提供者获准进 入和使用本国的公共电讯传送网及其服务时，通过征 收较高的税费加以限制调整。
原因：
因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国
内税的制定和执行是属于本国政府机构有时甚至是地
方政府机构的权限。通常的做法是对国内货物和进口 货物征收较大差幅的消费税，通过对进口货物征收高 于国内产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而 抑制进口。
为本国航空公司或海运公司保留货源及航线的做法；中
国外资企业的保险业务一律由中国人民保险公司办理。
5. 外汇管制

这主要指一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持
有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策，
限制了本国居民及各类组织团体对外国服务产品的消费 与支付能力，同时也可限制外国服务业在本国的业务量 与获利张力。例如，对外汇持有、流通、兑换的管制， 对旅游业这类以消费者移动方式进行的服务贸易影响较
大；而以实体存在方式进行的服务贸易则受到利润汇出
的限制较多。
6. 营业资格的限制

对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行 限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融保险 机构在本国设立分支机构；又如，一些发展中国家在 建筑工程服务方面较有优势，但一些发达国家拒绝在
这方面提供开业权，阻止这类服务的“进口”。此外，
2. 政府补贴

即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国的某些 服务行业进行补贴，扶植其发展，增强其国际竞争力。 尽管不论是发达的还是发展中的大多数国家，补贴措施 都被广泛地运用在运输、通讯、供水、供电、技术推广、 医疗卫生、教育、广播等基础和公共事业部门。补贴在
客观上可以形成对外国服务业的歧视，阻碍其进入本国。
当然，如果单纯靠补贴，而不适当地引入竞争的动力机 制，服务业的发展也会停滞落后，从而阻碍本国社会经
济发展目标的实现。
3. 国家垄断

许多服务业，包括民航、邮政、电讯、铁路、广播等， 在大多数国家都存在不同程度的国家垄断，使得这些行
业的进入壁垒特别高，甚至根本不可能进入。
4. 政府购买

政府作为社会政治、经济、文化等各项事业的组织者与 管理者，是服务产品的一个很大的购买者，而其在“购 买”时，常常会偏向于优先购买本国的服务产品，从而 形成对外国服务产品的“歧视”。例如，世界各国都有
许多国家不允许国外经营者在本国开办旅行社、广告
公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。
7. 股权的限制

这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道 国要求必须参股，并通常要求占有多数控股权，以此 维持本国对该行业的控制。如有的国家要求在外来保 险公司中占多数控股权。
8. 经营限制

这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，
第四章 国际服务贸易保护政策
国际服务贸易保护政策概述 国际服务贸易壁垒 国际服务贸易保护政策效应分析
4.1 国际服务贸易政策的演变

国际服务贸易政策是各国在一定时期内 对服务的进出口贸易所实行的政策，是 各国对外经济政策的重要组成部分。 同国际商品贸易一样，国际服务贸易领 域也存在着保护主义和自由主义两种基 本观点，反映在政策层面上，就表现为 保护贸易政策和自由贸易政策。
（4）保护本国经济贸易利益和消费者利益
（5）维护国家主权和国家安全
（6）保护本国民族文化特色和社会共同价值观
4.2 国际服务贸易壁垒
1. 国际服务贸易壁垒的含义

国际服务贸易壁垒是指一国政府对外国服务生 产者或提供者的服务提供或销售所设置的具有 阻碍作用的政策措施，即直接或间接使外国服 务生产者或提供者增加负担的政策措施，是国 际贸易政策中贸易保护主义措施的体现形式。
10. 执业资格的限制

有许多服务，如技术咨询、医疗服务、教育服务、法 律服务等，是只有取得一定的职业资格的人（如医生、
工程师、律师等）才可以提供的。倘若各国之间相互
不承认对方国家授予该国公民的职业资格，则上述类 型的服务就不可能在国与国之间大量开展。同样，若 各国对外国公民的学历及职业资格不予承认，则劳动 力在国外的求职亦会产生阻碍。
措施。
（2）与服务交易模式相结合的分类

把服务贸易的交易模式与影响服务提供和消费的壁垒 结合起来进行分类，国际服务贸易壁垒划分为产品移 动、资本移动、人员移动和商业存在壁垒4种形式。

①产品移动壁垒


②资本移动壁垒
③人员移动壁垒
④开业权壁垒
4.2.3 国际服务贸易壁垒的特点
第一，隐蔽性强。 第二，保护性强。 第三，灵活性强。 第四，互动性强。 第五，与投资壁垒联系性强。

4.1.2 国际服务贸易保护政策的微观基础

（1）自然垄断 -- natural monopoly （2）非对称信息 -- asymmetric information


（3）经济外部性 -- spillover effect
4.1.3 国际服务贸易保护政策产生的主要原因
（1）保护国内幼稚服务业 （2）维持国际收支平衡 （3）减轻国内就业压力

国际服务贸易壁垒也包括出口限制。
2. 国际服务贸易壁垒的表现形式：

国际服务贸易壁垒通过增加外国服务生产者或提供者 的成本达到限制贸易扩大的目的，这些政策措施是多 样的，既有政策和法规，也有商业惯例行为 国际服务贸易壁垒可以通过对进口的服务征收歧视性 的关税形式，也可以通过法规的形式使外国的服务生 产者或提供者增加不必要的费用 还可以采取与商品贸易中的数量限制相同的形式，来 控制外国公司提供的服务数量，甚至禁止外国公司提 供某些领域的服务