检验检测机构内审检查表
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No. 内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是内审员内审组长内审时间准则条款条款要求审核内容/方法审核意见审核情况说明受审核部门/责任人否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。
202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)
202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)第1页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项4.1依法设立并能分担适当法律责任的法人或者其他非政府检验检测机构或者其所在的非政府理应明晰的法律地位，对其出示的检验检测数据、结果负责管理，并分担适当法律责任。
营业执照等证明文件法人证明文件与否齐全有效率，法人证明与身份证明与否吻合非单一制法人单位与否存有法人许可文件，并允诺检验检测机构分担起至适当的法律责任。
单一制行文、单一制账目、单一制积极开展检验检测工作、独立核算。
证明文件齐全有效率证明文件齐全有误4.1.1不具备单一制法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位许可。
4.1.2有没有非政府机构框图、质量职能分配表中、质量保证框图。
（非政府机构框图定义与否恰当；检验检测机构应当明晰其非政府结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
质量职能分配表中与否合理；质量保证框图与否明晰，技术运作和积极支持服务之间的关系与否明晰）与否存有公正性声明或允诺及二者检验检测机构及其人员专门从事检验检测活动，应当严格遵守国家有关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观单一制、公平公正、诚实信用原则，有没有违规现象（不含信用等级传流秉持职业道德，分担社会责任。
业规定）检验检测机构应当创建和维持保护其公正和诚信的程序。
4.1.34.1.4第2页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项检验检测机构及其人员应不受源自内外部的、不抗拒的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检验检测数据、结果的真实、客观、精确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还专门从事检验检测以外的活动，应当辨识并采取措施防止潜在的利益冲突。
检验检测机构严禁采用同时在两个及以上检验检测机构从业人员的人员。
检验检测机构应当创建和维持维护客户秘密和所有权的程序，该程序应当包含维护电子存储和传输结果信息的建议。
检验检测机构内审表
检验检测机构内审表一、审查背景本次内审旨在对检验检测机构的管理体系进行审查、评估和改进，以确保机构合规运营和持续发展。
二、审查范围本次内审范围包括以下管理体系方面：•资源管理体系•过程管理体系•基础设施管理体系•服务质量管理体系•总体管理体系三、审查目的本次内审主要目的是：•确保机构的管理制度和标准符合相关法律法规要求；•发现和纠正机构管理漏洞和缺陷，及时改进和优化机构内部管理体系；•确认机构的运营与管理与标准相符，评价和提高机构整体质量水平。
四、审查内容本次内审将主要审查以下内容：4.1 资源管理体系包括人员管理、设备管理、资质管理等方面，重点考察以下内容：•人员的培训和资质证书的有效性；•检测设备的校准和维护情况；•资源投入和利用的管理是否高效。
4.2 过程管理体系包括设备管理、检测流程管控等方面，重点考察以下内容：•检测过程中的人员管理和品保控制；•数据采集和记录的合法性和准确性；•报告编制和审批的流程及相关制度的合规性。
4.3 基础设施管理体系包括实验室、办公室、生产车间等方面，重点考察以下内容：•基础设施的安全保障措施是否到位；•实验室环境的卫生、气氛是否符合标准。
4.4 服务质量管理体系包括服务流程、服务质量等方面，重点考察以下内容：•服务流程全面、规范；•服务质量达到行业标准和客户要求；•客户投诉处理的流程和效率。
4.5 总体管理体系重点考察以下内容：•内部审计、管理评审等一系列运营管理体系的符合性；•政治、法律法规、风险管理等方面的状况；•未来运营的规划、战略是否合理。
五、审查方法本次内审采取以下方法：•查阅机构内部管理制度和标准文件；•进行线下查看、考察和记录；•深入跟工作人员交流，了解机构工作情况；•开展个别或集体面谈，征求有关人员的意见和建议；•汇总数据，制定管理评审报告。
六、审查结果本次内审将发布检测报告，根据发现的问题，推出个性化改进方案，协助机构迅速纠正或改进问题，提高机构整体质量水平。
CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表
查文件内容。
4.4.1 程序中是否对实验室的能力和资源能否满足 （ b） 客户的要求做了明确的规定？
查文件内容。
公司经理 技术负责人
业务部 样品员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
查相关培训记录。
4.1.6
目前在实验室内部建立了哪些有效的沟通机 制？
提问，查会议记录
4.2.1
本实验室是否按认可准则要求建立了管理体 系?是否制定了相应的文件 ?管理体系文件具 体包括哪些 ?
提问 : 本公司管理体系文件的架 构 ,具体包含哪几级文件
4.2.2(a)
实验室管理层关于为客户服务的良好 职业行为和为客户提供检测和校准服 务质量的承诺 ?
现场查看检测现场是否有受控文 件；
公司经理 质量负责人 技术负责人 综合部主任 检测部主任
资料员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
4.3.2.2 文件是否对定期审查文件作了明确的规定
(b)
有权的政策和程序 ?
查保护客户的机密信息和所有权 的政策和程序 .以及相应的记录
4.1.5(d)
实验室是否制定了政策和程序以避免卷入任 何可能会降低其能力、公正性、判断或运作 诚实性的可信度的活动 ?
查公正性声明和公正性程序及相 应的记录
4.1.5(e)
是否规定了实验室的组织和管理结构、 其在母体组织中的地位，及质量管理、 技术运作和支持服务之间的关系？
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司
资质认定内审检查表
ZQ/CX13C No.
1、评审结论为不符合的情况：
（1）★：否决项，若存在一项。
（2）▲：重点项，不符合条款达到5项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到10项或以上。
（3）基本符合与不符合条款累计达到35项或以上（包括重点项、一般项）。
2、评审结论为基本符合（需现场复核）的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款达到3项或以上，或不符合与基本符合条款累计达到6项或以上。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项，不超过34项（包括重点项、一般项）。
（3）涉及到设施与设备的。
3、评审结论为基本符合的情况：
（1）▲：重点项，不符合条款2项或以下，或不符合与基本符合
条款累计5项或以下。
（2）基本符合与不符合条款累计达到20项以下（包括重点项、一
般项）。
4、评审结论为符合的情况：
不存在不符合及基本符合问题。
5、有专业领域评审补充要求的评审，同一事实在4.6与4.1～4.5中重复出现的不符合项或基本符合项在结论中不重复计算。
注：①审核意见相应栏内填写：符合、基本符合、不符合、不适用；
②体系文件中有描述但未实施的，为不符合；体系文件中有描述但实施不
规范的，为基本符合；
③不符合、基本符合为整改项，应在说明栏内作相应的说明。
史上最全的检验检测机构内审员检查表(已通过)
审核 部门
现场内部审核情况
审核 结果
实验室制定了《防止商业贿赂 符
程序》和预防商业贿赂措施，使检 合√
业务办
测人员不受任何干扰，坚持客观 、公平、公正的原则出具的检验检
不符合 □
测数据。□
不适用
□
1. 实验室制定了《保密和保
护所有权程序》和相应的保密措施 符
检测人员严格遵守保密规定，履
业务办
行保密义务。 □ 2. 检验人员只在一个检验检
c）
从事检验检测工作的职责； d）
检验检测策划和结果评价的职责； e
）提交意见和解释的职责；
1.实验室《质量手册》中明确规定
了中心主任、技术负责人、质量负
责人、检验科主任、质量监督员、 符
内审员、检测人员和复核人员等权 利和责任。 □
合√
质管科
2.对技术和质量负责人需具备的条 不符合 件 技 主术做 任负、了责质明人量确、监规质督定量员。负、对责内授人审权员、签和检字仪验人器科、□ 不适用
4.有培训记录
对采样、检测、仪器操作和 检测报告签发人员按照实际工作
的需要进行了技能培训，并持证 业务办 上 岗 。 □
审组长：
内审员：
准则 条款
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
审核 部门
内审时间： 现场内部审核情况
符 合√ 不符合 □ 不适用 □
CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质控室)
10、电子存储的记录是否备份保存；
11、抽查记录，输出数据打印在热敏纸或光敏纸等记录是否保留复印件或扫描件。
补充要求第十六条
生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试等监测全过程的技术活动，保证记录信息的充分性、原始性和规范性，能够再现监测全过程。所有对记录的更改（包括电子记录）实现全程留痕。监测活动中由仪器设备直接输出的数据和谱图，应以纸质或电子介质的形式完整保存，电子介质存储的记录应采取适当措施备份保存，保证可追溯和可读取，以防止记录丢失、失效或篡改。当输出数据打印在热敏纸或光敏纸等保存时间较短的介质上时，应同时保存记录的复印件或扫描件。
k)检验检测结果的测量单位（适用时）；l)检验检测机构不负责抽样(如样品是由客户提供)时,应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；
m)检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；
n)检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告或证书的声明。
查看《检验检测结果发布程序》和检测报告：
当客户或行业管理部门或标准方法规范有对检测结果进行说明要求时，检测报告是否提供了如下信息：
1、偏离的说明；
2、测量不确定度；
3、相关规范和要求的符合情况说明；
4、对结果的意见和解释；
5、质量控制方法和结果的信息；
6、客户要求的其它附加信息。
5
补充要求第二十一条
当在生态环境监测报告中给出符合（或不符合）要求或规范的声明时，报告审核人员和授权签字人应充分了解相关环境质量标准和污染排放/控制标准的适用范围，并具备对监测结果进行符合性判定的能力。
（二）在保证安全性、完整性和可追溯的前提下，可使用电子介质存储的报告和记录代替纸质文本存档。
检验检测机构内审检查表
检验检测机构内审检查表准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织业务办鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。
□符合√不符合□不适用□1.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
业务办具有明确的法律地位和法人资格，有独立帐户，可以独立的对外开展检测业务，并承担相应的法律责任。
□符合√不符合□不适用□11.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
业务办中心主任是法人代表，是实验室最高质量管理者，有明确的法律地位和法人资格。
□符合√不符合□不适用□1.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
业务办检验检测人员从事检验检测活动，遵守国家相关法律法规的规定，遵循公平公正、科学发展、结果准确、客户满意质量方针。
恪守职业道德，承担社会责任。
□符合√不符合□不适用□1.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
业务办实验室设置技术委员会配备了质量负责人、技术负责人检验科主任、质量监督员、内审员，在职能框图中明确了职责和相互之间关系。
□符合√不符合□不适用□审组长：内审员：内审时间：准则条款检验检测机构资质认定评审准则条款内容审核部门现场内部审核情况审核结果1.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。
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符 合√ 不符合□ 不适用□
对采样、检测、仪器操作和检测报告签发人员 按 照 实 际 工 作 的 需 要 进 行 了 技 能 培 训 ， 并 持证上 岗。□
符 合√ 不符合□
不适用□
审组长：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
内审员：
内审时间：
准则 条款
4.2.6
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源， 履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响 的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构 应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经 验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。
符 合√ 不符合□ 不适用□
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11.2 1.1.3 1.1.4
检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机 构应经所在法人单位授权。
业务办
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法 规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德， 承担社会责任。
质管科
审核 部门
质管科
现场内部审核情况
审核 结果
1.实验室《质量手册》中明确规定了中心主任、技
术负责人、质量负责人、检验科主任、质量监督员、
内审员、检测人员和复核人员等权利和责任。□
符 合√
2.对技 术和质量负 责人需具 备的条件做了 明确规 不符合□ 定。对授权签字人、技术负责人、质量负责人、检
验科主任、质量监督员、内审员和仪器操作人员均 不适用□ 以文件的形式授权。□
符 合√ 不符合□ 不适用□
实验室设置技术委员会配备了质量负责人、技 术负责人检验科主任、质量监督员、内审员，在职 能框图中明确了职责和相互之间关系。□
符 合√ 不符合□ 不适用□
审组长：
内审员：
内审时间：
准则 条款 1.2.2
1.2.3
检验检测机构资质认定评审准则条款内容
检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉 及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检 验检测数据、结果的真实、客观、准确。
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘 密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。 检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响 的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检 验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
3.人员档案中有教育、资格、培训、技能等记录
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4.2.7
检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。 对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当 前工作的描述。
业务办
实验室人员均建立了正式和聘用劳动关系。□ 技术负责人、质量负责人和检验科主任均具有较高 的检测技术水平和质量管理能力。□
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检验检测机构内审检查表
准则 条款 1.1
1.1.1
检验检测机构资质认定评审准则条款内容 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
审核 部门
业务办
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检 验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2.检验人员只在一个检验检测机构从业。□
符 合√ 不符合□ 不适用□
-2-
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1.2.4 4.2.5
检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人 员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划 应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有 效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并 有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由 熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包 括在培员工，进行监督。
检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或 证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的 教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。
业务办 业务办
1.实验室制定了《人员培训程序》和培训计划，明 确了目标；□ 2.培训计划与实验室的实际工作相适应；□ 3.由质量负责人对培训的全程进行监督。□ 4.有培训记录
业务办
检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位， 以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
业务办
中心主任是法人代表，是实验室最高质量管理者，
有明确的法律地位和法人资格。□
符 合√
不符合□
不适用□
检验检测人员从事检验检测活动，遵守国家相关 法律法规的规定，遵循公平公正、科学发展、结果准 确、客户满意质量方针。恪守职业道德，承担社会责 任。□
业务办
现场内部审核情况
审核 结果
鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民政府根 据法律法规的规定，经鸡西市政府机构编制管理部门 核准成立的独立法人公益性事业单位，隶属于鸡冠区 卫生和计划生育局。□
符 合√ 不符合□ 不适用□
具有明确的法律地位和法人资格，有独立帐户， 可以独立的对外开展检测业务，并承担相应的法律责 任。□
符 合√ 不符合□
4.2.8
检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描 述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容： a）所需的专业知识和经验； b）资格和培训计划； c）从事检验检测工作的职责； d）检验检测策划和结果评价的职责； e）提交意见和解释的职责； f）方法改进、新方法制定和确认的职责； g）管理职责。
审核 部门 业务办
业务办
现场内部审核情况
审核 结果
实验室制定了《防止商业贿赂程序》和预防商 符 合 √
业贿赂措施，使检测人员不受任何干扰，坚持客观、 不符合□
公平、公正的原则出具的检验检测数据。□
不适用□
1.实 验 室 制 定 了 《 保密和保护所有权程序》 和 相应的保密措施检测人员严格遵守保密规定，履行 保密义务。□