我国企业自主创新的现状、问题与对策

我国企业自主创新的现状、问题与对策

■尹艳林

《新华文摘》2006年第11期浏览人次

增强自主创新能力，已成为我国抓住和用好本世纪头20年发展的重要战略机遇期，全面提升国家竞争力，实现中华民族伟大复兴的重要战略抉择。企业是技术创新的主体，也是增强自主创新能力的关键环节。全面推动企业自主创新，是当前经济社会发展中的重大课题。

我国企业自主创新的现状

改革开放以来，随着经济快速发展，经济和科技体制改革不断深化，我国企业技术创新和技术进步取得明显进展，已经具有了一定的技术创新能力，企业在技术创新中的地位不断提高。1.我国企业自主创新能力显著增强。

2.大中型企业的技术创新步伐加快，民营科技企业成为技术创新的生力军。

3.优势企业创新能力逐步提升。

4.企业技术中心建设上了一个新台阶。

5.企业已成为推动国家科技进步的重要力量。

但就总体而言，我国企业自主创新能力仍比较弱。主要表现：

一是企业技术创新机构不健全，科技活动层次大多处于低端。

二是我国产业科技研究与开发投入明显不足。

三是多数企业缺少自主核心技术和自主品牌。

四是重大科研成果转化率低。

五是企业高级科技人员严重不足。

我国企业自主创新能力不强的主要原因

造成我国企业自主创新能力较弱的原因是多方面的，既有经济科技体制不健全、激励制约机制不完善、相关政策不系统的因素，也有创新意识缺乏、服务体系欠缺、法制环境不利等因素。具体来说，主要是：

1.现行科技管理体制还不适应市场经济发展的需要。

2.国家财税政策对企业自主创新支持的力度较弱。

3.有利于企业自主创新的金融体制尚未形成。

4.企业自主创新的外部环境还有待改善。

5.企业自主创新的内在机制亟待建立健全。

增强企业自主创新能力的政策建议

企业自主创新能力是国家技术创新能力的基础。不断增强企业自主创新能力，是实施“十一五”规划的重要战略任务。

1.进一步强化企业在自主创新中的主体地位。继续深化科技体制改革，加强对政府科技经费使用的管理，将财政科技经费更多地投向企业的自主创新活动之中。国家科技计划和重大科技项目，特别是具有市场应用前景的项目，要由企业牵头申报和组织，形成以企业为主

体实施国家重大科技项目的机制。要大幅度提高政府财政科技经费用于企业自主创新的比重，提高涉及产业技术发展的国家科技计划中企业使用经费的比重。鼓励大中型企业建立研究开发机构，进一步加大对国家认定企业技术中心自主创新活动和创新基础设施建设的支持。鼓励企业研制具有自主知识产权的国际标准、国家标准和行业标准。充分发挥大企业在技术创新活动中的组织作用和引领作用，大力培育具有较强自主创新能力和国际竞争力的大企业。鼓励企业广泛建立技术创新战略联盟，推动应用基础性、行业共性、战略性技术研发。

2.提高企业引进技术的消化吸收、再创新能力。要从体制机制入手，克服重引进、轻消化吸收的现象。加强技术引进的宏观调控和管理，有效抑制盲目重复引进行为，在重点领域要强化重大技术与装备设备的进口管理，制定限制重复引进技术和设备的相关政策。要实行科研机构、制造企业和用户共同组成引进联合体的方式，保证技术引进、消化吸收、再创新链条的形成。要依托国家重点建设工程，加强以重大装备和关键技术为中心的消化吸收再创新，形成一批具有自主知识产权的装备和关键技术。研究设立引进技术消化吸收专项资金，支持企业对引进技术的消化吸收和再创新及科技成果的转化。

3.加快建立和完善鼓励自主创新的财税政策体系。要以鼓励企业技术创新为导向，尽快调整我国的税收政策。进一步完善并合理使用税收抵扣、减免、加速折旧以及增加费用扣除等政策，鼓励企业加大研发、职工技术培训和设备更新改造的力度。研究建立技术开发储备金制度，允许企业按总收入的一定比例提取技术开发准备金，在投资发生前作为损耗计算。制定并实施促进技术创新、鼓励企业成为自主创新主体的进口税收政策。建立各类激励企业自主创新的专项基金，支持和引导企业加大科研经费的投入。实行促进企业自主创新的国家采购制度，把具有自主知识产权的产品纳入政府采购优先目录，支持国内具有自主知识产权的重要高新技术装备及产品的生产。使用政府资金的采购活动和国家重大项目建设，都要优先采购具有自主知识产权的产品。

4.完善企业自主创新的金融支持机制。深化投融资体制改革，创造条件，放宽市场准入，拓展融资渠道，鼓励、吸引民间资本和其他资本以多种形式参与企业创新。允许政策性金融机构向高新技术企业发放软贷款，并参与项目研发投资。建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金，引导商业银行开展对自主创新企业提供金融支持。大力推动金融工具创新，对符合条件的企业可开展知识产权和非专利技术等无形资产的质押贷款，对重大科技专项资产实行证券化，发展可转换债券、票据贴现等低风险业务。要积极利用资本市场，支持有实力和竞争力的自主创新企业上市，拓宽其直接融资渠道。要逐步建立风险投资机制，发展风险投资公司和风险投资基金。抓紧研究制定促进创业投资机构发展的有关优惠政策。

5.搭建科技开放平台，完善中介服务体系。加快技术创新基础设施的建设，建立科技基础平台和公共信息、公共数据的有效共享机制。依托大企业建立和完善公共技术平台，为中小企业提供研究开发、中试、检测等技术服务。立足共性技术领域，从企业和大学、科研机构现有的重点实验室、工程技术中心中确定一批作为公共技术平台予以支持。加强科技中介服务体系建设，增加对技术咨询、技术转让等中介机构的扶持，建立健全科技型中小企业服务体系。依托科技情报机构、高等院校和图书馆等联合建立专业性、资源共享的科技数据库和科技信息网。建立健全知识产权交易制度，完善技术转让机制，促进企业之间、企业与大学和科研院所之间的知识流动和技术转让，增强企业技术集成与产业化能力。

6.建立健全国家技术创新的法律法规体系。要通过法律的完善激励创新行为。要抓紧研究制定促进和规范企业自主创新的基本法，将鼓励自主创新、规范市场行为和创新行为纳入有关法律法规中，对政府采购法、企业法以及税法等相关法律进行修订。根据完善技术创新法律体系的需要，加快研究制定一批新的法律法规，例如反垄断法、商业秘密法等。对现行各种与技术创新相关的法规政策进行清理，该调整的要调整，该完善的要完善，该废止的要废止，加强政策措施之间的配套与协调，将鼓励企业自主创新、为企业自主创新创造良好法

律环境作为完善社会主义市场经济法律法规体系的重要方面。

7.健全知识产权保护体系。加快完善知识产权法律体系，健全执法队伍，加大保护知识产权的执法力度，努力形成知识产权主管部门与工商、文化、公安、法院等部门齐抓共管的局面。改进和完善保护知识产权的方式，适当调整专利申请费用和专利年费的标准，缩短侵权诉讼的周期。完善知识产权服务体系，加大对知识产权公共信息网络建设和服务的投入，加强对中小企业知识产权工作的指导和服务。要深化实施产权战略，加强企业知识产权的管理与保护，建立鼓励专利申请的良性机制，支持企业形成自己的核心技术和专有技术，增强核心竞争力。

8.把健全技术创新机制作为建立现代企业制度的重要内容。要继续深化国有企业改革，不断完善公司治理结构，加快建设现代企业制度，使企业的投资者和经营者的责权利关系和行为规范化、制度化。加强考核约束和激励，增强企业技术创新的内在动力。要将提高企业自主创新能力的指标纳入国有大中型企业领导人的考核体系，研究制定相应的评价规则和标准。可考虑将科研经费投入占销售收入的比例和每年企业获得发明专利指标，纳入国有大中型企业领导人的年度和任期考核体系中，激励国有大中型企业通过自主技术创新来培育核心竞争力。

9.建立健全激励创新的企业分配机制。要建立和完善企业吸引科技人才的机制，改革和完善企业分配和激励机制，引导企业在分配上向关键岗位、关键人才倾斜。允许企业对做出突出贡献的科研骨干实施股权激励政策，允许高科技企业实行期权激励政策。完善对主要发明人或实施人的奖励制度，研究出台科技项目经费中的发明人奖励办法。对获得的职务技术专利予以保护，并视该专利技术含量、推广应用前景等因素给予奖励。企业要加大对人才的奖励力度，将知识产权转让、许可实施所获得的部分收益用于奖励。要鼓励企业探索股权、期权等激励方式吸引科学家和工程师到企业创新创业，不断壮大技术创新队伍。

10.大力营造企业创新文化，努力形成良好的社会氛围。要加强以创新为核心价值观的企业文化建设，形成一个有利于企业自主创新的内部文化氛围。大力倡导鼓励创新、宽容失败、脚踏实地、不骄不躁的创业风尚，逐步形成创新的社会文化氛围。要鼓励创造活动，发挥创造才能，肯定创造成果，为创新人才施展聪明才智提供机会。要培养造就企业家精神，切实维护企业家的合法权益，强化企业家作为自主创新活动的核心地位，造就一支具有创新精神和创新意识的企业家队伍。

【作者单位：中央财经领导小组办公室】

(摘自《中国科技投资》2006年第3期，原文约7000字)