LPA分层审核管理规范
16逐层过程审核(LPA)管理规定
天津宇傲集团三层文件标题：逐层过程审核（LPA）管理规定文件编号： YA（LQ）-SCBZ-JSB-16编制：审核：批准：受控状态：分发号：持有者：文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第2页共5页1 目的确保生产的连续性，从而改善过程的稳定性和一次通过率。
2 范围适用于渌桥公司产品制造全过程。
3 职责3.1管理者代表负责组织成立逐层审核的审查团队并监督逐层过程审核的过程。
3.2技术质检部是本程序的归口管理部门，负责组织逐层审核活动中问题的协调、解决及审核资料的控制与管理。
3.3管理部负责组织逐层审核前期人员的培训。
3.4生产部负责实施逐层过程审核。
3.5其它部门配合逐层审核的全过程。
4 内容4.1逐层过程审核定义：是由多个管理层参与审核的系统。
通过对关键过程特性的进行经常性的审核来确认过程能力。
逐层过程审核包括两种：过程控制审核、防误防错确认审核。
4.2工作流程文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第3页共5页程序流程职责相关文件/记录文件编号：YA （LQ ）-SCBZ-JSB-16 第 次修改 修改日期标 题：逐层过程审核（LPA ）管理规定页 码： 第 4 页 共 5页4.3工作程序4.3.1制定LPA 审核表技术质检部根据产品的特性及以往的工作经验，制定《LPA 审核表》。
4.3.2计划的制定1.0 1.02.03.04.05.06.07.0技术质检部 生产部技术质检部 生产部管理部相关部门技术质检部 相关部门技术质检部 相关部门技术质检部 管理部 相关部门《 LPA 审核清单》 《 LPA 审核表》《LPA 计划》《LPA 审核表》 《LPA 计划》《LPA 审核表》《LPA 审核报告》制定LPA 审核表计划的制定培训LPA 审核员LPA 审核实施纠正持续改进LPA 审核报告文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第5页共5页4.3.2.1技术质检部根据公司的实际制定《LPA频次计划》并规定频次的审核人员。
LPA分层审核作业指导书
1、目的1.1 建立一种系统机制，从而实现：●验证文件化规定的过程，其规定与实际执行情况是否完全一致；●使“必须不折不扣执行作业文件规定”的理念根植每个员工心中；●改善各管理阶层之间及管理阶层于普通员工之间的沟通；●进一步促进产品质量全面提升。
1.2 贯彻“高层领导看成绩，基层领导看问题”原则，从而实现：●高层领导以亲身审核行动看到、感受到下辖员工的成绩，从而更多地正面激励员工；●基层领导应感受到来自高层领导的压力及动力，更加地深入现场，发现问题及解决问题。
2、范围2.1 首先适用于三大汽车公司(指：GM、Ford、Daimler Chrysler)的产品。
2.1.1 当不存在三大汽车公司产品时，必须从考虑维持该工作及锻炼该工作能力角度出发，选择不少于1个产品开展分层审核工作。
2.2 适用于下述具体地点：●质量部进料检验场所；●产品制造岗位（任何一个固定场所，只要有一个或多个生产部员工在从事固定的生产作业，该地点就是一个“产品制造岗位”）；●任何从事产品返工和/或返修的场所；●包装车间现场（目前的A线、B线、C线）；●产品的发货场所。
3、职责和权限3.1生产部经理全面负责该工作的组织及实施。
3.2 下述4.1条款规定的不同层次人员必须按文件规定的实施时间及频次开展审核工作。
3.3 审核的结果都汇总给予生产部技术员，由该技术员负责审核后期：●各种质量记录、报告的编制及保存；●审核问题的列表、分发、验证关闭；●将符合“经验教训(Lessons Learned)”的问题联系并输入质量部；●更新分层审核的看板。
3.4 各接受审核问题的责任部门，必须在指定时间完成问题整改并提供证据给予生产部技术员验证。
4、术语、定义及规定4.1 管理层：本文件定义实施本公司分层审核，涉及下述不同的管理阶层：●总经理（层），存在时，涉及副总经理。
●部门经理（层），涉及生产部经理、质量部经理、技术部经理、研发部经理。
●主任、科长（层），涉及生产部主任科长、质量部质控科长、研发部设计科长。
分层审核规范
1.0 目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.0 范围适用于检证公司质量管理控制的有效性和充分性。
3.0定义LPA: Layered Process Audit (分层过程审核) 是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4.0 职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3 LPA管理员由过程质量工程师担任，主要负责：a.分层审核检查表的制定及更新；b.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果c.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、经理、工程师、生产主管及班组长。
4.5 经理层负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
4.6 LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5.0程序内容5.1定义审核频次分层审核频次的一般规定：总经理每季度审核1次，经理每月审核1次，工程师每周审核1次，生产主管/班组长每天1次，5.2制定审核检查表由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守；b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施。
5.3 实施分层审核审核员按照规定的频次及LPA检查表内容进行审核，每月30号将审核报告交给LPA管理员，LPA管理员负责将LPA审核的结果统计进分层审核统计表，并在月度KPI会议上进行报告。
5.4 跟踪整改计划对于审核发现的问题，应当场告知作业人员；如不能立即在现场对作业员进行纠正的情况下，由LPA管理员与相应的责任者一起，讨论并制定纠正措施计划，并在分层审核行动计划跟踪表中对改善计划进行登记跟踪。
LPA分层审核管理制度
LPA
分
层
审
核
管
理
制
度
编制：品管部审核：审批：
编制时间：2012年8月24日生效时间：2012年9月1日
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。
2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。
3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。
3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。
是以过程为基础进行的，而不是基于零件。
4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。
4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。
4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。
附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才。
分层审核管理规定.doc
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
分层审核管理规定
1次/周
6.2、LPA分层审核清单：
6.2.1LPA分层审核清单由品控本部编制基本的格式及内容（见附件1），在每次审核前，审核小组可依据实际情况进行适当调整和优化。
6.2.2 LPA分层审核清单内容应包括过程4M1E的所有要素，以确保：
A.设备得到恰当的维修保养；
B.防呆方法有效；
C.标准化作业指导书规定的生产步骤得到遵循；
2.2、当法规、客户有特殊要求时，按法规、客户要求执行。
3、术语定义:
3.1、分层过程审核：Layered Process Audit，简称LPA，是由多个管理层进行的系统审核，是一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防误装置和其他输入是否到位，从而确保产品无缺陷产生以及所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
4、职责权限:
4.1、品控本部：分层审核计划及LPA审核清单的制订、发布、实施跟进及效果验证，审核结果的定期评审及保存审核记录。
4.2、审 核员：按分层审核计划的要求实施LPA审核。
5、管理流程:
流程
主担当
管理要求
主要记录
品控本部
品证部
审核员
审核员
被审核部门
品证部
品控本部
品证部
品控本部
每年底，制定下一年度的分层审核计划，审核计划应明确各审核成员具体的审核频次和审核日期。
D.N/A：表示不适用。
6.3.4对于评价为“N”的项目，审核员应按审核管理程序的要求，填写CAR（编号：FQA-404），并连同完成的审核清单一起，以email或书面形式发到被审核部门。
6.3.5被审核部门在LPA分层审核过程中，被发现不符合时，应立即组织纠正；对于评价为“N”的项目，应在收到审核员发行的CAR后的第二天，提交纠正预防措施报告给审核员、品证部及品控本部。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。
为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。
本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。
二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。
三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。
2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。
3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。
四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。
计划应在每年初进行评估和更新。
2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。
3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。
同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。
五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。
3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。
4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。
六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。
2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。
3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。
七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。
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LPA分层审核管理规范
（IATF16949-2016/ISO9001-2015）
一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）
1.0分层审核（LPA）的定义
是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类
2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：
针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：
针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象
3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其
深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的
4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；
4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
二、分层审核（LPA）的职责：
1. 由副总经理或总经理助理全面组织，成立各层审核团队并监督其执行效果。
2. 由各级审核组长主导执行。
3. 技术、质量和其他职能部门参与并支持分层审核的执行。
三、分层审核（LPA）的执行流程和规定：
接③
四、适用表格
1. 分层过程审核检查表
2. 现场失效情况处理记录
3. 工作联系单
4. 纠正/预防措施报告
5. 分层过程审核结果统计表
生产部经理
各审核组长
体系专员
修订“分层过程 审核检查表”
各级审核组长
继续执行 分层过程审核 反复以上流程 分层过程审核奖惩 （详见附件2：“分层过
程审核奖惩规规定”）
备注：
1. 由生产部经理组织，至少每1周评估一次现行的“分层审核检
查表”是否需要根据实际情况更新。
2.由副总组织，至少每月组织一次“分层过程审核”专题会议。
★附件1：
“分层审核检查表”作业指导书
1. 编制职责：
1.1总经理助理组织，体系专员负责编制。
1.2产品工程师、质量工程师、车间主任、车间班长必须参与；必要时，技术部经理、质量部经理应邀
参与。
2. 分层过程审检查表必须以产品的实现流程为线索展开，应落实到具体的工序和加工工位。
3. 编制“分层过程审核检查表”，应
3.1 充分考虑9个方面的内容：即“人”、“机”、“料”、“法”、“环”、“测”、“投诉”、“防错”、“持续
改进”。
3.2 “分层审核检查表”由3个部分组成：
A）工位问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
B）质量关注点，依据质量反馈、过程知识和问题解决所制定的，针对具体工位的特定检查内容。
C）生产系统问题，基本的检查项目，适用于所有工位。
4. 要求：
4.1必须针对较高的产品质量风险而展开，包括历史上的教训、安全、特殊特性（过程或产品）。
4.2必须借助于相关技术资料如DFMEA、PFMEA、CP及其他产品档案。
4.3必须在“分层审核检查表”中注明必须确认的高风险项目，包括但不限于：
A）量具的功能和校验的确认
B）堆放/包装技术
C）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确
D）过程参数
E）作业指导书
F）产品标识
G）扭矩监控（如适用）
H）文件/记录的完整性（包括适当的质量文件）
I）顾客反馈
4.4对已批量投产的相同或类似的常规产品，可编制相同的“分层审核检查表”；但一旦有新产品试生产
完毕，应立即重新评估的修订已增加必要的内容。
5. 所有“分层审核检查表”及其更改后的最新版本，其原稿应交总经办存档。
★附件2：
分层审核奖惩规规定
根据各级员工在分层审核中的行为，制订如下奖惩规定：
序
号
参与人员的行为分类奖惩规定备注
1 拒绝执行或拒绝配
合执行。
未导致不良后果对责任人书面警告，并处罚50元/次。
超过明确规定的完成时
间4小时，即被视为拒
绝执行。
导致不良后果
由直接责任人承担50元以上，200元以下的损
失。
2 已执行，但执行错
误
未导致不良后果对责任人书面警告，并处罚20元/次。
如果责任人为主观恶意
行为，一经查实，以拒
绝执行论处。
导致不良后果
由直接责任人承担20元以上，50元以下的损
失。
3 已执行，但执行不
完全或不到位
未导致不良后果对责任人口头警告，并处罚10元/次。
如果责任人为主观恶意
行为，一经查实，以执
行错误论处。
导致不良后果
由直接责任人承担10元以上，30元以下的损
失。
4 不按时执行或延期
执行
未导致不良后果对责任人口头警告，并处罚10元/次。
超过明确规定的完成时
间4小时，即被视为拒
绝执行。
导致不良后果
由直接责任人承担10元以上，30元以下的损
失。
5 认真执行分层审核的各项要求，且其所
在工位连续3个月、6个月、9个月、
12个月未能出现任何产品质量问题。
分别奖励100元/次（3个月）、200元/次（6个
月）、300元/次（9个月）、400元/次（12个月）。
仅适用于“质控点”所
在工位的操作者，不适
于管理人员。
特别说明：以上奖惩，均由审核组长根据实际情况决定，并填写“员工奖罚单”，书面报管理部经理执行。