企业安全生产标准化十三要素档案清单(2016)
安全生产标准化十三要素包含内容
安全生产标准化十三要素一、安全生产目标1、制定总体和年度安全生产目标；2、各部门分解年度安全生产目标并制定实施计划和考核办法；3、签订安全目标责任书；4、定期进行考核。
二、组织机构和职责1、以红头文件形式成立安全管理部门，任命安全员（工贸行业不少于总人数的2‰）；2、安全员持证上岗，每年进行复审；3、成立安委会，定期召开安全专题会议，协调解决安全生产问题；4、建立安全生产责任制，明确主要负责人、各部门、班组和人员的安全生产职责。
三、安全投入1、建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账；2、制定安全投入计划；3、按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。
四、法律法规与安全管理制度1、建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度；2、定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求并发布清单；3、制定安全管理制度和操作规程，定期进行评估，及时进行修订。
五、安全培训1、制定培训计划；2、根据培训计划组织相关人员开展培训，如实记录培训情况；3、组织开展新员工、特种作业人员、外来人员、转岗、离岗一年以上重新上岗及新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前的岗位员工培训，特种作业人员持证上岗。
六、设备设施1、建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；2、安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；3、建立设备设施验收制度，建立设备设施管理台账，建立设备设施检维修管理制度、制定检维修计划，检维修时制定检维修方案；4、建立特种设备技术档案，委托具有专业资质的检验、检测机构对特种设备定期进行检验、检测；5、建立设备设施报废管理制度。
七、作业安全1、对设备设施、工艺技术以及从业人员作业行为等进行安全风险辨识，采取相应的措施，控制作业行为安全风险；2、劳保用品配备到位并督促相关人员正确佩戴；3、建立特种作业管理制度，实施作业许可管理，严格履行审批手续；4、加强生产作业行为的安全管理。
安全标准化十三要素清单
一、方针与目标资料清单二、机构与职责平安生产目标的管理制度年度平安生产目标与指标方案年度平安生产目标、目标实施方案及考核方法；年度目标与指标分解各部门年度工作方案平安生产目标与指标考核评估记录〔可合同平安生产责任制共用考核，一季度一考核〕资料清单三、平安生产投入资料清单1、平安管理机构设置制度，平安生产责任制制度2、按照相关规定设置平安管理机构或配备平安管理人员。
3、设立平安生产委员会或平安生产领导机构。
4、安委会会议纪要。
5、企业主要负责人职责6、各部门各岗位平安生产职责7、平安生产责任制考核。
8、对各级管理层进行平安生产责任制与权限的培训，培训记录9、平安生产责任制评审与更新。
1、平安生产费用提取和使用管理制度。
2、平安生产费用使用台账。
3、平安生产费用的使用方案。
、工伤保险、平安生产责任保险的管理制度。
、足额缴纳工伤保险费、平安生产责任保险费。
〔缴纳凭证〕4、员工工伤保险赔付资料。
四、法律法规与安平安管理制度清单1、识别、获取、评审、更新平安生产法律法规与其他要求的管理制度。
2、各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的平安生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。
3、平安生产法律法规发布清单〔发放至各部门清单〕4、法律法规汇总清单5、法律法规培训记录6、文件的管理制度，确保平安生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。
7、平安生产规章制度，至少包含以下内容：平安目标管理、平安生产责任制管理、法律法规标准标准管理、平安投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、平安教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施平安管理、建设工程平安设施“三同时〞管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检〔维〕修平安管理、危险物品及重大危险源管理、作业平安管理、现场带班管理、作业标准管理、相关方及外用工〔单位〕管理、职业健康管理、劳动防护用品〔具〕和保健品管理、平安检查及隐患治理、应急管理、事故管理、平安绩效评定管理等。
安全标准化十三要素清单
五、教育培训资料清单
1、制度:平安标准化绩效评定管理制度；平安标准化自评管理制度
2、平安管理标准审核记录单〔平安标准化自评记录，平安标准化自评会议纪要及记录，自评不合格项改善报告〕
3、平安标准化工作方案〔平安标准化工作实施方案；自评方案；自评考核方法〕
十、职业健康资料清单
2、职业健康检查情况表〔〕
3、职业病危害工程申报表
4、工程变更验收表〔政府部门批复〕；工程变更申请表〔每年职业危害因素监测结果或新、改、括建等有变更那么填写，无变更不填写〕
5、职业健康检查档案〔员工体检表；员工健康监护档案〕
6、职业危害因素监测档案〔每年职业卫生现场检测报告存档，定期进行检测，将检测结果公布到相应岗位、存入档案；现场张贴职业危害警示标志〔噪音有害、注意防尘等〕〕
3、平安预评价报告、平安专篇、平安验收评价报告报平安生产监督管理部门备案。
4、防雷防静电检测报告；特种设备检验报告
5、设备维修方案表；设备维修记录一览表；设备设施保养记录单；生产设施日常检维修任务书
6、特种设备台帐；设备设施档案；设备台帐
7、固定资产闲置、报废申请单
8、关键装置和重点部位清单
七、作业平安资料清单
7、警示标志管理台账
八、隐患排查治理资料清单
1、制度：隐患排查治理管理制度
2、隐患排查工作方案；
3、隐患整改通知书〔平安检查整改记录表〕
安全标准化十三要素目录
一、安全生产目标1、年度安全生产目标和指标，公司正式发文版文件2、年度安全生产目标与指标分解3、各部门年度安全目标实施计划4、目标监测考核办法5、目标完成情况考核记录（可以月或季度为周期）6、目标完成效果评估7、与政府签订的安全生产承诺书、公司内部各级、各部门的安全生产责任状8、安全责任风险抵押金缴纳登记9、标准化建设组织机构文件10、标准化宣贯会记录、咨询计划、咨询报告、咨询工作记录11、标准化自评报告、扣分项、申报承诺书二、组织机构和职责1、公司安全生产委员会成立文件2、安全管理机构成立文件、安全管理人员任命文件。
3、安全会议记录（每季度一次）4、安全生产责任制5、安全管理网络图6、安全责任制落实情况考核（部门）7、安全责任制落实情况考核（岗位）8、安全责任制适宜性评审9、安全标准化启动会议记录三、安全投入1、安全生产费用提取和使用管理制度（参考财企2014年16号文件）2、安全生产费用提取和使用计划3、安全生产费用提取和使用台账4、工伤保险缴纳清单5、工伤保险缴纳证明材料四、法律法规与安全管理制度1、公司识别的法律法规清单2、各部门识别的法律法规清单3、安全管理制度汇编4、操作规程发放记录5、规章制度培训记录6、规章制度发放记录7、岗位安全操作规程8、法律法规适应性评审9、安全管理制度汇编（包括责任制安全操作规程等）、应急预案修订签评审记录10、安全管理制度汇编（包括责任制安全操作规程等）、应急预案年度审核评审记录五、教育培训1、安全培训计划2、“三级”安全教育档案3、安全标准化教育试卷、签到4、主要负责人和安全管理人员台账5、特种作业人员台账6、主要负责人、安全管理人员、特种作业操作资格证书7、日常培训记录（教材、试卷、效果评估等）8、相关方安全培训记录六、生产设备设施1、竣工验收资料、消防验收意见书2、设备设施台账、消防设备台帐、设备运行台账3、设备检维修计划4、设备检查、维护保养记录5、设备设施维修方案6、设备设施日常维修记录7、设备设施报废申请单、报废记录8、三同时资料（含安全和职业卫生两方面）七、作业安全1、作业许可证2、作业活动风险评价表3、警示标识台账4、相关方的台账、资质、安全协议5、相关方检查表（每半年一次）6、相关方合格供方业绩评定表（每年底）7、劳保用品领用记录八、隐患排查和治理1、隐患排查工作方案2、隐患每月排查表、汇总登记台账、季度统计分析、治理验收效果评估、每月报送安监局3、隐患评估分级4、隐患整改通知单5、隐患治理方案6、日常检查计划7、检查记录（综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查表、）8、预警指数表9、预警指数系统（根据每月排查隐患情况填写）10、重大隐患排查报告九、重大危险源监控1、重大危险源备案表2、重大危险源评价报告3、重大危险源档案4、重大危险源检查记录5、重大危险源应急预案、演练记录、预案定期评审如无重大危险源，以上资料可以不做十、职业健康1、职业健康三同时报告、职业卫生档案、职业健康监护档案2、职业病防治计划和实施方案3、劳动合同职业危害告知补充合同4、职业危害培训记录、教育内容5、职业健康应急防护用品台帐、检查记录6、现场职业健康危害因素告知牌7、接害岗位人员体检报告8、作业场所职业危害因素检测报告十一、应急救援1、应急管理机构和应急救援队伍成立文件2、应急预案体系（综合、专项、现场处置）3、应急演练培训4、应急演练过程及培训效果评价记录5、应急设施、装备和物资台账6、应急预案（安监局备案版应急预案）十二、事故报告、调查和处理1、事故台账、统计表2、事故案例的教育学习十三、绩效评定和持续改进1、年度自评报告2、评定结果文件通报3、年度绩效评定会议记录4、安全标准化工作改进计划和措施落实记录THANKS !!!致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习课件等等打造全网一站式需求欢迎您的下载，资料仅供参考5、6、。
安全标准化十三要素目录
安全标准化十三要素目录一、引言在当今社会中，安全问题日益凸显，为了保障人民的生命财产安全，各个行业都积极探索和推行安全标准化工作。
安全标准化是指通过制定一系列科学、规范、有效的标准和要求，以实现各类安全工作的管理、评估和提升。
安全标准化的实施对于保障企业和个人的安全具有重要意义。
本文将探讨安全标准化的核心要素。
二、领导与组织安全标准化的首要任务是确保领导和组织的有效性。
领导应当对安全工作高度重视，并树立起企业安全的核心价值观念。
组织结构应当合理，职责明确，确保各个部门和岗位之间的协同配合。
三、政策与目标制定并落实行之有效的安全政策和目标是安全标准化的重要组成部分。
安全政策应清晰明确，旨在保护员工和公众的生命财产安全。
安全目标应具体可衡量，以便监控和评估安全工作的进展。
四、风险管理风险管理是安全标准化的关键环节。
应进行全面的风险评估，确保识别出各类潜在的安全风险，并采取相应的措施予以防范和应对。
五、工作流程安全标准化要求企业建立健全的工作流程，确保各项安全工作按照规定的步骤和程序进行。
工作流程应便于操作和监控，不断优化和提升。
六、培训与教育高质量的培训与教育是安全标准化的基础。
员工应接受相关培训，提高他们的安全意识和技能水平。
培训与教育的内容和形式应根据实际需要进行调整，确保最佳效果。
七、设备与物资安全设备和物资的选择和使用对于安全工作至关重要。
企业应保证设备的正常运行，及时检修和更换老旧设备。
物资的选购应符合相关标准要求，确保质量和效果。
八、预案与应急响应建立健全的安全预案和应急响应机制，是事故防范和应对的关键。
预案应覆盖各类潜在事故，响应机制应高效迅速。
应定期进行演练和检查，以确保预案的可行性和实效性。
九、检查与评估安全标准化需要定期进行检查和评估，以评估其有效性和合规性。
检查与评估应由专业的安全人员进行，并及时向领导层报告。
发现问题后应制定纠正措施并跟踪落实。
十、监督与改进安全标准化的监督与改进是不可或缺的环节。
安全生产标准化13项
安全生产标准化13项安全生产标准化是指根据国家的法律法规和标准要求，对生产过程中可能存在的安全隐患进行识别、评估和控制，建立起一套科学、规范、可操作的管理体系。
下面是安全生产标准化的13项要求：1. 企业应建立健全安全生产责任制度，明确安全生产的管理人员和工作人员的职责和权限，确保责任到人。
2. 企业要建立起科学的安全生产组织机构体系，明确各层级的安全生产管理人员和工作人员的职责和关系，确保安全生产的顺利推进。
3. 企业要建立安全生产的制度体系，包括安全生产规章制度、操作规程、应急预案等，确保安全生产工作的规范性和持续性。
4. 企业应建立安全教育培训制度，对员工进行安全教育培训，提高员工的安全意识和技能，确保员工能够正确应对紧急情况。
5. 企业要建立隐患排查治理制度，定期对生产环境和设备进行安全隐患排查，及时采取措施进行治理，确保生产过程的安全性。
6. 企业要建立事故调查制度，对发生的事故进行调查和分析，找出事故的原因和责任，提出改进措施，避免类似事故再次发生。
7. 企业要建立应急预案和演练制度，对常见的事故和突发事件进行应急预案的编制和演练，提高应急响应和处置能力，减少事故损失。
8. 企业应建立安全设施设备检修制度，定期检修和维护安全设施设备，确保设备的正常运行和安全可靠。
9. 企业要建立安全生产信息管理制度，对安全生产的相关信息进行收集、整理和分析，及时发布和传达安全生产信息。
10. 企业要建立安全生产考核评价制度，对安全生产工作进行定期考核和评价，发现问题及时进行纠正和改进。
11. 企业要建立安全生产绩效管理制度，对安全生产管理人员和工作人员的绩效进行评价和奖惩，倡导安全生产的优秀绩效。
12. 企业要加强对供应商和承包商的安全管理，建立供应商和承包商的安全管理评估制度，确保外包单位的安全施工。
13. 企业要加强与相关部门和社会公众的沟通和合作，建立起安全生产信息共享和应急处置协调机制，共同推动安全生产工作的开展。
GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范各要素的内容清单
GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范各要素的内容清单要素一1.法律法规、标准及其他要求识别与获取的管理制度2.适用法律法规、标准及其他要求清单3.法律法规和标准库更新记录4.适用法律、法规、标准及其他要求的发放记录5.法律法规培训记录6.法律法规告知书7.适用法规、要求传达相关方记录表8.安全生产法律法规及其他要求符合性评价表9.法律、法规、标准及其他要求符合性评价后的整改记录10.法律法规标准符合性评价报告11.相关方传达记录要素二1.企业安全生产方针及目标2.安全生产目标考核及分解办法3.企业安全生产年度计划4.安全目标责任书5.安全目标（责任书）考核记录6.安全目标（责任书）考核奖惩记录7.各级安全生产工作计划8.方针目标告知牌9.安全生产责任制及考核制度10.关于开展安全标准化的通知11.安全标准化工作实施方案12.安全标准化会议记录13.安全文化建设方案14.主要负责人安全承诺15.领导干部带班制度16.领导干部带班记录17.领导干部带班考核记录18.安全生产会议制度19.安全生产会议制度记录表20.安全生产责任制21.安全生产责任制考核记录22.安全生产责任制考核奖惩记录23.建立机构的通知24.配备注册安全工程师的文件25.安全管理人员名单及档案26.设置治安保卫部门和配备专职（剧毒、易制毒）27.安全生产网路图28.安全生产投入保障制度29.安全投入台账30.风险抵压金（安全责任保险）考核记录31.工伤保险凭证要素三1.风险评价管理制度2.开展风险评价工作的通知3.风险评价方案4.设备风险评价记录表5.作业活动风险评价样本6.危险作业风险评价样本7.风险评价会议记录8.作业活动清单样本9.生产设备设施清单10.风险评价报告11.重大风险清单12.风险控制措施13.风险评价教育培训计划14.风险评价教育培训记录15.隐患治理管理制度16.重大隐患项目档案17.隐患整改通知单18.安全生产隐患整改记录19.隐患治理台账20.重大隐患暂无力解决的报告21.重大隐患暂无力解决的防范措施22.重大危险源管理制度23.重大危险源的辨识与确认24.重大危险源安全评估报告25.重大危险源档案26.重大危险源安全监控报警设备台账27.重大危险源设备设施检查记录28.应急预案救援器材台账29.重大危险源登记备案表30.重大危险源防护距离整改计划、措施表31.重大危险源防护距离整改记录32.重大危险源设备设施。
安全标准化十三要素目录
一、安全生产目标1、年度安全生产目标和指标，公司正式发文版文件2、年度安全生产目标与指标分解3、各部门年度安全目标实施计划4、目标监测考核办法5、目标完成情况考核记录（可以月或季度为周期)6、目标完成效果评估7、与政府签订的安全生产承诺书、公司内部各级、各部门的安全生产责任状8、安全责任风险抵押金缴纳登记9、标准化建设组织机构文件10、标准化宣贯会记录、咨询计划、咨询报告、咨询工作记录11、标准化自评报告、扣分项、申报承诺书二、组织机构和职责1、公司安全生产委员会成立文件2、安全管理机构成立文件、安全管理人员任命文件。
3、安全会议记录（每季度一次）4、安全生产责任制5、安全管理网络图6、安全责任制落实情况考核（部门)7、安全责任制落实情况考核(岗位）8、安全责任制适宜性评审9、安全标准化启动会议记录三、安全投入1、安全生产费用提取和使用管理制度（参考财企2014年16号文件）2、安全生产费用提取和使用计划3、安全生产费用提取和使用台账4、工伤保险缴纳清单5、工伤保险缴纳证明材料四、法律法规与安全管理制度1、公司识别的法律法规清单2、各部门识别的法律法规清单3、安全管理制度汇编4、操作规程发放记录5、规章制度培训记录6、规章制度发放记录7、岗位安全操作规程8、法律法规适应性评审9、安全管理制度汇编（包括责任制安全操作规程等）、应急预案修订签评审记录10、安全管理制度汇编（包括责任制安全操作规程等）、应急预案年度审核评审记录五、教育培训1、安全培训计划2、“三级”安全教育档案3、安全标准化教育试卷、签到4、主要负责人和安全管理人员台账5、特种作业人员台账6、主要负责人、安全管理人员、特种作业操作资格证书7、日常培训记录(教材、试卷、效果评估等）8、相关方安全培训记录六、生产设备设施1、竣工验收资料、消防验收意见书2、设备设施台账、消防设备台帐、设备运行台账3、设备检维修计划4、设备检查、维护保养记录5、设备设施维修方案6、设备设施日常维修记录7、设备设施报废申请单、报废记录8、三同时资料(含安全和职业卫生两方面）七、作业安全1、作业许可证2、作业活动风险评价表3、警示标识台账4、相关方的台账、资质、安全协议5、相关方检查表（每半年一次）6、相关方合格供方业绩评定表(每年底）7、劳保用品领用记录八、隐患排查和治理1、隐患排查工作方案2、隐患每月排查表、汇总登记台账、季度统计分析、治理验收效果评估、每月报送安监局3、隐患评估分级4、隐患整改通知单5、隐患治理方案6、日常检查计划7、检查记录（综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查表、）8、预警指数表9、预警指数系统(根据每月排查隐患情况填写)10、重大隐患排查报告九、重大危险源监控1、重大危险源备案表2、重大危险源评价报告3、重大危险源档案4、重大危险源检查记录5、重大危险源应急预案、演练记录、预案定期评审如无重大危险源，以上资料可以不做十、职业健康1、职业健康三同时报告、职业卫生档案、职业健康监护档案2、职业病防治计划和实施方案3、劳动合同职业危害告知补充合同4、职业危害培训记录、教育内容5、职业健康应急防护用品台帐、检查记录6、现场职业健康危害因素告知牌7、接害岗位人员体检报告8、作业场所职业危害因素检测报告十一、应急救援1、应急管理机构和应急救援队伍成立文件2、应急预案体系(综合、专项、现场处置）3、应急演练培训4、应急演练过程及培训效果评价记录5、应急设施、装备和物资台账6、应急预案（安监局备案版应急预案）十二、事故报告、调查和处理1、事故台账、统计表2、事故案例的教育学习十三、绩效评定和持续改进1、年度自评报告2、评定结果文件通报3、年度绩效评定会议记录4、安全标准化工作改进计划和措施落实记录。
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记录凭证 记录表格 记录表格 记录表格 文件 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 文件 操作规程 记录表格
《岗位安全操作规程》汇编培训记录表、考 17 试卷、成绩汇总表（同法律法规、规章制度 记录表格
合用）
18
相关法律法规、标准及其他要求符合性评审 表
记录表格
19
法律法规、标准、规章制度、操作规程执行 情况检查评估
说明
要素
七、 作业 安全
八隐 患排 查和 治理
序号
资料清单目录
1 危险源辨识与风险评价管理办法
2 危险源清单
3 三违管理制度
4 三违处理记录
5 三违处罚通知单
6 危险作业安全管理办法
7 危险作业审批表
8 设备操作牌制度
9 劳动防护用品管理制度
10 劳动防护用品发放标准
11 劳动防护用品发放台帐
12 警示标志和安全防护管理制度
5 重大危险源申报、登记证明
6 重大危险源监控评估报告备案登记的证明
7 关于印发放射源安全管理规定的通知 8 放射源安全管理规定 9 企业提供：办理放射源使用许可证 10 重大危险源定期检查记录
格式 管理制度 表格 表格
培训表格
证明文件
备案证明
文件 管理制度 证明资料 记录表格
说明 ※※ ※※ ※※ 各部门组织培 训
文件
8 各级人员安全生产职责汇编
管理制度
9 安全生产责任制落实情况考核表
记录表格
10 安全生产责任制培训记录表
11 安全生产责任制适宜性评审表 12 责任制更新后的发布文件
记录表格
记录表格 记录表格
安全生产责任 制中主要负责 人职责※※
（与一、10目 标考核用同一 张表） 各类培训通用 表格
要素 序号
7 日常检查表
8 专业检查表
9 综合检查表
10 节假日检查表
11 季节性检查表
12 隐患排查统计分析
格式 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 管理制度 记录表格 通知单 记录表格
说明
※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 分析表格
※※ ※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
1 危险源管理制度
2 各岗位危险源辨识结果
3 企业一般危险源辨识与控制措施清单
九、 重大 危险 源监 控
4 危险源辨识结果培训
9 从业人员健康档案
10 职业病患者台账
11 放射性同位素安全保卫管理制度
12 射线危害人员健康档案
13 射线个人计量仪台账
14 应急防护用品台账
15 应急防护用品定期检验记录
16 应急防护用品检查记录表
17 职业危害告知书
18 职业危害、预防和应急处理措施教育
19 职业危害申报登记情况
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格
记录凭证
说明 ※※ ※※ ※※
※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
识别、获取、评审、更新法律法规与其他要 求的管理制度
管理制度
2
各部门识别和获取的法律法规、标准（生产 、技术、设备、财务、安全等）
记录表格
3
汇总的法律法规、标准清单培训教育记录
记录表格
四、 法律 法规 与安 全管 理制 度
7 事故应急救援预案
8 应急装备清单
十一 、应 急救 援
9 应急装备配置图 10 应急预案报主管部门备案回执 11 应急预案通报相关协作单位证明材料 12 应急物资、设施、装备检查维护记录
13 应急预案演练计划
14 应急预案演练方案
15 应急演练总结报告
16 应急预案演练人员签到表
17 应急预案演练评估报告
格式
管理制度
文件 文件 记录表格 记录表格
说明
注:第一年存 放安全生产标 准化自评报告 及材料
6 全生产标准化绩效评定纳入年度绩效考核 记录表格
注:以上标记※※是体系基本要求 未标记的项目可逐步落实执行
第一年运行 应完成
文件
20 规章制度和操作规程修订记录 21 文件和档案管理制度 22 安全档案管理资料清单
记录表格 管理制度 记录表格
说明 ※※
※※
※※ 各类培训通用 表格※※
※※ ※※ ※※ ※※
※※ ※※ ※※
※※
每年一次 根据评审的情 况编写，每年 一次
要素
序号
资料清单目录
1 安全生产教育管理制度
2 各部门报送的培训需求计划（表格）
21 移动电气设备绝缘电阻测试记录
22 移动电气设备台帐
23 设备设施检修计划
24 设备检修方案记录
25 检维修记录
26 安全设施台帐
27 安全设施检修计划
28 安全设施检查记录
29 设备验收报告单
30 拆除报废记录
格式 管理制度 记录凭证 记录凭证 记录凭证 管理制度 管理制度 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
要素
一、 目 标
序号
资料清单目录
格式
1 安全生产目标管理制度
管理制度
2
企业安全生产总体目标和年度目标的发布文 件
文件
3 企业安全生产总体目标
文件
4 企业安全生产年度目标
文件
5 年度安全生产目标分解表
记录表格
6 安全生产目标责任书
记录凭证
7 企业年度安全生产目标实施计划（计划表） 记录表格
8 安全生产目标考核办法
记录表格
员工三级安全教育、四新教育、转岗、离岗 9 教育等资料（可在“职工安全培训登记卡” 记录表格
中一并体现）
10
特种作业人员（特种设备作业台账）管理台 账
记录表格
11
特种作业人员（特种设备作业人员资格证书 复印件）
记录表格
12 相关方教育培训资料
记录表格
13
外来参观、学习人员教育及告知的资料（有 就提供，没有则无）
3 公司安全教育培训计划及安排表
4 按计划实施的教育培训相关记录资料
5 教育培训效果评估表
6 企业主要负责人和安全管理人员登记表
格式 管理制度 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格 记录表格
7
企业主要负责人和安全管理人员培训资格证 书复印件
记录表格
五、 培训 教育
8
员工岗前培训（含职业健康）相关记录（职 工安全生产培训情况登记卡）
文件
3 关于成立安全生产领导小组的通知
文件
说明 ※※
※※ ※※
4 安全生产领导小组会议纪要、记录
文件、记录
（每季度一次 纪要并附手写 记录及签到 表）※※
二、 组织 机构 和职 责
5 企业主要负责人安全生产职责
管理制度
6
安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审 、修订与考核管理制度
管理制度
7 关于发布实施安全生产责任制的通知
8 变更申请验收表
9 设备检修记录
10 设备维护保养记录表
11 生产设施安全拆除和报废制度
12 检测报警设施管理台帐
13 报警装置、急救器具台账
14 锅炉及压力容器安全检查表
15 特种设备台帐
16 特种设备检查台帐
17 特种设备安全检查台帐
18 临时用电作业许可证
19 临时线审批制度
20 接地接零测试记录
5 法律法规培训考核试卷 6 法律法规培训考核成绩汇总表 7 法律法规融入表 8 法律法规合规性评价表 9 企业安全生产管理制度发布文件 10 安全生产规章制度汇编 11 规章制度发放登记表 12 规章制度培训记录表 13 规章制度培训考核成绩汇总表 14 关于发布岗位安全操作规程的通知 15 《岗位安全操作规程》汇编 16 《岗位安全操作规程》汇编发放登记表
管理制度
9 年度安全生产控制指标和工作目标考核表 记录表格
10 安全生产目标实施情况检查表 11 安全生产目标实施效果评估表
记录表格 记录表格
说明 ※※
※※
※※ ※※ ※※ ※※
要素 序号
资料清单目录
格式
1
安全管理机构设置、配备安全管理人员的管 理制度
管理制度
2
关于设置安全管理机构：配备安全管理人员 的文件
资料清单目录
格式
1 事故管理制度
管理制度
2 发生事故应启动应急预案报告佐证
记录资料
十二 、事 故调 查、 报告 、处 理
3
发生事故应向上级单位和有关政府部门报告 佐证
记录资料
4 保护事故现场及有关证据
记录资料
5 事故档案
记录资料
6 事故调查报告内容：
记录资料
7 事故统计
记录表格
8 事故分析
记录表格
9 领导对事故分析报告的批示
证明资料
10 本企业事故回顾记录
记录表格
11 同类行业、企业发生事故进行学习记录
记录表格
说明 ※※
要素 序号
资料清单目录
十三 、绩 效评 定和 持续 改进
1 安全生产标准化绩效评定管理制度
2 安全生产标准化绩效评定报告 3 年度安全生产标准化绩效评定结果的通报 4 安全生产标准化绩效评定问题汇总表 5 安全生产标准化绩效评定纠正与预防措施