上海期货交易所办公室关于公布2014年度优秀分析师(团队)评选获奖名

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上海期货交易所办公室关于上期所第一期期权讲师培训结果的通知-上期办发[2014]81号

上海期货交易所办公室关于上期所第一期期权讲师培训结果的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海期货交易所办公室关于上期所第一期期权讲师培训结果的通知（上期办发〔2014〕81号）各会员单位：2014年6月9日至11日，我所开展了为期三天的第一期上期所期权讲师培训和评选工作，得到广大会员的大力支持，本期培训实际有效参选人数为104人。

培训结束后，我所对参加培训的人员进行了闭卷考试和课件展示竞赛。

闭卷考试通过者颁发“衍生品讲师培训结业证（合格）”；闭卷考试成绩排名前1/3的学员颁发“衍生品讲师培训结业证（良好）”；课件展示竞赛分组环节组内竞争产生的参赛学员若闭卷考试合格，颁发“衍生品讲师培训结业证（良好）”；课件展示竞赛排名前5名的学员颁发“衍生品讲师培训结业证（优秀）”。

缺席闭卷考试或分组课件展示环节视为无效参选。

本次颁发的合格证仅作为本期期权讲师培训合格证明，不作为任何资格证明。

根据上述规则，现将上期所第一期期权讲师培训评选结果公布如下：一、上期所衍生品讲师培训结业证（优秀）名单姓名公司胡明哲银河期货章立柱东兴期货冯海虹宏源期货马冬冬弘业期货王洋海通期货（排名不分先后）二、上期所衍生品讲师培训结业证（良好）名单”姓名公司姓名公司唐诗城中融汇信余懿国投中谷期货史光达西南期货周丽娜东海期货陈子隽建设银行陈敏金瑞期货李婕恒泰期货闫丰华安期货刘瑾瑶光大期货殷松玉国联期货王娜国联期货张清源天富期货苏宜政海通期货刘才斌创元期货张兆聪西南期货刘文博金友期货郭皓金瑞期货吕洁信达期货何珊银河期货周聪华西期货余鹏程长江期货张问鼎新湖期货陈钟南证期货郑梅华金友期货黄珣建设银行宋楚平国际期货马思懿海证期货张天丰东兴期货王大鹏新世纪期货贾安全中信期货王翔万达期货祝捷新湖期货张承祧建信期货侯书锋招商期货艾翀北京首创期货周尚晨华鑫期货谢栩西部期货冯沙南华期货（排名不分先后）三、上期所衍生品讲师培训结业证（合格）名单姓名公司姓名公司黄佳鑫广州期货蔡荣华瑞达期货孙彩红英大期货李野申万期货王震东吴期货马春阳安信期货范会晓迈科期货于青中州期货尤智勇鲁证期货黎维新华融期货孟娟华安期货李光军宁波杉立薛钊涵国海良时期货陈云路江海汇鑫期货高芸宝城期货徐利平海航东银汪志宇大越期货罗希海证期货周海滔招商期货张炳侠安粮期货代将杰中信期货崔红伟申万期货叶佳兴证期货谭龙美尔雅期货郑林中投期货梁永慧招金期货李玮华泰长城薛菲先融期货张萌华泰长城陈泉峰中银国际期货赵志宾华龙期货施雨辰国信期货李宁上海中期徐永磊长安期货唐琴深圳金汇期货顾冯达国信期货王伟民良运期货程小勇宝城期货王珩中粮期货田联丰浙商期货伍正兴徽商期货杨望江瑞达期货项楠国海良时期货朱玉印中融汇信孙晓琴华联期货（排名不分先后）上海期货交易所办公室2014年7月31日——结束——。

上海期货交易所关于评选金属、天胶期货优秀分析师的通知

上海期货交易所关于评选金属、天胶期货优秀分析师的通知文章属性•【制定机关】上海期货交易所•【公布日期】2006.11.21•【字号】上期交市字[2006]164号•【施行日期】2006.11.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文上海期货交易所关于评选金属、天胶期货优秀分析师的通知（上期交市字［2006］164号）各会员单位：为了推动对金属、天胶期货市场的研究，促进金属、天胶期货市场分析水平的提升，提高市场分析人士的研究积极性，本所决定在近期开展一次“金属、天胶期货优秀分析师”的评选活动。

具体评选办法如下。

一、申报与评选本次评选实行会员单位推荐、分析师自荐，由本所评选的方式，请会员单位或自荐者填写《上海期货交易所金属期货优秀分析师申报表》或《上海期货交易所天胶期货优秀分析师申报表》（见附件），并于2006年12月15日前送达本所，逾期申报无效。

本所将组织人员对申报进行评审，选出优胜者若干名，以颁发证书等形式予以表彰。

二、评选标准：1、宣传正确投资理念，对金属或天胶期货的知识普及和认识利用有突出贡献的市场分析人士；2、市场分析能力强，研究有一定深度和广度；3、经常在相关媒体发表行情评论或在电台、电视台进行行情评述，且在业内具有一定的影响力；4、在金属或天胶期货交易交割规则及市场拓展等方面提出建设性前瞻性意见或建议，贡献突出。

本次评选活动联系人：周军电话：021－68401925传真：021－68400463附件：1、上海期货交易所金属期货优秀分析师申报表（略）2、上海期货交易所天胶期货优秀分析师申报表（略）二○○六年十一月二十一日。

上海期货交易所办公室关于2014年第三季度违规案件处理情况的通告-上期办发[2014]127号

上海期货交易所办公室关于2014年第三季度违规案件处理情况的通告
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海期货交易所办公室关于2014年第三季度违规案件处理情况的通告
（上期办发〔2014〕127号）
2014年第三季度我所对违规案件的处理情况如下：
一、处理违规案件1起，系自然人客户之间违规转移资金的对敲交易案件。

二、根据《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条规定，对违规的1名自然人客户给予了通报批评、暂停开仓交易2个月的自律处罚，并责令其改正。

请各会员单位及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，防范违规交易行为发生。

特此通告。

附件：2014年第三季度违规案件处理情况表
上海期货交易所办公室
2014年11月4日
附件
2014年第三季度违规案件处理情况表
编号
客户名称
客户类型
违规事由
处罚内容
1
何某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月，责令改正——结束——。

2014新财富最佳分析师高峰论坛火热举行

2014新财富最佳分析师高峰论坛火热举行作者：暂无
来源：《新财富》 2014年第12期
由“第十二届新财富最佳分析师”组成的2014 中国研究最强阵容, 于2014 年11 月29-
30 日在深圳举行的“2014 新财富最佳分析师高峰论坛”上首次集体亮相。

本次论坛有两大亮点：第一，全面引入众筹模式，筹集点子、资金、礼品等；第二，邀请热点行业上市公司高管、新财富“最模式”评选获奖企业高管、基金经理等机构投资者与分析师进行深度交流互动，通
过研究与产业的直接对话，把脉2015 年宏观经济和行业机会，为现场400 余名投资者呈现了
一场思想的盛宴。

中国证券业协会关于发布中国证券业协会2014年重点课题研究立项名单的公告-

中国证券业协会关于发布中国证券业协会2014年重点课题研究立项名单的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布中国证券业协会2014年重点课题研究立项名单的公告中国证券业协会目前已顺利完成2014年重点课题研究申报立项工作，本次共有41家会员单位和19所高校等科研机构参与申报了66项课题。

按照《中国证券业协会重点课题研究管理办法》，经过申报规范性、选题质量、研究人员能力与研究基础、研究提纲、预期研究成果和单位支持力度等方面的综合评议，确认41项重点课题研究项目立项，现将课题立项名单予以公布（见附件）。

附件：中国证券业协会2014年重点课题研究立项名单中国证券业协会2014年3月31日附件：中国证券业协会2014年重点课题研究立项名单序号申报选题课题名称研究单位联合研究单位负责人11证券经营机构业务牌照管理境外经验与我国业务牌照管理体系研究海通证券股份有限公司东华大学李迅雷21证券监管转型与功能监管研究国开证券有限责任公司北京物资学院杜征征31我国券商监管转型与创新发展研究国信证券股份有限公司-何诚颖41证券经营机构监管转型的目标设计与路径选择上海证券有限责任公司上海工程技术大学胡月晓51注册制对证券公司投资银行业务的影响--股票发行制度演进与变迁视角的研究财达证券有限责任公司华东师范大学翟建强61证券发行注册制改革对我国证券公司投资银行业务的影响研究光大证券股份有限公司-熊国兵71股票发行注册制改革对证券公司投资银行业务影响分析国开证券有限责任公司-侯绍泽82证券系统重要性机构的发展路径与战略研究申银万国证券股份有限公司上海财经大学储晓明92证券经营机构竞争力评价研究东兴证券股份有限公司-王明德102我国证券经营机构竞争力现状与提升策略研究广发证券股份有限公司-何荣天112大数据时代证券公司竞争力研究国开证券有限责任公司安徽工业大学侯绍泽122互联网背景下证券公司的核心竞争力研究华融证券股份有限公司-马兹晖132我国证券公司竞争格局演进趋势与差异化竞争战略研究山西证券股份有限公司-樊廷让142证券公司核心竞争力及评价研究上海申银万国证券研究所有限公司-蒋健蓉152证券公司治理研究国元证券股份有限公司合肥工业大学蔡咏162证券公司混合所有制发展路径与对策研究中原证券股份有限公司-周小全172证券公司资本杠杆与业务、收入结构优化实证分析中原证券股份有限公司-袁绪亚182中小型券商转型及特色化发展研究财通证券股份有限公司-沈继宁192区域券商特色化经营战略研究东吴证券股份有限公司-范力202证券经营机构的差异化发展路径与特色化经营战略研究恒泰证券股份有限公司-刘明亮212由港台市场的券商发展研究中国中小型券商的经营战略南京证券股份有限公司-步国旬222证券经营机构的差异化发展路径与特色化经营战略研究首创证券有限责任公司-毕劲松232证券行业利用股权众筹模式为中小企业提供融资服务的法律合规性研究长江证券股份有限公司-董腊发242证券行业面临互联网金融的挑战以及业务发展方向研究东北证券股份有限公司-张宗新252投资者需求角度下的券商互联网金融模式探究东吴证券股份有限公司-马震亚262证券经营机构利用互联网新技术发展研究山西证券股份有限公司-侯巍272互联网金融背景下的证券业发展湘财证券有限责任公司上海财经大学李康282股权众筹模式在我国证券市场的前景研究中国中投证券有限责任公司北京工商大学张希荣293中国私募市场托管结算体系发展与完善齐鲁证券有限公司-孙海昕303关于国内外OTC市场产品研究齐鲁证券有限公司-刘洪松313私募市场产品运行及风险控制研究西南证券股份有限公司重庆大学崔秀红324证券公司风险监测监控机制与风险管理指标体系研究长江证券股份有限公司武汉大学董腊发334证券公司风险监测监控研究国信证券股份有限公司厦门大学何诚颖344证券公司风险管理指标体系的框架研究和实证分析华融证券股份有限公司-曹雪锋354风险计量模型与风险管理指标体系的构建天风证券股份有限公司-余磊364创新环境下证券公司风险控制指标体系研究招商证券股份有限公司-邓晓力374证券市场系统性风险与区域性风险特征研究齐鲁证券有限公司-吕祥友384证券公司互联网金融业务法律风险研究长城证券有限责任公司-谢权394证券公司业务产品创新过程中的风险防范及合规管理研究光大证券股份有限公司-陈岚404证券公司金融衍生品业务的风险管理系统研究国元证券股份有限公司复旦大学陈新414互联网金融形势下证券公司合规风险研究南京证券股份有限公司-校坚——结束——。

上海期货交易所关于开展2011年度会员综合评优活动的通知

上海期货交易所关于开展2011年度会员综合评优活动的通知
【法规类别】机关工作综合规定
【发文字号】上期办发[2011]129号
【发布部门】上海期货交易所
【发布日期】2011.11.22
【实施日期】2011.11.22
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海期货交易所关于开展2011年度会员综合评优活动的通知
（上期办发［2011］129号）
各会员单位：
为引导会员诚信合规经营，提高期货公司服务产业的积极性，推动期货市场更好地服务国民经济，我所将开展2011年度会员综合评优活动，对在期货交易业务中诚信合规经营、深入服务产业、综合业绩突出的会员单位进行表彰。

具体安排如下：
一、奖项设置
本次活动将评选出上海期货交易所优胜会员奖20名、优胜会员提名奖30名、会员进步奖10名、产业服务优胜奖20名、各品种企业服务奖80名（螺纹钢和线材合计10名，其它品种各10名）。

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上海期货交易所关于开展2021年度优秀分析师（团队）评选工作的通知-上期发〔2021〕294号

上海期货交易所关于开展2021年度优秀分析师（团队）评选工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于开展2021年度优秀分析师（团队）评选工作的通知上期发〔2021〕294号各会员单位：为持续推动上海期货交易所（以下简称上期所）和上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）市场推广队伍建设，促进会员单位投研工作发展，现开展2021年度上期所及上期能源优秀分析师（团队）评选工作，具体情况如下：一、评选范围本次评选面向上期所及上期能源会员单位，要求参评者来自会员单位研究、投资咨询、产业服务等部门，或其子公司、分公司、营业部等分支机构，全职从事研究或业务咨询等专业工作。

本次评选覆盖时间段为2020年10月31日至2021年10月31日，参加评选的团体及个人仅需提交上述时间段内的评审材料。

二、奖项设置（一）上期所奖项本次上期所评选奖项分团体奖和个人奖。

团体奖包括优秀投研团队奖和优秀产业服务团队奖；个人奖包括优秀宏观分析师奖、各品种序列优秀分析师奖和优秀分析师新人奖，共计92个获奖名额：1．优秀投研团队奖（10个）该奖项反应了会员单位相关部门或研究机构服务上海商品期货市场的整体效果，以及该团队建设情况和综合服务能力，要求团队人员配备充足，有效支持期货公司业务，所在机构在上期所市场份额和市场服务能力等方面表现良好。

同时，团队能够积极配合上期所业务发展、品种创新、投资者教育、市场推广、舆论引导等工作，有优异的研究服务成果和成熟的服务模式。

2．优秀产业服务团队奖（12个）该奖项反映了会员单位相应品种序列分析师团队在服务有色金属（4个名额）、贵金属（2个）、黑色金属（3个）和能源化工（3个、不含原油）等品种序列方面的能力和效果，以及团队建设情况。

上海期货交易所关于2008年度交易优胜奖会员表彰座谈会通知

上海期货交易所关于2008年度交易优胜奖会员表彰座
谈会通知
文章属性
•【制定机关】上海期货交易所
•【公布日期】2009.01.12
•【字号】
•【施行日期】2009.01.12
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】
正文
上海期货交易所关于2008年度交易优胜奖会员表彰座谈会通
知
为鼓励在期货交易业务中业绩突出、坚守诚信、合规经营的会员，拟定于2009年1月16日上午9：30-11：50，在上海期货交易所二楼多功能厅召开“上海期货交易所2008年度交易优胜奖会员表彰座谈会”。

参加表彰座谈会的是获“2008年度交易优胜奖”和“2008年度交易进步奖”会员的负责人。

交易所将在15日前将会议邀请函以传真形式发送至各获奖会员单位。

交易所将为每家外地获奖会员负责人提供1月15日（周四）、16日（周五）免费客房1间。

参会会员单位负责人只需到酒店前台通报姓名即可入住（交易所马路对面，上海通茂大酒店：浦东新区松林路357号，电话************）。

座谈会务联系人：钱耿樑
电话： 021-******** 138********
E-mail：****************.cn
2009年1月12日。

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上海期货交易所办公室关于公布2014年度优秀分析师(团队)评选获奖名单的通知(按综合评分排名)
【法规类别】期货综合规定
【发文字号】上期办发[2015]67号
【发布部门】上海期货交易所
【发布日期】2015.09.14
【实施日期】2015.09.14
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
上海期货交易所办公室关于公布2014年度优秀分析师（团队）评选获奖名单的通知（按
综合评分排名）
（上期办发〔2015〕67号）
各会员单位：
为提升期货行业分析师队伍的整体水平，提高期货分析师服务实体经济的能力，我所持续开展了优秀分析师（团队）的评选活动，表彰期货行业中取得优秀业绩的期货分析师团队与个人。

我所本次共收到各项参选报名212人次，经评审，现公布上海期货交易所2014年度优秀分析师（团队）获奖名单：
一、优秀分析师团队奖（8个）
方正中期研究院
海通期货研究所
银河期货研发中心
国泰君安产业服务研究所广发期货发展研究中心金瑞期货研究所
南华期货研究所
宝城期货金融研究所。