内审检查表 人力资源部
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人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
商品售后服务评价体系内审检查表-人力资源部
符合
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
√
5．2．4
是否售后服务网点和服务部门应安排专人负责报修登记和接待服务。
是否按国家法律法规有关要求提供包修和保修服务。
是否服务人员应注意个人卫生和形象，有效执行报修、送修或上门维修的服务程序和服务规范，及时进行维修，并向顾客如实施提供维修记录。
是否定期对维修设施、设备和器材进行检查，保证维修服务的正常进行。
●商品售后服务目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。
人力资源部清楚本公司的商品售后服务目标，并制定部门目标为：
1）处理顾客反馈信息24小时内给予答复。
2）顾客满意率达到95%以上(按季)。
3）不发生重大投诉事件(按年)。
运行以来均实现了预期制定的目标。
√
5．1．2
人员配置
各岗位相已在文件中描述，并到相关部门、岗位进行了宣贯，询问、了解、予以证实。
√
5．1．5
监督
设立服务监督机构，由专职人员负责，监督企业售后服务体系统的运转情况。
以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过内部和外部的监督评价活动促进服务品质提升。
●查阅部门、各岗位相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
符合
5．1．6
改进
●部门及相关人员是否理解《改进控制程序》。
●是否向相人员传递改进的控制方法及要求。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
是否根据行业特性，配置符合岗位要求并有相应资质水平的售后服务技术或业务人员。
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通
法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）
ESD内部审核检查表
研发 研发
研发
4
研发
5
研发
6 二:采购与 开发
研发
7
研发
8 9
研发、采购
采购是否有开发ESD材料供应商？ 采购ESD敏感元件或ESD防护材料时有无选 择认证合格的供应商？
采购
10
采购、SQM
11
对生产ESD元件或ESD防护材料的供应商是否 有周期性审核?是否有对供应商的审核记
SQM
录？
1 2 3 4 5 6 7 三:ESD设 施配置 8 9 10 11 12 13 14
ESD内审员稽查标准条款
项目 NO. 内容 是否建立有明确的ESD组织机构，并有专门的 ESD负责人推行ESD工作？ 是否有完善的防静电体系的文档、制度(如： EPA等级、培训、稽查、考核、人员要求、接 地要求、标识要求、检测方法、工程变更、用 品管理、材料控制等)? 是否有正式的作业指导书(如：腕带和人体电 阻测试方法、离子风机使用方法、接地监控仪 使用方法等)指导员工如何进行正确的防静电 操作？ 防静电操作指导书的内容是否准确、一致，具 有可操作性(合理性)？ 是否有正式的ESD培训计划？ESD入职、在职人 员ESD培训教材？ 员工ESD培训档案是否保存完整，员工培训记 录是否有据可查？ 是否建立了完善ESD稽查制度，包含周度稽查 、月度稽查、季度稽查、年度稽查? 稽查记录是否保存完整，并有据可查？ 是否建立了定期的防静电硬件的维护和检测制 度？ 涉及管控部门 品质中心 审核记录 审核结果或 整改日期 责任人
EPA内是否有温湿度控制系统，当温湿度超标 厂务部、生产 时有无文件规定如何操作、ESD敏感元件或ESD 、IQC、仓库 产品如何操作? EPA、仓库、IQC是否配置温湿度计，是否有校 生产、IQC、 验，是否每班有温湿度记录? 仓库 EPA区域是否安装防静电地板/静电地垫？是否 有定期检测接地电阻？ EPA区域是否有配置人员（含客户/供应商等外 来人员）使用的防静电衣帽鞋、手环手套，外 来人员是否有ESD合格人员陪同? 是否配置手腕带测试仪、人体综合测试仪、手 环报警器、接地插点、接地电阻测试仪、静电 压测试仪？ 防静电检测仪器是否遵循了校验和维护程序，并 处于有效期内? EPA区域是否配置静电接地线、设备接地线供 人员、设备接地？是否有定期检测接地电阻？ 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库 生产、IQC、 仓库、品保 生产、IQC、 仓库、品保
内审检查表(人力资源部)
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否提问：人力资源部采取了哪些方式进行内部沟通
?请出示证据
5.6管理评审
1.查管理评审文件的收、发记录的登记情况
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5.3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查：请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2.查管理评审报告落实记录
5.6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6.2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否提问：人力资源部采取了哪些方式进行内部沟通
?请出示证据
5.6管理评审
1.查管理评审文件的收、发记录的登记情况
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作？
5.3质量方针
提问：公司的质量方针是什么？请分别作出解释
5.4.1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5.5职责、权限和沟通
1.查：请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2.查管理评审报告落实记录
5.6.2评审输入
问：管理评审的输入包括哪些内容？
5.6.3评审输出
提问：管理评审的输出包括哪些内容？
内 审 检 查 表
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
6.2人力资源
1.提问：目前公司有员工多少人？请出示员工花名册
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
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2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放？
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录？（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目？
达成情况如何？查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施？（委外检测的周期）
√
4
A：员工入厂时是否进行了相关的厂纪厂规培训（抽查记录）？
B：有无制定年度培训计划表？
C：厂内特殊岗位（电工、仪校员、内审员）是否有资格证书？
D：新员工是否可以直接上岗，有无培训记录？
E：做满三个月的员工是否经过考核（有无考核记录），不合格者怎样处理？
F：在职员工有无按培训计划要求进行培训？
A：新员工进厂前必须先阅读工厂规章制度
B:有制定年度培训计划
C:厂内暂未设立电工、仪校员、内审员等特殊岗位
D：新员工不可以直接上岗，须先进行培训，培训记录不全
E做满三个月员工应经过考核，并记录，合格者予以转正，不合格者予以辞退
G:在职员工有按照计划要求进行培训
√
5
对本部门的质量目标有无按时统计？
每月对本部门的销售量及销信额进行统计，分析成功与不足之处，并拟定下月的计划
以优良的产品提高效益;以科学的管理获取发展；
以降耗节能来增加效益；以持续改进让各方满意;
以污染预防增加责任感；以可持续发展创造未来
（管理手册）
√
23
√
批准： 审核： 制定：
内审检查表
表格编号：MIC-QR-002-05 版次：A/0NO：
部门：人力资源部
文件名称： MIC-COP-002-01 MIC-COP-002-02 MIC-COP-003-01 MIC-COP-006-01~11MIC-COP-008-01 MIC-COP-008-03 MIC-COP-009-02 MIC-COP-012-02 MIC-COP-012-3 MIC-COP-012-08
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录？
B：有无确定记录保存期？
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整？
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
√
3
是否确定了本部架构及职责分工？
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
ISO14001不做培训
9
涉及到法规和其它要求符合情况如何？
若有不符合原因是什么？如何改善？
我们每年都会进行法律法规的合规性评价，并对不符合法律法规的项目进行改善
√
10
本公司的活动对环境产生的影响如何管控？
1、化学品的使用和储存如何管控？（查现场）
标准条款：4.2.3/4.2.4/5.5.1/6.2/8.4/8.5
审核成员：王涛、杨海威审核日期：2011-01-22
序号
检查内容
检查记录
判定
合格
不合格
观察项
1
本部门文件是否为受控文件，有无受控印章，有无破损、涂改、丢失?遇到文件需手写更改时怎样处理？检查所有文件的电子文件是否齐全？是否有作备份？计算机是否设定有密码和装防病毒软件？外来文件如何受控？检查《文件一览表》是否完整？
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量环境标准实施情况和环境保护工作的进展。
√
14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
15
本部门有哪些环境因素？是否有遗漏的环境因素？哪些是重大环境因素？重大环境因素根据什么方法来评估？
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
培训，有培训签到表及相关记录
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6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
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7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防？
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
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8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
公司对环境治理有建造无尘车间，给车间及办公室加装空调，及排风系统，检测报告 符合要求
√ห้องสมุดไป่ตู้
21
在环境信息方面怎样与其他部门沟通和交流？
对本厂环境影响是否了解？
一旦有生产或存在对环境方面有不良后果的情况，生产会在第一时间将情况反映到人力资源，并提出书面的改善申请
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22
我司的管理方针是什么？
以诚实的态度对待客户; 以时间的准则赢得信任；
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和4.1的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
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16
重大环境因素有无制定指标？本部门如何保证工厂目标/指标的实施和达成？查管理方案及实施情况
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18
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
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19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对？有无参加消防演习和化学品泄漏演习？
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
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20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防？
3、危险废弃物有无分类摆放？
4、节能降耗情况
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11
在环境管理方案有哪些记录？（如点检表、检查表等）
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12
公司在环境治理方面做了哪些项目？
达成情况如何？查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
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13
环境因素的监测如何实施？（委外检测的周期）
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4
A：员工入厂时是否进行了相关的厂纪厂规培训（抽查记录）？
B：有无制定年度培训计划表？
C：厂内特殊岗位（电工、仪校员、内审员）是否有资格证书？
D：新员工是否可以直接上岗，有无培训记录？
E：做满三个月的员工是否经过考核（有无考核记录），不合格者怎样处理？
F：在职员工有无按培训计划要求进行培训？
A：新员工进厂前必须先阅读工厂规章制度
B:有制定年度培训计划
C:厂内暂未设立电工、仪校员、内审员等特殊岗位
D：新员工不可以直接上岗，须先进行培训，培训记录不全
E做满三个月员工应经过考核，并记录，合格者予以转正，不合格者予以辞退
G:在职员工有按照计划要求进行培训
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5
对本部门的质量目标有无按时统计？
每月对本部门的销售量及销信额进行统计，分析成功与不足之处，并拟定下月的计划
以优良的产品提高效益;以科学的管理获取发展；
以降耗节能来增加效益；以持续改进让各方满意;
以污染预防增加责任感；以可持续发展创造未来
（管理手册）
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23
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批准： 审核： 制定：
内审检查表
表格编号：MIC-QR-002-05 版次：A/0NO：
部门：人力资源部
文件名称： MIC-COP-002-01 MIC-COP-002-02 MIC-COP-003-01 MIC-COP-006-01~11MIC-COP-008-01 MIC-COP-008-03 MIC-COP-009-02 MIC-COP-012-02 MIC-COP-012-3 MIC-COP-012-08
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
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2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录？
B：有无确定记录保存期？
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整？
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
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3
是否确定了本部架构及职责分工？
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
ISO14001不做培训
9
涉及到法规和其它要求符合情况如何？
若有不符合原因是什么？如何改善？
我们每年都会进行法律法规的合规性评价，并对不符合法律法规的项目进行改善
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10
本公司的活动对环境产生的影响如何管控？
1、化学品的使用和储存如何管控？（查现场）
标准条款：4.2.3/4.2.4/5.5.1/6.2/8.4/8.5
审核成员：王涛、杨海威审核日期：2011-01-22
序号
检查内容
检查记录
判定
合格
不合格
观察项
1
本部门文件是否为受控文件，有无受控印章，有无破损、涂改、丢失?遇到文件需手写更改时怎样处理？检查所有文件的电子文件是否齐全？是否有作备份？计算机是否设定有密码和装防病毒软件？外来文件如何受控？检查《文件一览表》是否完整？
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量环境标准实施情况和环境保护工作的进展。
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14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
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15
本部门有哪些环境因素？是否有遗漏的环境因素？哪些是重大环境因素？重大环境因素根据什么方法来评估？
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
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在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
培训，有培训签到表及相关记录
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当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
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在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防？
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
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在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
公司对环境治理有建造无尘车间，给车间及办公室加装空调，及排风系统，检测报告 符合要求
√ห้องสมุดไป่ตู้
21
在环境信息方面怎样与其他部门沟通和交流？
对本厂环境影响是否了解？
一旦有生产或存在对环境方面有不良后果的情况，生产会在第一时间将情况反映到人力资源，并提出书面的改善申请
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我司的管理方针是什么？
以诚实的态度对待客户; 以时间的准则赢得信任；
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和4.1的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
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重大环境因素有无制定指标？本部门如何保证工厂目标/指标的实施和达成？查管理方案及实施情况
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查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
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若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对？有无参加消防演习和化学品泄漏演习？
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
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从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防？