合规性评价记录
环境合规性评价记录
环境合规性评价记录一、背景介绍环境合规性评价旨在评估企业的环境管理体系和运营情况是否符合相关法规和标准的要求，以确保企业的经营活动对环境造成的影响得到有效控制并遵守法律法规。
二、评价内容1. 法律法规遵守情况评价：评估企业是否遵守国家、地方政府发布的环境相关法律法规，包括环境保护法、大气污染防治法、水污染防治法等。
2. 环境管理体系评价：评估企业的环境管理体系是否完善，包括环境目标设定、环境管理程序、责任分工及环境培训等。
3. 环境风险评估与管理：评估企业的环境风险评估与管理情况，包括对环境敏感点的评估、环境风险管控措施的建立和执行情况等。
4. 污染物排放管理：评估企业的污染物排放情况，包括废气、废水、废固体的排放及处理情况等。
5. 环境监测与报告：评估企业是否进行定期的环境监测，并报告监测结果及相应的环境管理情况。
三、评价结果根据对企业环境合规性的评估，将评价结果以书面形式记录，并提供评价结论和改进建议。
评价结果可以分为以下几个方面：1. 合规性评价：对企业的环境管理体系、环境风险防控、污染物排放等进行评估，判断是否符合相关法规和标准的要求，如“符合法规要求”、“存在一定违规行为”、“严重违规行为”等。
2. 风险评估：根据环境敏感点和排放物种类及数量，评估企业所带来的环境风险程度，如“低风险”、“中风险”、“高风险”等。
3. 监测结果：根据企业的环境监测数据，评估企业的环境状况，如“达标”、“超标”、“未监测”等。
四、改进建议在评价结果中，应提供相应的改进建议，以便企业能够改进环境管理并提升合规性。
改进建议可以从以下几个方面进行：1. 完善环境管理体系：建议企业进一步完善环境管理体系，包括目标设定、流程规范、奖惩机制等方面，以提高环境管理的有效性和合规性。
2. 强化环境风险管理：建议企业进行更加全面的环境风险评估，针对风险点采取相应的管控措施，并确保其有效执行，以减少环境风险的发生。
3. 加强污染物排放管理：建议企业采取更加严格的控制措施，减少污染物的排放量，推行清洁生产技术，提高资源利用率和废物排放效率。
合规性评价记录
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
法律法规合规性评价记录
法律法规合规性评价记录一、概述本评价记录旨在对公司的法律法规合规性进行全面评估，并提供具体改进建议。
法律法规合规是企业经营过程中不可忽视的重要环节，它涉及到企业的合法性、合规性和可持续发展。
本次评价记录将从以下几个方面进行评估：组织结构和管理制度、合同管理、劳动法合规、税收合规、知识产权保护及环境保护等。
二、组织结构和管理制度1.组织结构：公司的组织结构是否合理、完善并符合相关法律法规要求？评价结论：公司的组织结构合理，能够充分发挥各部门的职能，但在充分落实法律法规要求方面还存在一定的不足。
改进建议：应进一步细化各部门的职责，加强对法律法规的学习和宣传，确保全体员工的法律法规意识。
2.管理制度：公司的管理制度是否健全、完善并能有效推行？评价结论：公司的管理制度相对健全，但在实施过程中仍存在一些问题，制度执行力度有待加强。
改进建议：加强对各部门的制度培训，建立健全制度执行的考核机制，激励员工按制度要求行事。
三、合同管理1.合同签订：公司合同的签订是否存在风险和违法行为？评价结论：公司合同签订相对规范，但在履行合同过程中存在一些违规现象。
改进建议：加强对合同的审查和管理，建立合同履行跟踪制度，确保合同的有效履行。
2.合同管理：公司的合同管理是否达到相关法律法规的要求？评价结论：公司的合同管理存在一些问题，缺乏及时更新和妥善保存合同文件的机制。
改进建议：建立合同管理制度，规范合同的存档和更新，制定合同管理的责任制和流程。
四、劳动法合规1.用工管理：公司在招聘、录用和劳动合同管理方面是否符合劳动法的规定？评价结论：公司在用工管理方面较为规范，但在劳动合同签订、工资发放等方面仍存在一些不合规现象。
改进建议：加强用工管理的宣传和培训，定期组织劳动法相关知识的培训，提高员工的法律意识。
2.劳动保障：公司的劳动保障措施是否符合法律法规要求？评价结论：公司的劳动保障措施相对完善，但仍需加强对劳动保障政策的学习和完善。
法律法规合规性评价记录
法律法规合规性评价记录1. 引言本文旨在对公司的法律法规合规性进行评价，并记录评价过程中的相关信息。
强调合规是建立公正和透明商业环境的基础，有助于企业长期发展和与利益相关者的良好关系。
评价内容包括公司对法律法规的理解和遵守程度、合规风险的识别和管理、内部合规体系的建设等方面。
2. 法律法规理解和遵守程度评价2.1 法律法规宣贯：公司是否制定了相应的法律法规宣贯计划和培训，以确保员工了解和遵守相关法规。
评估公司进行法律法规培训的频率、覆盖范围、培训方法和反馈机制。
2.2 合规制度建设：评估公司是否建立了合规部门或设立合规负责人，负责法规解读和事务处理。
分析公司的制度文件编制情况，如员工手册、工作流程等，并评估有效性和实施情况。
2.3 合规监督和检查：评估公司是否建立了合规监督和检查机制，包括内部审核、风险评估和法规遵循的内部审计，以及对违规行为的惩罚和整改措施。
3. 合规风险的识别和管理评价3.1 法规遵循风险评估：评估公司是否对其业务活动中可能存在的合规风险进行了评估和排查，并建立了相应的风险评估机制。
分析公司的合规风险分级和风险排查报告，并评估潜在风险的识别和处理情况。
3.2 内部控制机制：评估公司是否建立了相关的内部控制机制，包括合规流程和监控措施。
分析公司合规相关的制度、工作流程和监控手段，评估合规控制的有效性和执行情况。
3.3 合规风险预防和处理措施：评估公司是否建立了相应的合规风险预防和处理措施，以应对潜在的合规风险。
分析公司制定的合规手册、合规培训计划、风险控制措施等，评估其有效性和实施情况。
4. 内部合规体系的建设评价4.1 合规文化建设：评估公司是否注重合规文化的建设，建立了以合规为核心的企业文化。
分析公司的价值观宣导、行为规范制定以及对合规文化建设的投入等，评估公司的合规文化建设成果。
4.2 内部合规流程管理：评估公司内部合规流程的管理情况，包括流程的规范性、流程相关岗位的设立和职责划分等。
合规性评价记录和报告
51x
建筑外墙外保温技术导则
2005、12
严格执行
52x
国家康居示范工程节能省地型住宅技术要点
2006
严格执行
53
中华人民共和国未成年人保护法
主席令50号
严格执行
54
中华人民共和国妇女权益保障法
主席令40号
严格执行
55
女职工劳动保护规定
国务院9号令
严格执行
56
工作场所安全使用化学品的规定
劳动部1996.12.20发布
全国人代会2004、3、14公告
严格执行
2
中华人民共和国安全生产法
中华人民共和国主席令第70号
严格执行
3
中华人民共和国刑法及刑法修正案
主席令第10号
严格执行
4
中华人民共和国劳动法
主席令第28号
严格执行
5
中华人民共和国环境噪声污染防治法
主席令第77号
严格执行
6
中华人民共和国建筑法
主席令第91号
严格执行
建法【2002】223号
严格执行
66a
工程建设重大事故报告和调查程序规定
建设部令第3号
严格执行
67a
长治市建筑施工起重机械设备安全管理规定
建质安发【2003】333号）
严格执行
68a
中华人民共和国消防法
中华人民共和国主席令第6号
严格执行
69
中华人民共和国土地管理法
中华人民共和国主席令第28号
严格执行
车辆清洗管理规定
1995、9、1实施
严格执行
101a
城市放射性废物管理办法
1987、7、16实施
合规性评价记录
31/33条：基本符合，未发生环境污染事故。控制使用有毒化学物品数量。
加强对现场使用的化学品包装物的回收处置。
4
中华人民共和国大气污染防治法
第5/12/13/20/21/36
/42/45/62条
符合，施工现场堆放的砂石、水泥、建设垃圾进行苫盖，封闭运输；搅拌机采取搭建篷布，减少对大气的污染。
改进方面
环境保护
7
中华人民共和国水污染防治法
5/13/22/28/29/
32/35/41条
符合，遵守电力施工管理要求，制定污水排放规定，野外施工水源紧缺，搅拌机污水排放设置沉淀池，中和后排放。
完善对污水处理的记录
8
污水综合排放标准
全文
9
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
9/15/16/17/29/30/
全文
按规定执行。
15
常用危险化学品的分类及标志
全文
按规定执行。
职业健康
16
中华人民共和国传染病防治法
9/11/12/27/29/31
按照执行。
17
中华人民共和国职业病防治法
2-6/12-15/19-36/38/
40/43/45/48-54/64-71
按照执行，对有害作业人员组织进行健康体检，未发现职业病患者。
19条：符合，建立员工培训制度，定期组织员工培训并记录。21条：符合，野外勘察配备防虫、蛇咬伤药物，施工现场配备医药箱。42-46条：符合，公司建立生产管理制定，明确规定作业时间和休息时间，在人员招聘中也严格保障每位公民的就业权利。
2
中华人民共和国刑法
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
合规性评价记录
合规性评价记录合规性评价记录是对企业的各种业务操作进行的一种全面系统的评估和核查，以验证企业是否符合法律法规的要求。
合规性评价记录通常分为几个步骤进行，包括数据收集、分析和评估，针对企业整体的规范流程与管理体系、员工的职责与责任、业务操作的整体合规性等方面进行全面、系统、深入的评估。
本次合规性评价记录所涉及的企业为某制药公司。
本评价主要评估了该公司在医药行业的业务中是否符合法律法规要求的相关要求，主要包括如下几方面：一、公司的管理体系该公司的管理体系主要包括内部控制制度和风险管理制度。
内部控制制度主要围绕财务会计、采购管理、人力资源管理、信息安全等方面制定的详细规范，以确保所有业务操作的合规性与诚信性；风险管理制度主要是对企业主要业务操作的风险进行系统的评估和监测，以防范可能存在的合规风险并实现风险管理与合规的有效整合。
本次评价中，我们对公司的管理体系进行了全方位的评估，通过访谈、文件查阅等方式，全面了解公司的管理体系是否设置合理，是否能够有效保证合规性。
评价结果：在内部控制制度方面，该公司已经形成了相对完整的管理制度并且贯穿于企业各个业务操作中；在风险管理制度方面，由于评价时我方无法调取相关数据，因此无法作最为准确的评估。
但是根据推断，我们认为该公司的风险管理制度也应该具备相对完善的建设。
二、管理人员考核制度该公司在管理人员考核制度方面主要是通过对管理层的工作表现、业绩、KPI等指标的全面评估，以确保管理人员在业务操作中能够遵守合规规定，并且激励管理人员全力以赴保证业务合规性。
本次评价中，我们对企业的考核制度进行了深入的访谈。
评价结果：该公司的管理人员考核制度合理，具备一定的对管理人员合规要求的指导作用，但在实际实施当中存在一定的瑕疵，例如考核周期过长容易导致不良行为无法及时纠正等。
三、员工培训体系该公司通过培训来传授员工相关合规的知识和技能，以确保员工能够在业务操作中遵守相关的法律法规，并且落实合规的要求。
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1
GB3095-1996环境空气质量标准
2007.7.5市环境监测站对各厂TSP、SO2、NO2检测合格（二级标准）
环境质量
2
GB16297-1996大气污染物综合排放标准
2007.7.5市环境监测站对公司锅炉、废气检测合格（二类区二时段）
废气排放
3
GB8978-1996污水综合排放标准
建设项目的审批
5
中华人民共和国环境影响评价法
公司目前没有新扩建项目,不存在环保报建问题。
若有计划,便按法规申报及执行。
新扩改建设项目环境影响评价
6
关于公布<建设项目环境保护分类管理名录>的通知（环发[2001]17号）
本公司建设项目和本企业生产行为在建设项目的环境保护分类管理中属对环境影响很小的项目,且不属于环境敏感区.并按环评申报及执行相关要求。
其它要求
符合性现状描述
公司对应
活动
1
保护臭氧维也纳公约
本公司没有使用过哈龙灭火器,不存在使用强破坏臭氧层物质;生产过程中无氟利昂使用;空调制冷剂使用R22,不属于强破坏臭氧层物质.
灭火器/空调致冷剂
2
经修正的<关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书>
本公司没有使用过哈龙灭火器,不存在使用强破坏臭氧层物质;生产过程中无氟利昂使用;空调制冷剂使用R22,不属于强破坏臭氧层物质.
2007.7.4市环境监测站对公司生产、生活污水检测合格（二级标准）
污水排放
4
GB3096-93城市区域环境噪声标准
2007.7.5市环境监测站对各公司厂界噪声检测合格（二级标准）
厂界噪声
5
GB12523-90建筑施工场界噪声限值
本公司暂无地上新改扩建项目
新扩改项目施工
6
GB12348-90工业企业厂界噪声标准
建立消防防火安全制度
6
企业职工劳动安全卫生教育管理规定
有关特殊技能要求的职工己提供培训及持证上岗。
注意劳动卫生
8
仓库防火安全管理规定
本公司已了解并遵守此法规.消防设施齐全、完好有效;员工经过了消防培训;消防安全职责明确;制定了灭火和紧急应变措施并演习.
仓库的消防要求
E固体废弃物及化学危险物品类法律法规
3
中华人民共和国节约能源法
本公司已了解并遵守此法规.并要求员工按相关规章制度执行及配合.
电/柴油/燃煤使用
4
中华人民共和国清洁生产促进法
本公司已了解并遵守此法规,并在生产中尽量采用低毒低害性原料.
清洁生产的考虑
5
机关、团体、企业事业单位消防安全管理规定（公安部第61号令）
本公司符合此项法规.并由资质公司年检，及要求员工培训，演习、配合和执行。
序号
法律法规及
其它要求
符合性现状描述
公司对应活动
1
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
公司的固体废物和危险废物实行了废物分类回收,并均有标识.防泄漏设备预防,以及由资质公司处理废物.
固体废弃物的收集、储存、处置
2
国家危险废物名录
已识别出本公司的危险废物,标识清晰,Leabharlann 类回收,且制订了相关的措施来进行控制.
水污染防治的责任掌握
2
中华人民共和国水污染防治实施细则(修正)（国务院令第284号）
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
提交排污申报表
3
饮用水源保护区污染防治管理规定
本公司已了解此规定，制定相关规章制度要求员工执行及保护环境。
对水源的保护的掌握
C大气污染类法律法规
序号
法律法规及
合规性评价记录日期:2007-7
A综合性法律法规
序号
法律法规及其它要求
现状符合性描述
公司对应活动
1
中华人民共和国宪法（摘录）
本公司符合中华人民共和国宪法第26条的规定.
防治环境及生态方面,已于环境掌握培训教材和规章制度说明,员工尽量配合执行.
环境保护的掌握
2
中华人民共和国刑法（摘录）
本公司符合中华人发共和国刑法第六章之第六节的规定.
员工在厂内已执行环境规章制度,尽量配合执行.
环境保护的掌握
3
中华人民共和国环境保护法
本公司符合中华人民共和国环境保护法的规定.
公司已执行及完成三同时的要求。
执行三同时
山东省环境保护条例
同上
同上
4
建设项目环境保护管理条例（国务院令第253号）
本公司建设项目的环境管理工作及法律责任均符合法规规定,且执行及完成环评报告书审批制度,接受环保主管部门监督。
本公司已了解并遵守此法规.
化学危险品储存/使用
6
危险化学品安全管理条例
本公司已了解并遵守此法规.有相关的规章制度来进行控制.
化学危险品储存/使用
7
山东省实施<危险废物转移联单管理办法>规定
本公司已了解并遵守此法规.实行联单转移办法.
危险废物转移管理
8
《危险废物污染防治技术政策》
本公司已了解并遵守此法规，并有程序文件、演习及预防泄漏的工具防护。
各食堂配备油烟机收集处理后达标排放
9
GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南
本公司已按本标准要求建立并实施环境管理体系
建立实施环境管理体系并通过认证。
G其它环保要求
序号
环境标准名称
符合性现状描述
公司对应活动
1
三氧化二砷、五氧化二砷安全技术说明书
严格执行安全技术要求，未造成砷化物中毒事故
危险废物污染防治(预防)
9
危险废物经营许可证管理办法
本公司已了解并遵守此法规，实行联单转移办法.
危险废弃物由资质承办商处理
10
医疗废物管理条例（国务院令第380号）
公司卫生室建立医疗垃圾收集登记制度，并集中送交当地医院统一回收处理
医疗垃圾回收集中处置
G适用环境标准一览表
序号
环境标准名称
符合性现状描述
界定本企业生产行为对环境可能造成的影响程度
7
建设项目竣工环境保护验收管理办法
本公司的环保设施-生活污水处理池和废气治理设施,现已完工,并正式投入运行。
环保设施(包括污水池、饭堂废气)竣工验收的掌握
8
排放污染物申报登记管理规定（国家环保局令第十号）
本公司会配合环保局要求执行。
排放污染物申报登记
9
关于开展排放口规范整治工作的通知（环发[1999]24号）
符合性现状描述
公司对应活动
1
中华人民共和国噪声污染防治法
本公司在生产中的机电设备、机动车使用中以及发电机噪声经监测后,都无超标,而公司也暂无新项目施工,故符合此法规.
生产、机动车使用、发电机、维修、新项目施工中的噪声产生
2
山东省环境噪声污染防治条例
本公司在生产中的机电设备、机动车使用中以及发电机噪声经监测后,都无超标,而公司也暂无新项目施工,故符合此法规.
本公司已了解此规定及按环保局要求执行。
污水排放口规范整治的要求和执行
10
排污费征收使用管理条例
本公司已了解并执行此规定，缴纳排污费。
污水/废气/噪声/固定排放的排污费掌握
B水污染类法律法规
序号
法律法规及
其它要求
符合性现状描述
公司对应
活动
1
中华人民共和国水污染防治法（修正）
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
企业对危险废物的识别
3
危险废物转移联单管理办法（国家环保总局令第5号）
本公司已了解并遵守此法规.实行联单转移办法.
危险废物转移管理
4
工作场所安全使用化学品的规定
本公司使用的化学品标识清晰,相关人员已培训.
化学品的安全生产、使用及职工的安全意识教育
5
关于加强化学危险物品管理的通知（环发[1999]296号）
灭火器/空调致冷剂
3
中华人民共和国大气污染防治法(2000年4月29日修正)
本公司车间粉尘、锅炉烟尘的排放,符合大气污染物排放的要求.同时每年进行废气监测,并符合排放要求.
生产车间、锅炉等的大气污染物排放
4
山东省实施《中华人民共和国大气污染防治法》办法
同上
同上
D噪声污染类法律法规
序号
法律法规及
其它要求
文件发放并进行相关岗位培训
2
招远市安全生产目标管理责任状
层层逐项落实责任状要求，完成情况良好
公司与各厂、各厂与各工段、工段与个人层层签订安全环保责任状，并每月检查实施。
评估人:审批人:日期:
生产、机动车使用、发电机、维修、新项目施工中的噪声产生
F消防类及其它法律法规
序号
法律法规及
其它要求
符合性现状描述
公司对应活动
1
中华人民共和国消防法
本公司符合此项法规.并有消防防火安全指引,要求员工执行及演习.
消防防火安全
2
山东省消防条例
本公司符合此项法规.并有消防防火安全指引,要求员工执行及演习.
消防防火安全
2007.7.5市环境监测站对公司厂界噪声检测合格（二级标准）
厂界噪声排放
7
锅炉大气污染物排放标准(GB13271－2001)
2007.7.5市环境监测站对锅炉烟气监测合格（二级标准）
采用低硫煤，保持除尘设施良好。
8
餐饮业油烟排放（GB18483－2001）
2007.7.4市环境监测站对公司SO2检测合格（二级标准）