山农成人教育 证券投资学期末考试复习题及参考答案-专升本
《证券投资学》期末试卷2及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷二（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.下列哪种证券属于货币市场工具_________。
A.中期国债B.长期国债C.商业票据D.抵押债券2.以下不属于债券的主要特征的是_________。
A.偿还性B.收益性C.流通性D.经营决策的参与性3.以下不属于基础资产或合约标的资产的是_________。
A.利率B.股票C.债券D.基金4.下列哪项不属于证券服务机构_______。
A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构5.一般情况下所说的道·琼斯指数是指_______。
A.工业股价平均指数B.运输业股价平均指数C.公用事业股价平均指数D.股价综合平均数6.下列现象为驳斥半强有效市场假说提供了依据的是_______A.平均说来，共同基金的管理者没有获得超额利润B.在红利大幅上扬的消息公布以后买入股票，投资者不能获得超额利润C.市盈率低的股票倾向于有较高的收益D.无论在哪一年．都有约50%的养老基金优于市场平均水平7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_________。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.生产者对其产品的价格有—定的控制能力8.汽车制造业属于_________。
A.完全垄断型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全竞争型市场9.下列不是财政政策手段的是_________。
A.转移支付B.税收C.发行国债D.利率10._________行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型二、多项选择题（从下列各题备选答案中选出所有正确答案。
每小题2分，共10分）1.我国现有的金融远期交易产品包括______。
A.债券远期交易B.远期利率协议C.人民币外汇远期交易D.股票远期交易2.股票发行工作小组除承销商和发行公司外，还包括_______。
山农成人教育投资学期末考试复习题及参考答案-专升本
山农成人教育投资学期末考试复习题及参考答案-专升本《投资学》复习题一、单选题1、下列行为不属于投资的是（）A. 购买汽车作为出租车使用B. 农民购买化肥C. 购买商品房自己居住D. 政府出资修筑高速公路2、购买一家企业 20%的股权是（）A. 直接投资B. 间接投资C. 实业投资D. 金融投资3、市场经济制度与计划经济制度的最大区别在于（）A. 两种经济制度所属社会制度不一样B. 两种经济制度的基础性资源配置方式不一样C. 两种经济制度的生产方式不一样D. 两种经济制度的生产资料所有制不一样4、以下不是导致市场失灵的原因的是（ )A. 市场发育不完全B. 垄断C. 市场供求双方之间的信息不对称D. 分配不公平5、中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（）A．外国债券 B．欧洲债券 C．武士债券 D．扬基债券6、资本证券主要包括（）A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权7、股票实质上代表了股东对股份公司的（）A、产权B、债券C、物权D、所有权8、道?琼斯工业股价平均数是采用（）家公司的股票计算出来的。
A、15B、30C、255D、5009、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构10、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（）以上。
A、10%B、6%C、7%D、11%11、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制12、当名义利率未10%，而通货膨胀率为6%时，实际利率为（）A、4%C、16%D、3%13、根据CAPM模型，进取型证券的贝塔系数（）A、小于0B、等于0C、等于1D、大于114、APT与CAPM的不同之处在于（）A、更重视市场风险B、把分散投资的重要性最小化了C、认识到了多个非系统风险的因素D、认识到了多个系统性因素15、有效市场的支持者认为技术分析家（）A、应该关注公司基本面B、应该关注阻力C、应该关注支撑水平D、所作的工作在浪费时间16、耐用品制造业属于（）A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业17、最能反映公司给股东带来回报的指标是（）A、资产收益率B、销售利润率C、净资产收益率D、每股收益18、处于（）的产品其证券价格总体呈上升趋势。
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。
投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。
根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。
4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。
专升本《证券投资分析》-试卷-答案
专升本《证券投资分析》一、 (共55题，共150分)1。
除实业外，企业和个人可投资的品种有哪些?哪些更适合大众化投资? （10分）标准答案：存款、股票、基金、外汇、黄金、期货、房产、收藏品，其中股票、黄金和房产更适合大众化投资人。
2。
投资者最应选择哪类股票？医药股、信息类股、文化传媒股是哪类股？（10分)标准答案：最应选择的是成长股,这三类股都是成长股。
3. 哪类投资者可选择基金投资？应如何选择基金？不买基金的投资者如何利用基金的优势进行投资？ (10分）标准答案：无投资知识和经验投资者可买基金，应根据基金经理和基金以往长期的业绩来选择基金。
不买基金的投资者可根据基金所购买的股票进行参考决策。
4. 机构投资者有哪些？哪类机构整体上投资水平较高？（10分）标准答案：机构投资者包括:证券公司、基金公司、保险公司、社保公司、信托公司、QFII和私募基金。
社保基金整体上投资水平相对较高.5。
苏宁电器2004年7月在深交所上市,上市当日价格为30元，在2007年10月股价为74。
5元，期间进行了1送1，送0.25,送0.8，送1,送1，3年间涨了多少？（10分）标准答案：上市当日以30元买1股，经过多次送股后有18股。
股价为74.5元时，共有1341元,是当年30元投资额的44.7倍.6。
证券投资组合的目的是（ ) (2分）A。
证券流动性最大化B。
资本增值，收益最大化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券投资风险最小化，并达到收益目标标准答案：D7. 假定市场价格是102.95元，偿还额为100元，利息率为7.6%。
那么残存期为2年的息票的最终收益为（）（2分）A.0.06B.0.07 C。
0.05 D。
0。
04标准答案:A8. 下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（）（2分)A。
普通股票 B。
债券 C。
封闭式基金 D.开放式基金标准答案:D9. 4下列股票模型中，较为更可能接近实际情况的是（）（2分）A。
山东农业大学继续教育学院成人高等教育期末考试.doc
山东农业大学继续教育学院成人高等教育期末考试考试形式：开卷考试科目：管理会计年级层次专业学号姓名成绩一、选择题（每个2分，共20分）1．当企业的生产经营处于盈亏临界状态时（）A 固定成本同贡献毛益相等B 总成本同贡献毛益相等C 变动成本同贡献毛益相等D 销售收入同贡献毛益相等2．在普通年金终值系数的基础上，期数加1,系数减1所得结果，在数值上等于（）A普通年金现值系数 B即付年金终值系数C普通年金终值系数 D即付年金现值系数3. 在前后各期产量和成本水平均不变的条件下，若本期完全成本法计算下的利润小于变动成本法计算下的利润，则意味着（）A本期生产量大于本期销售量 B本期生产量等于本期销售量C期末存货量大于期初存货量 D期末存货量小于期初存货量4.下列有关贡献边际率与其它指标关系的表达式中，唯一正确的是（）A贡献边际率+保本作业率=1 B贡献边际率+变动成本率=1C贡献边际率+安全边际率=1 D贡献边际率+危险率=15. 如果产品的单价与单位变动成本的变动率相同，其他因素不变，则保本量（）A不变 B上升 C降 D不确定6．现代管理会计的主体是（）A 决策与计划会计、执行会计B 成本计算、决策与计划会计C 全面预算、成本计算D 全面预算、执行会计7．管理会计与财务会计存在着显著区别，但二者之间仍具有一定的联系，主要体现在（）A 工作具体目标B 遵循公认会计原则C 资料来源D 工作程序8．在平面直角坐标图上，单位产品固定成本是一条（）A 以单位变动成本为斜率的直线B 反比例曲线C 平行于X轴（横轴）的直线D 平行于Y轴（纵轴）的直线9．企业经营成败的关键在于（）A 决策B 预测C 规划D 业绩考评10．下列费用中属于约束性固定成本的是（）A 折旧费（按直线法计提）B 广告费C 职工教育培训费D 业务招待费二、判断题（每个2分，共10分）1.变动成本法既有利于短期决策，也有利于长期决策。
（）2.预测是为决策服务的，有时候也可以代替决策。
证券投资学复习题2(专升本)
一、判断题（每题2分，共20分）1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。
（）2、优先股即具有优先购买权的股票。
（）3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。
（）4、如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。
5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。
（）6、一般来说，机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。
（）7、利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。
（）8、证券投资的收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
（）9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。
（）10、看涨期权亦称为买入期权。
（）二、单项选择题（每题2分，共20分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线三、多项选择题（每题3分，共30分）1、股票属于（）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券2、股份公司的设立，分为：（）A、发起设立；B、改组设立；C、募集设立；D、合并设立3、我国的股东大会分为：（）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
证券投资学期末试题及答案汇总
证券投资学期末复习资料--单选，判断，计算题汇总及答案第一章第二章计算题答案1.该交易日的加权股价指数=(9×7 000+15×9 000+8×6 000)／(5×7 000+8×9 000+4×6 000)×1 000≈1877.862.加权股价指数=(18×120+25×140+35×170+50×210+80×250)/15×120+20×140+30×170+45×210+60×250)×100第三章计算题答案1.(1)申购l申购金额100万元，对应费率0.9％净申购金额=申购金额/(1+申购费率)1 000 000/ (1+0.9％)=991 080.28(元)申购费用=净申购金额×申购费率=991 080.28×0.9％=8 919．72(元)申购份额=净申购金额/基金份额面值=991 080.28/1.250=792 864.22(份)(2)申购2申购金额1 000万元，对应前端申购费用为1 000元净申购金额=申购金额-申购费用=10 000 000-1 000=9 999 000(元)申购份额=净申购金额/基金份额面值=9 999 000/1.250=7 999 200(份)2.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值=10 000×1.250=12 500(元)赎回费用=赎回总金额×赎回费率=12 500×0.5％=62.5(元)赎回金额=赎回总金额-赎回费用=12 500-62.5=12 437.5(元)即该投资人的赎回金额为12 437.5元3.(1)如果在基金设立之时，投资者认购50万元，则：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=500 000/(1+0.8％)=496031.75 (元)基金认购费=净认购金额×认购费率=496031.75×0.8％=3968.25(元)认购的基金份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(496031.75+0)/1=496031.75 (份)(2)在开放日2016年7月16日，三笔申购所负担的申购费和申购的基金份数计算如下表所示:(3)如果投资者在2016年7月16日赎回50万基金份额，则：赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值=500 000×0.965=482 500(元)赎回费=赎回总金额×赎回费率=482500×0.5％=2 412.5(元)赎回现金=赎回总金额-赎回费用=482 500-2 412.5=480 087.5第四章计算题答案1.差价收入=200×(9-8)=200 元买入时费用：佣金=200×8×3‰=4.8<5=5 元过户费=200×1×1‰=0.2<1=1 元卖出时费用：佣金=200×9×3‰=5.4 元过户费=200×1×1‰=0.2<1=1 元印花税=200×9×1‰=1.8 元盈亏=200-5-1-5.4-1-1.8=185.8 元2.差价收入=300×(6.48-5.32)=348 元买入时费用：佣金=300×5.32×3‰=4.79<5=5 元卖出时费用：佣金=300×6.48×3‰=5.83 元印花税=300×6.48×1‰=1.94 元盈亏=348-5-5.83-1.94=335.23 元3.买入成交金额=7.99×500+7.98×400+7.97×600+7.95×500=15944 元（1分）卖出成交金额=9.68×900+9.69×200+9.7×900=19380 元（1分）买入费用：佣金=15944×3‰=47.83 元（2分）过户费=2000×1×1‰=2 元卖出费用：佣金=19380×3‰=58.14 元（1分）印花税=19380×1‰=19.38 元（2分）过户费=2000×1×1‰=2 元盈亏=19380-15944-47.83-2-58.14-19.38-2=3306.65 元（2分）4.共成交1200股。
证券投资学期末考试综合练习及答案
C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证 券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常 （） A、较高 B、无法预测
35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 39、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的 价格是（） A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权 利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权
成人教育《证券投资》期末考试复习题及参考答案
一、单项选择题1.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( C )的问题A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2. 组建证券投资组合时，涉及到( B )A.决定投资目标和可投资资金的数量B.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D.投资组合的修正和业绩评估3. 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？( C )A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息4. 证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（C ）A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场5. “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？( B )A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为( A )A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析7. 基本分析的优点有( A )A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短8. 心理分析流派所使用判断的本质特征是( C )A.只具有否定意义B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设判断，不作决策判断9. 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就( A )A.越大B.越小C.不变D.不确定10. 下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素？( C )A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率11.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( B )A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较12.有如下两种国债：( C )。
国债到期期限息票率A10年8%B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
山东农业大学继续教育学院成人高等教育期末考试.doc
山东农业大学继续教育学院成人高等教育期末考试考试形式：开卷考试科目：管理会计年级层次专业学号姓名成绩一、选择题（每个2分，共20分）1．当企业的生产经营处于盈亏临界状态时（）A 固定成本同贡献毛益相等B 总成本同贡献毛益相等C 变动成本同贡献毛益相等D 销售收入同贡献毛益相等2．在普通年金终值系数的基础上，期数加1,系数减1所得结果，在数值上等于（）A普通年金现值系数 B即付年金终值系数C普通年金终值系数 D即付年金现值系数3. 在前后各期产量和成本水平均不变的条件下，若本期完全成本法计算下的利润小于变动成本法计算下的利润，则意味着（）A本期生产量大于本期销售量 B本期生产量等于本期销售量C期末存货量大于期初存货量 D期末存货量小于期初存货量4.下列有关贡献边际率与其它指标关系的表达式中，唯一正确的是（）A贡献边际率+保本作业率=1 B贡献边际率+变动成本率=1C贡献边际率+安全边际率=1 D贡献边际率+危险率=15. 如果产品的单价与单位变动成本的变动率相同，其他因素不变，则保本量（）A不变 B上升 C降 D不确定6．现代管理会计的主体是（）A 决策与计划会计、执行会计B 成本计算、决策与计划会计C 全面预算、成本计算D 全面预算、执行会计7．管理会计与财务会计存在着显著区别，但二者之间仍具有一定的联系，主要体现在（）A 工作具体目标B 遵循公认会计原则C 资料来源D 工作程序8．在平面直角坐标图上，单位产品固定成本是一条（）A 以单位变动成本为斜率的直线B 反比例曲线C 平行于X轴（横轴）的直线D 平行于Y轴（纵轴）的直线9．企业经营成败的关键在于（）A 决策B 预测C 规划D 业绩考评10．下列费用中属于约束性固定成本的是（）A 折旧费（按直线法计提）B 广告费C 职工教育培训费D 业务招待费二、判断题（每个2分，共10分）1.变动成本法既有利于短期决策，也有利于长期决策。
（）2.预测是为决策服务的，有时候也可以代替决策。
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《证券投资学》复习题
一、填空题
1、有价证券可分为：________、________和_________。
2、期货商品一般具有________、________和_________三大功能。
3、公司营业利润与销售收入的比率是__________。
4、全国证券期货市场的主管部门是___________。
5、证券投资风险有两大类：____________和____________。
6、投资基金按运作和变现方式分为:______________和_____________。
7、有价证券可分为：________、________和_________。
8、通常，机构投资者在证券市场上属于________型投资者。
二、选择题
1、有价证券是________的一种形式。
（）
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
2、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
3、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
4、直接投融资的中介机构是（）
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
5、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者（）
A 激进
B 稳定
C 稳健
D 保守
6、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主（）
A 长期证券长期国债
B 短期证券短期国债
C 长期证券公司债
D 短期证券公司债
7、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）
A 投机者
B 机构投资者
C QFII
D 战略投资者
8、以下属于证券经营机构传统业务的是（）
A 证券承销业务
B 私募发行
C 基金管理
D 风险基金
9、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是
（）
A 信用评级机构
B 证券登记结算公司
C 证券信息公司
D 按揭证券公司
10、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金
的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过（）
A 5％
B 10％
C 15％
D 20％
11、某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们
在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为（）
A 15.3%
B 15.8%
C 14.7%
D 15.0%
12、中国证券业协会是（）
A 政府组织 B政府在证券业的分支机构
C自律组织 D证券业最高监管机构
13、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）
A 主体
B 客体
C 工具
D 对象
14、直接投融资的中介机构是（）
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
15、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
（）
A 边际收入递减规律
B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律
D 边际成本递减规律
16、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是（）
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
17、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是（）
A A股
B N股
C S股
D H股
18债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。
（）
A 债权
B 所有权
C 债务
D A和C。