建立国际贸易单一窗口的6个步骤

建立国际贸易单一窗口的6个步骤

1贸易单一窗口

对于许多国家来说，单一窗口（Single Window）已经成为贸易便利化、规程简化和实施电子商务的核心手段。单一窗口设施正以递增的速度在五大洲建立，特别是在发展中国家和转型经济体中。今天，在所调查的150个经济体中，49个已经引进了单一窗口，其中有20个已经开发了单一窗口系统，与所有相关的政府机构相连接。据估算，这些国家的单一窗口每年可以减少超过15亿美元的贸易交易成本。

1.1单一窗口的概念和模式

最常为人接受的单一窗口的定义是UNECE第33号建议书中给出的。它把单一窗口描述为“一个允许贸易和运输中的各参与方通过一个单入口点提交标准化的信息和单证，满足所有与进口、出口和转口相关的管理机构要求”。“如果信息是电子化的，则单独的数据元只应提交一次”。

图1 单一窗口的模式改进

除了被描述为一个平台、环境或者设施之外，单一窗口更适合被理解成为贸易商和政府当局提供的服务。这种服务能够促进贸易商和政府机构之间、政府机构与政府机构之间的贸易相关信息的交换，目的是获得许可证和授权，证书和必需的审批。它允许贸易商或他们的代理机构通过一个单入口点，以纸质或电子形式递交贸易单证和数据。

最先进的单一窗口系统能够与私营部门相连，例如商业银行，报关行（customs brokers）和货运代理人（freight forwarders）。图2是莫桑比克2011年启动的单一窗口的示例。

图2 莫桑比克单一窗口示意图（源自TFIG案例- Mozambique）

1.2与贸易便利化的相关性

单一窗口可以是一项重要的贸易便利化工具。如果运行高效，它能够简化单证提交和数据收集的规程和手续，并且节省宝贵的时间和金钱。下面列出了关键利益相关方能够从单一窗口项目中获得的主要收益：

政府：政府税收增加，与规则之间的兼容性提高，资源分配的效率提高，贸易统计得到改善；

贸易商：清关速度加快，更加透明和可预见的流程，减少了官僚作风；

海关：通过升级的基础设施提高了职员的工作效率，海关税收增加，更加结构化和可控的工作环境，加强了专业素养；

整个经济体：得益于实质性交互机会的减少，使得透明和管理得到提高，减少了腐败。

韩国海关服务部门估计：2010年，引入单一窗口带来大约1800万美元的收益。在新加坡，国家单一窗口被称为TradeNet，它从1989年开始将超过35个边境机构连接在一起，并且给政府生产率带来巨大的收益。新加坡海关宣称，海关每挣1美元仅需要付出1美分，其利润率达到了99%。

2单一窗口的概念

单一窗口能够接收许多表格，涉及各个不同的参与方。UNECE 第33号建议书及其指南从范围、操作模型和技术架构几个方面提出了单一窗口能够采用的不同模式。UNECE、UN/CEFACT 和WCO 均开发了标准和工具，用以支持单一窗口的实施。

2.1单一窗口的功能和服务

实际上，单一窗口在以下三个层面有所区别：

一是范围，即参与机构和其他利益相关方，包含的规程和流程，提供的服务和功能；

二是操作模型和治理结构；

三是技术架构。

2.2范围

通常情况下，有三种类型的服务和功能已经集成到现有的单一窗

口中，包括传统的海关清关功能，一般的跨境交易需求处理，以及运输和物流相关的功能。一个新的发展动向是向与支付相关的银行服务倾斜。最近开发的单一窗口倾向于涵盖所有这三种类型的服务。从参与机构来说，以海关为中心的单一窗口为了货物清关而在贸易商和海关之间提供联接，但却并不将服务扩展到其他政府机构的规程中。还有的单一窗口为其他政府机构的规程提供单入口点，但是却要求贸易商独立地承担海关清关；有的国家单一窗口通过建立与海关清关的联接来合并其他政府机构的规程。

2.3操作模型

UNECE和WCO发布的单一窗口实施的国家经验和案例研究表明，在操作模型和治理结构方面有所区别。单一窗口可以完全民营化（德国和危地马拉），或者由公私合作的合伙企业来运作（塞内加尔），或以公共部门模式来运行（芬兰，美国和瑞典），也可以围绕海关当局（一个独立的单一窗口实体）或者某一个体来构建。它所能提供的服务可以是免费的，或者以不同的付款方式向用户索要费用（塞内加尔，德国）。

2.4技术架构

技术架构可以是一个集成模型，其中由一个系统来处理数据的提交和数据处理；也可以是一个接口模型，其中单一窗口作为网关服务器，通过接口给代理机构的操作系统提供信息；或者是一个混合模型。尽管在UNECE发布的第33号建设书中仍然提到不依赖与信息和通讯技术建立物理单一窗口的可能性，但是单一窗口概念的演进却显示：从实用性上来讲，今天建立单一窗口主要依赖的就是信息和通讯技术以及互联网技术。

2.5标准和工具

有许多标准和工具都为国际贸易单一窗口提供了法律、管理和技

术框架方面的支持。UNECE的建议书及其指南是第一个详细的参考资料，他们涵盖的内容包括：

UNECE关于建立单一窗口的建议书及其指南（第33号建议书）；

UNECE关于国际贸易数据简化和标准化的建议书（第34号建议书）；

UNECE关于建立国际单一窗口的法律框架的建议书（第35号建议书）；

UNECE关于单一窗口应用的知识库。

UNECE和联合国亚太经济社会委员会（United Nations Economic And Social Commission For Asia And The Pacific, UNESCAP）也为单一窗口的实施发布了许多联合国无纸贸易专家网络（UN Network of Experts for Paperless Trade, UN NExT）的指南。其他组织也正在致力于该领域的研究，包括世界海关组织（WCO）已经发布纲要来阐述如何建立单一窗口环境，此外“国际贸易便利化实施指南”网站也在单一窗口栏目提出了许多案例研究资料。海关数据自动化系统（ASYCUDA）是UNCTAD的一个项目，它为单一窗口环境提供技术平台，涵盖了关键的对外贸易规程。

3单一窗口的演变过程

在过去的几十年里，单一窗口的概念和功能从海关自动化系统演变到包括先进的国家和区域贸易便利化活动的系统。今天，在亚洲、非洲和欧盟都有许多建立区域性单一窗口平台的持续性项目。

单一窗口的概念在过去很多年里一直在演变，1950年代提出了“贸易程序简化”，后续又提出了“不同形式的自动化海关和相关系统”。2011年召开的联合国全球贸易便利化地区委员会会议上对单一窗口的概念演进做了分析，并提议将不同类型的单一窗口系统划分为：a) 有限的单一窗口，相当于海关单一窗口、港口单一窗口或者

港口社区服务系统，地方政府单一窗口等；b) 国家单一窗口；c)区域单一窗口。这个划分的依据是集成到单一窗口中的服务和功能方面的差异。

图3 单一窗口的发展阶段（来源于Jonathan Koh Tat Tsen，“单一窗口实施10年”，2011）3.1海关自动化时代（Customs Automation Era）

在1960年代和1970年代，海关当局首先开始使用由UNCTAD 提出的海关数据自动化系统（Automated System of Customs Data，ASYCUDA）来实现功能的自动化。

3.2贸易点门户（Trade Point Portals）

从那时以后，开发了国家贸易点门户，作为贸易相关信息的来源，为贸易商提供商务和市场机会方面的数据。最初他们被设定为全球电子网络的门户，国家贸易点在全球电子网络中实现互联。

3.3电子数据交换/增值网（EDI / Value Added Network）

后期，单一窗口发展成为电子数据交换（EDI）/增值网（V AN），其中EDI用于贸易交换，增值网供应商运营。许多国家都采用EDI 的方式来交换贸易单证，例如新加坡TradeNet（1989），用于海关清关的中华台北EDI网络（1992），毛里求斯TradeNet（1994），日本的贸易结算EDI系统（TEDI，1998），以及沙特阿拉伯的SaudiEDI项

目（2002）。

3.4有限的单一窗口（Limited Single Windows）

海关、港口单一窗口和港口社区服务系统都是有限的单一窗口的不同形式。它们在贸易团体和海关/港口当局之间提供单一接口，通常不完全涉及所有其他政府机构的许可和授权。澳大利亚海关和边境保护服务集成货物系统（The Australian Customs and Border Protection Service Integrated Cargo System）是海关单一窗口的范例。而港口单一窗口的范例包括芬兰的PortNet 系统(1993)。港口社区服务系统有英国的费力克斯托港社区服务系统（Felixstowe Port Community System，建立于1984年）和印度的（建立于2007年）。地方政府单一窗口系统则是另一种类型的有限单一窗口系统，它允许本地贸易团体和管理机构在贸易团体单一窗口系统中在市级或省级组合在一起，例如中国的上海Easipass平台。

3.5国家单一窗口（National Single Window）

国家单一窗口是全国性的设施，供所有的参与方（管理机构和贸易团体）使用，允许在单入口点一次性地递交标准化的信息，满足所有与进口、出口和转口相关的管理机构要求。扩展的国家单一窗口形式包括企业对企业电子商务交易。世界银行2012年跨境贸易报告显示：49个经济体提供单一窗口服务，其中有20个已经部署了单一窗口系统，能够与所有政府机构建立连接，其余的29个则没有。

3.6区域/全球单一窗口（Regional/Global Single Window）

东南亚国家联盟（Association of Southeast Asian Nations, ASEAN）是最早构思区域单一窗口项目的组织之一。ASEAN单一窗口计划在2015年运行，同时计划在2013年开展一些跨境交易处理。在非洲，Trans-Kalahari单一窗口已经与博茨瓦纳、纳米比亚和南非建立了联接。欧洲共同市场也有两个主要的单一窗口方案。

欧盟税务和海关联盟总局（Directorate-General Taxation and Customs Union）的单一窗口方案的目标是建立社区级单一窗口。欧盟机动性和运输总局（Directorate-General for Mobility and Transport）的海事单一窗口的目标是在欧盟内部的海上运输运营者之间提供电子交换。

单一窗口演变的下一阶段是：在能够促进跨境贸易的全球网络中实现国家单一窗口的联接，以及在国际供应链实现信息共享。

4单一窗口的实施

建立单一窗口是一项重要的政治改革项目。与大家普遍理解的相反，它最初并不是信息技术方面的项目。它是一个变革管理计划，包括多个机构和其他合作伙伴，涉及业务流程的重新设计，单证简化和数据协调。从单一窗口的构思到实际运营需要很长的时间，因为它包括好几个实施阶段。下面是对实施单一窗口主要的前提和成功要素以及实施阶段的阐述。

4.1实施的个体方面（Individual aspects）

图4 实施单一窗口的一步一步的方法（源自UNECE，UN/CEFACT）

实施的个体方面包括政策规划，设臵法律和制度框架（Legal and Institutional Framework），进行业务流程分析，简化贸易单证，为单一窗口组织数据协调，管理该项目，如图4所示。这是一个多年期、渐进式项目。要想成功实施，需要强有力的业务-政府合作。

4.2政策规划

建立单一窗口系统是一项复杂的政治改革项目，被看作是促进跨境贸易的工具。但是，政策制定者们在将单一窗口的设想和目标转变为现实的过程中将会遭遇到许多挑战和阻碍。如图5所示，单一窗口规划实施中面临的几个挑战不仅涉及到技术问题，而且涉及几个方面，包括政治支持，来自最高管理层的长期承诺，面向跨机构合作的可靠的制度平台，对利益相关方期望和观念的有效管理，切实可行的业务规程，体系结构模型，数据和业务的互操作性，法律法规，以及财政问题。政策制定者和管理者需要一个战略性的整体框架，来帮助他们有条不紊地迎接这些挑战，并且高效地管理单一窗口项目。

图5 单一窗口规划和实施所面临的复杂挑战（源自UNNExT单一窗口项目实施指南）这个过程需要精心掌控。UNECE第33号建议书给出了有用的指导，尤其是针对准备工作的组织。它介绍了各种各样的、非常必需的政策文件，并且详细阐述了他们的内容。世界海关组织单一窗口纲要的第1卷也介绍了在政策和项目管理方面必须考虑的各个方面。UNECE第4号建议书和第18号建议书概括出了必需的贸易政府合作

框架。

4.3法律和制度方面

单一窗口的参与方之间要实现国家层面的贸易数据交换需要一个法律框架，用来启用并定义递交电子化单证、电子签名、用户认证、数据共享和数据归档所需要的条件。UNECE第35号建议书和世界海关组织单一窗口纲要中确定了以下实施单一窗口所产生的法律问题：隐私权和数据保护问题；数据访问的共享和机构间数据的共享；债务问题；数据质量；电子单证和归档；鉴定，验证和授权。

单一窗口的运营也涉及法律问题，包括确立单一窗口运营的法定权威，规定机构合作的法律依据，规定单一窗口参与方之间争议的解决。泰国国家单一窗口项目提供了跨部门合作框架的一个成功案例。

UNECE第35号建议书和它的备忘录为分析当前法律框架和必需做出的改变提供指导。UNCITRAL已经开发了重要的、支持立法的文件，包括电子商务示范法（1996），电子签名示范法（2001），在国际合同中使用电子通讯的联合国惯例（2005），以及关于身份验证和签名方法的国际化应用的指导文件。UNNExT也针对电子单一窗口和无纸贸易提供了法律指南。

4.4业务流程分析(BPA)

建立贸易单一窗口需要为机构和其他利益相关方的业务流程设计新的服务和变更。着手进行业务流程分析对于设计单一窗口来说是有益的步骤和手段。它允许所有参与方都参与改革进程中，在国际贸易事务的单证、程序和操作方面获得更深刻的理解。特别的是，它阐述了业务流程如何得到实现，业务流程之间如何相互关联，谁负有责任，都涉及到哪些单证、条例和法规，以及信息如何流动。

4.5单证简化、数据协调和跨境信息交换

完整规模的单一窗口运营包含信息在国际供应链中各利益相关

方之间的共享、集成和交换。为了确保互操作性，每一个单一窗口的组件都必须使用共同的规则来管理数据元名称，定义，表示以及电子报文的结构。理想中，他们应该采用单独系列的通用语法规则或数据模型。数据协调可作为单一窗口的子项目来实施。为达到数据互操作的目的，必须采纳和使用许多国际标准和工具。为此，UNECE、UN/CEFACT以及其他组织，例如WCO，都编制了关键标准，包括： 联合国单证样式，使单证与国际标准一致；

联合国贸易数据元目录（UN/TDED）和联合国核心构件技术规范(UNCCTS) ，使用标准语法来定义数据；

贸易数据代码，包括贸易和运输地点代码（LOCODE），运输方式代码，付款条款代码等；

数据模型，用来为跨平台数据互操作开发所需应用程序，用来设计电子单证，例如联合国核心构件库(UNCCL)）和世界海

关组织数据模型；

标准，规定电子单证和报文的结构，例如UN XML NDR, EDIFACT MIGs, WCO EDIFACT MIG/XML Schemas.

UNECE第34号建议书提出了一步步实现数据协调的方法。上面列出的标准和工具在指南网站中的“电子商务解决方案”和“规范单证和数据需求”板块做了介绍。UNNExT统一的贸易表单设计指南和数据协调和建模指南也是有用的参考资料。

5单一窗口实施框架（SWIF）

在很多情况下，人们可以充分地认识到单一窗口的构思和潜在的收益，但是如何将这个构思明确地表述出来并转变为现实就不那么容易了。有许多技术方面和政治方面的问题都需要应对。SWIF提出了一个整体框架。

5.1什么是SWIF？

SWIF是一个基于体系结构的框架，可以指导单一窗口的规划和实施。它采用企业架构（enterprise architecture）和开发方法学的概念，用来描述如何系统地导出单一窗口的战略性体系结构，如何制定它的总体规划，以及如何管理单一窗口项目。

5.2涉及SWIF的关键概念和指导方针

构思或目标定位（Visions & Goals Alignment）指导单一窗口规划和目标的制定，可能会有一些定量的指标，并且与国家或区域政策相一致。

进化的单一窗口路线图（5个成熟度级别）被推荐作为一个长期的单一窗口发展路线图，也可作为评估国家当前或现有状况的参考模型。然后，下一个实施阶段需要优先考虑下一个目标或未来的单一窗口环境。

图6 实施单一窗口追求的目标（源自UNNExT单一窗口项目实施）分解（Decomposition）指的是将单一窗口实施面临的挑战系统地分解为较小的、更易于管理的组成部分。在这个框架内，提出了10项关键部分，如图6所示。

单一窗口开发周期（Single Window Development Cycle）解释了

如何分析这10项关键部分现有的或当前的状况，以及它们在未来如何发展。

视角（Viewpoints）显示了如何依据目标客户的兴趣来清晰地展现出实施中的问题。通常使用图表和相应的描述。

项目管理过程（Project Management Process）：以上所有的内容都在一个推荐的项目管理过程中得到应用，共分为5个实际阶段，对单一窗口项目进行初步和详细的分析、规划和监督。

图7 单一窗口的阶段（源自UNNExT单一窗口项目实施指南）初始/启动阶段（Preliminary/Inception phase）：开发了一个概念文件，用于初始和初期的讨论；

细化阶段（Elaboration phase）：进行详细的可行性研究；

规划阶段（Planning phase）：制定高层次的单一窗口蓝图；

执行阶段（Execution phase）：执行并监督项目计划；

经验学习/反馈阶段（Lessons-learned/Feedback phase）：收集经验。

UNNExT单一窗口项目实施指南对这些项目阶段做了详细的描述。UNECE第33号建议书在规划单一窗口实施时也参考了这5个实用的步骤。世界海关组织单一窗口纲要中也包含相关的指导。

6单一窗口未来发展

在过去十年中建立起来的单一窗口各式各样。在未来，为了避免分歧，需要在不同的发展模式之间进行协作和协调。当我们在区域或全球层级将国家单一窗口迁移到单一窗口网络时，这项工作尤其显得重要。

6.1在国际层级连接国家级单一窗口

现正开始建立区域单一窗口网络，可以将国家单一窗口系统联接起来。例如，东盟单一窗口（ASEAN SW）通过一个区域性的安全网络架构将10个东盟成员国相互连接起来。别的区域性方案还有白俄罗斯，哈萨克斯坦和俄罗斯联邦的关税联盟，以及欧盟的电子海事方案，其中每一个成员国都应在2014年6月前部署单一窗口，以实现海上船舶申报。对于单一窗口的区域网络来说，为了获得最理想的跨境贸易信息交换，技术互操作性、共同的法律框架和数据协调就是至关重要的。

单一窗口的互联性对于内陆国家和中转国非常重要，原因是它能够为开拓市场提供新的机会。因此，单一窗口的管理者和运营者就应该在区域层级进行协作，分析跨境供应链问题并确保在单一窗口开发中的技术互操作性。

6.2国际供应链中的数据管道构想

数据管道概念是一个创造性的、新兴的思想，它能够显著地提高跨国际供应链的信息交换。这个概念强调在边境放开控制的好处，这样就减少了停留时间，并促使当局在货物到达边境之前为了风险预测而去获取相关的信息。数据管道的一个核心构想就是通过促使政府机构直接从业务系统的原始资料中提取信息而提高数据的质量和准确性。单一窗口和数据管道概念都有一个统一的主题，就是国际贸易的根基在于数据。对于单一窗口和数据管道的发展来说，为保持通用性，

遵守国际标准非常重要。而对于技术方面的进步，例如云计算的发展，需要配套支持的法律框架。

6.3在国际层级进行监控和支持

国际组织已经通过在建立单一窗口的关键环节上提供指导促进和推动了国际贸易便利化。UNECE和它的UN/CEFACT以及别的组织，例如世界海关组织，也为单一窗口规划和实施开发了许多建议书、标准和工具。UNCITRAL 和UN/CEFACT也在国际贸易单一窗口所需的法律框架方面共同开展了工作。

6.4能力建设（Capacity-building）

为了努力实现普遍遵守国际标准和互操作系统的构想，很显然有必要进行能力建设。国际组织在这方面已很活跃。由联合国欧洲经济委员会（UNECE）和亚太经济社会委员会（UNESCAP）联合支持的联合国无纸贸易专家网络(UNNexT)已经针对单一窗口项目规划和实施设立了能力建设措施。联合国贸易和发展会议（UNCTAD）的海关数据自动化系统（ASYCUDA）项目也针对各个国家的特殊需求“量身定做”提供技术援助。遵照国际标准开发的濒危野生动植物物种国际公约（Convention on International Trade in Endangered Species, CITES）电子许可工具包（e-permitting toolkit）是另一个有用的有效工具。在未来，应该在联合能力建设项目方面努力加强不同国际组织间的协作，为那些期望遵照国际标准实施单一窗口系统的国家提供有效的支持。

这方面的进展已经在2011年召开的联合国全球贸易便利化地区委员会会议（UN Regional Commissions Global Trade Facilitation Conference）上做了深入的探讨，并收录在会议记录中。