公共经济学(麻省理工学院,Jonathan Gruber) handout2
公共经济学.doc
公共经济学公共经济学名词解释公共部门公共经济活动的重要经济主体，包括政府、公共企业、非营利性经济组织、国际组织等。
其中政府是公共部门的最主要成员政府有机论将社会视为自然的有机体，每一个人都是这个有机体的一部分，而政府是这个有机体的心脏，个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益必须服从集体利益，国家利益是至高无上的政府机械论将政府看作是个人为了实现其个人目标，而人为创立的东西，处于舞台中心的是个人，而不是群体，没有个人就没有政府，个人是社会中最为重要的主体，个人是社会的基础公共经济学公共经济学研究的是公共部门的经济活动和非公共部门经济主体的公共经济活动，以及与这些活动相关联的经济活动。
是用经济学方法研究政府经济行为的科学，中心线索是效率、公平和稳定问题效率如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的一个有效率的经济是不存在以上变动的经济，或是满足上述条件的变动已经发生了的经济帕雷托最优不可能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。
帕雷托改善可以通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。
公共产品具有共同消费性质的产品和服务非竞争性只要有人提供了公共产品，则该产品消费者人数的多少，与该产品的数量和成本变化无关非排他性只要有人提供了公共物品，则不管提供者是否愿意，在该公共产品的有效供给范围之内，任何人都能消费该产品公共资源不存在消费的非竞争性但存在消费的非排他性的准公共物品。
俱乐部物品存在消费的非竞争性但不存在消费的非排他性的准公共物品。
外部性一个人的行为对他人产生的利益或成本影响，也就是说某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或获得了好处，却没有为此付出代价公共选择又称集体选择，是用经济学方法研究政治问题的一种理论直接民主制集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度一致同意规则一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式多数同意规则一项集体行动方案，支持或认可的人数最多才能实施投票悖论多数票规则下存在的导致议案相互循环最终结果不存在的现象寻租通过行政法律手段来达到维护既得利益或对既得利益进行再分配的活动公共支出公共部门提供公共服务的支出，反映了政府依据市场和资本的意愿进行的政策选择公共支出的激励效应政府的公共支出政策作用于个人领域时，对个体消费行为及资源配置的影响公共收入为了满足社会公共需要凭借公共权力由以政府为代表的公共组织向私人部门和个人筹集的一种收入税收政府为了满足其日常开支和公共福利的需要遵照一定的法律程序凭借其政治权力强制、固定、无偿获取财政收入的一种财政分配形式单式预算在预算年度内将全部公共收支编入一个预算复式预算在单式预算的基础上发展演变而成的，是指在预算年度内将全部预算收支按经济性质归类，分别汇编成两个或两个以上的预算税收效应国家课税对生产和消费的影响税收负担整个社会或单个纳税人实际承受的税款税负转嫁纳税人不实际负担税收而是通过购入或卖出商品价格的变动将全部或部分税款转嫁给他人负担的过程拉弗曲线由供给学派代表人拉弗提出，内容是税收并不是随着税率的增高而持续增高，当税率高过一定点后，税收的总额不仅不会增加，反而还会下降商品税也称流转税，是指对商品的流转额和非商品营业额课征的各种税款的总称国有资产法律上确定为国家所有的并能为国家提供未来经济效益的各种经济资源的总和国有资产收入国家凭借其所拥有的资产以资产所有者的身份取得的财政收入国有资产收益国家凭借资产所有权获得的经营利润、租金、股息、红利、资产占用费等收入的总和公共规制具有法律地位的相对独立的经济部门为了实现特定目标依照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体所采取的一系列行政管理与监督行为政府预算公共部门预先安排的基本收支计划，反映了公共部门的所有经济活动政府决算经过法定程序批准的对年度预算结果的总结简答与论述市场失效的表现 1 公共产品 2 外部性 3 自然垄断4 信息不对称 5 收入分配不公 6 宏观经济总量失衡公共部门的经济作用根据市场失效的情况，公共部门的经济作用体现在资源配置、收入分配和经济稳定三个方面。
《公共经济学》
7、失业、通货膨胀及经济的失衡（宏观性失灵）
广义的市场失灵，失业、通货膨胀和经济失衡
8、收入公平分配问题（分配性失灵）
即使在市场运行实现了“帕累托最优”时，也存 在政府干预的其他原因。
三、政府的经济职能与政府失灵
（一）政府的内涵
1、政府的一般内涵 广义的政府(government)：泛指一切国家政权机 关，包括立法机关、司法机关、行政机关以及一切公 共机关，议会、内阁、总统、法院等机构都属于广义 概念上的政府。
（二）市场失灵的原因
造成市场失灵的原因既有内在性因素，也有外在 性因素。
狭义的市场失灵，主要是由市场的外在性和市场 的不完全性或不充分性造成的，即市场机制发挥最佳 功能所要求的若干市场条件在现实的经济运动中往往 不具备或不完全或不充分，由此引起市场失灵。（市 场发挥作用的条件不具备的问题）
6、曼瑟尔·奥尔森：《集体行动的逻辑》，上海三联书店、上海人民 出版社，1995 7、卢现祥著：《西方新制度经济学》（修订版），中国发展出版社， 2003年6月 8、柯武刚 史漫飞著：《制度经济学》，商务印书馆2000年版。 9、青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社，2001。 10、丹尼斯·缪勒：《公共选择理论》，中国社会科学出版社，1999
高质量车 卖主 20000 坏车 10000
买主
24000
12000
假定买到好车和坏车的概率为50%，在此情况下，购买者愿意支付 的价格为： 50%×24000 + 50%×12000 = 18000 此时只有坏车才有市场。旧车市场上只剩下大量的质量差的车。 劣等车驱逐优等车，这一不正常现象被称为逆向选择。
公共经济学
公共经济学公共经济学复习知识一、公共经济学的产生和研究对象公共经济学是从财政学发展过来的（公共经济学是20世纪60年代才问世的经济学分支学科，1776年亚当·斯密发表的《国富论》。
）公共经济学研究对象是公共部门的经济行为（政府部门的经济行为）。
二、如何消除投票悖论（第四章）1、表决程序安排（1）在多数票规则下，如果确定一个投票（或表决）程序，集体选择将会获得确定的结果，投票循环不再发生。
（2）在多数票规则下，究竟鹿死谁手，往往取决于表决程序安排；确定表决程序的权力，常常是决定投票结果的权力。
（3）在多数票规则下，操纵投票程序可以控制表决结构，这是多数票规则的一大缺陷。
2、单峰偏好和3、中间选民定理所谓单峰偏好，是指个人在一组按某种标准排列的备选方案中，对其中的一个方案偏好程度最高，对其他方案的偏好程度都低于对这个方案的偏好程度，或者说，离开这个方案以后，对其他方案的偏好程度都逐渐递减。
虽然对同一组方案各个人的单峰偏好是不同的，但是只要投票人的偏好都是单峰值的，简单多数票规则一定可以产生出惟一的均衡解，这个均衡解和中间选民的第一偏好正好一致，即中间投票人偏好的议案或公共物品会被通过——单峰偏好理论和中位选民定理。
三、收入分配的公平理论（主要有哪两种）具有代表性的收入分配公平理论主要有两种：功利主义和罗尔斯主义四、（一）市场失灵的主要表现（不完善）（重点）1、垄断（竞争失效）：垄断厂商通过操纵物价，谋取暴利，使市场均衡作用失灵，妨碍资源的合理配置。
垄断引起的经济问题：（1）价格扭曲和产量扭曲（2）收入扭曲2、公共产品问题：花费大，耗时长，私人不愿提供，必须通过政府干预，来达到社会资源的合理配置。
特点：非竞争性和非排他性。
3、外部性问题：指某些市场主体的活动给社会或其他市场主体带来影响，却没有进行赔偿或得到报酬，影响者也没有得到补偿或进行付款。
种类：正外部效应和负外部效应。
4、市场的不完全：还有一些产品无法提供或无法充分提供，如保险市场。
公共经济学
公共经济学1.政府的作用：①提供公共服务②维护市场秩序③影响收入再分配④优化资源配置⑤稳定宏观经济。
公共经济学的研究对象：公共部门的经济行为。
两根理论支柱：（1）公共产品理论：公共产品理论为政府经济行为的必要性和可能性提供理论依据，是从理论上说明政府应该干什么。
（2）公共选择理论：公共选择理论阐述了政府经济行为的合法性和合理性，是从理论上说明政府应该如何干。
公共经济学与微观经济学之间有两个连接点。
第一个连接点是微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为。
第二个连接点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实现效用最大化进行分析。
除此以外，在公共经济学中，微观经济学的一些主要分析工具也被广泛使用。
公共经济学与宏观经济学之间的渊源似乎更深。
在探讨两者的关系时，特别要强调的是政府的职能与宏观经济学的联系。
马斯格雷夫把政府的职能和经济行为归纳为配置、稳定和分配三方面。
配置功能强调的是公共部门内外资源的有效配置；稳定功能强调的是税收、公共支出以及公债的利用，以实现对经济的短期需求管理，从宏观角度来减少资源浪费，提高全社会资源的使用效率；分配功能强调的是运用公共权力在社会的每个人之间重新分配收入。
这三大功能是与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致的。
2.资源配置方式：市场配置，计划配置和混合配置。
资源配置的原则：狭义——生产要素的配置效率广义——社会总产品的分配效率、公平、稳定资源最优配置的衡量标准：帕雷托最优、卡尔多-希克斯效率3.市场失灵：是指由于市场内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的在资源配置的某些领域运作不灵，即只靠自由市场机制达不到资源的最优配置。
市场失灵的表现：1）公共产品失灵：由于公共产品的非竞争性与非排他性，市场无力解决公共产品的有效提供问题，而公共产品对消费者又是必不可少的。
（搭便车）2）外部性：成本与收益不对称导致私人决策时仅根据自身成本与收益决策，使得具有正外部效应的产品供应量减少，而具有负外部效应的产品供应量增加。
公共经济学导论
2
国家对地震重灾区家庭经济困难学生实施特别资助政策
高中阶段学生的特别资助政策。
一是免除学费。在2008年秋季学期至2009年春季学期，对生源地为重灾区的普通高等学校全日制本专科在校家庭经济困难学生免除学费。中央财政对灾区省份高校和接收灾区学生较为集中的其他省份的高校给予补助，补助标准为年生均4200元；其余高等院校免除学费的资金，由学校自行安排。
不排除某些同学，有本能、直觉的引导。
01
凭本能和直觉作出了最优决策，这只是知其然。
02
学习理论的目的是知其所以然，使大家活得更明白。
03
遇到这样的情况，可以从什么角度去想。
04
为什么要学习公共经济学？
05
单击此处添加标题
问题二：公共经济学的课程是怎样安排的？
一、教师安排 主讲老师：徐丽艳 邮箱： 二、课时安排： 每周4课时，第4-11周 共32课时
2008年8月29日 财政部新闻办公室
财政部、教育部下发通知，对地震重灾区的高中阶段和高等教育阶段家庭经济困难学生在2008－2009学年实施特别资助政策。
特别资助政策的资助对象，是生源地为地震重灾区（四川、甘肃、陕西三省被确定为地震极重灾区和重灾区的51个县、市、区）的高中阶段（含中等职业学校和普通高中学校，下同）和高等教育阶段（含普通本科高校和高等职业学校，下同）家庭经济困难学生。
03
保障性安居工程资金４９３亿元，增长１７１％；
05
中央财政预算安排“三农”支出７１６１亿元，比上年增加１２０６亿元，投入规模再创历史新高；
02
社会保障资金２９３０亿元，同比增长１７．６％；
04
全年结构性减税５５００亿元 ;
06
①民生“清单”温暖全国 010年2月25日 来源：新华网
公共经济学辅导资料
公共经济学辅导资料公共经济学教案导言一、公共经济学的含义公共经济学,是以公共部门经济行为、政府职能及其对资源配置和社会福利影响为研究对象的一门经济学科。
它主要研究政府的收支活动及其对资源配置与收入分配的影响。
从一定意义上说，公共经济学是政府经济学。
二、公共经济学的任务1、提高政府干预经济以实现公平、稳定和安全等社会福利目标的效率。
2、寻找政府干预和市场调节之间的最佳结合点，将市场与政府的失灵降到最低限度。
3、研究政府为市场经济提供公共服务的有关问题。
4、通过对政策效应的研究，寻求产生高效率的政策设计。
三、公共经济学的产生与发展（一）公共经济学从公共财政学发展而来16世纪中叶的产业革命到1929-1933年经济大危机的这段时期内，西方国家基本上实行的是自由放任的政策，政府及其他公共部门的活动，相对来说并不重要。
在这一时期内，财政学成为一门独立学科以后的很长一段时间内只研究财政收支本身，而对财政收支的研究又集中于对税收的研究。
1929-1933年经济大危机迫使资本主义国家政府不得不对经济活动实行大规模的干预，同时也使经济学发生了重大变革。
以凯恩斯的国家干预理论为代表的宏观经济理论成为各国政府干预经济活动、稳定经济运行的理论基础。
而美国罗斯福总统推行的新政(NewDeal)为凯恩斯的国家干预理论提供了完整的注释和成功的典范。
（二）公共经济学应运而生第二次世界大战以后，一些经济学家进一步发展和完善了国家干预理论。
他们强调现代经济是“混合经济”，在混合经济中，“市场和政府这两个部分是必不可少的。
没有政府和没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济”。
在国家干预理论和实践的推动下，政府的经济作用日益扩大，从单向的财政收支扩大到对经济进行调节和管理。
随着时代和经济环境的变化，要求人们从更广泛的范围，更深层次上去研究政府的经济活动。
仅仅研究财政收支已经无法解释和说明现代国家对国民经济的影响及其政府本身经济活动的合理性。
《公共经济学》课件
02
公平与效率的平衡
公平与效率之间存在一定的矛盾 ，但可以通过政府干预和市场机 制相结合的方式来实现平衡。
03
公平与效率的评估 方法
评估公平与效率的方法包括洛伦 兹曲线、基尼系数、恩格尔系数 等。
03
公共经济学的应用
政府干预经济的必要性
外部性
公共经济学认为市场机制在解决外部性问题时存在失效， 如环境污染、公共品供给不足等，需要政府干预来弥补市 场缺陷。
感谢观看
公共选择的投票机制包括直接投票和代议制投票，其中直接投票是指公众直接参与投票决定公共品的提供方式，代议制投票是指公众通过选举代表参与投票决 定公共品的提供方式。
公共选择的局限性
公共选择的局限性包括投票悖论、多数人暴政、代表利益集团等问题。
公平与效率理论
01
公平与效率的概念
公平是指社会资源分配的合理性 ，效率是指社会资源的利用效率 。
环保与可持续发 展
环境保护和可持续发展已成 为当今世界的重要议题，公 共经济学将更加注重研究如 何通过政府干预实现环境的 保护和可持续发展。
公平与效率
随着社会的发展，人们对公 平和效率的关注越来越高， 公共经济学将更加注重研究 如何实现公平与效率的平衡 。
06
公共经济学案例分析
案例一：基础设施建设中的政府干预
05
公共经济学的未来发展
公共经济学与其他学科的关系
公共经济学与政治学
公共经济学的研究与政治学密 切相关，因为政府在制定经济 政策时必须考虑到政治因素。
公共经济学与法学
公共经济学的研究与法学也有 关联，因为法律框架对公共经
济政策有着重要影响。
公共经济学与社会科学
公共经济学与社会学、心理学 等学科也有一定的联系，因为 这些学科对公共政策的社会影
公共经济学
帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样
一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人 的处境恶化为条件。
相关概念：
帕累托更优（Pareto Superior）指资源配置改变后，
①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。
帕累托改进（Pareto Improvement）指为达到更优而进
社会边际收益等于社会边际成本。
.
40
公平原则：
主要是指收入分配中的公平 不同社会价值观有不同的标准 在第八讲《收入分配与社会保障》中
做进一步论述。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数
.
41
劳伦兹曲线 （Lorenz Curve )
社会总财富 y
百分比
100%
80%
60％
40％ 20%
E
A BF
O 20% 40％ 60％ 80% 100％ x 家庭百分比
一个对象：政府经济行为
廉价而又高效的政府 公平与效率兼顾的政府 中央与地方两个积极性的政府
两条基本原理：
公共产品理论：
政府经济行为的必要性和可能性。
公共选择理论：
政府经济行为的合法性与合理性。
政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市 场性社会生产活动和非市场性社会财富再分配 （义务教育、环境保护、社会基础设施整治、 收税、社会保障等）
.
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基尼系数
（Gini Coefficient）
基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯
曲线的指数化。
基尼系数＝A／（A+B）
A为阴影部分，B为OEF。
.
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稳定原则的四大指标：
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14．41公共经济学
学习资料#2
外部效应
Ⅰ.生命周期效用表达式的回顾
消费者时间t 的生命效用是一生消费的PDV （当前折现价值）。
这是标准以未知数作为指数的折现。
双曲线折现加入了参数：
如果，我们回到以未知数作为指数的折现。
表示双曲线折现的程度，或者说是严重度。
Ⅱ.在不确定性下的数量与价格管制（魏兹蔓方法）
A. 无不确定性
－选择T 或Q R 是无差别的，使得MC=MD 。
B. 成本是确定的，收益不确定
－1MB ＝假定的MB ，2MB ＝实际的MB
－如果我们在1MB ＝MC 的情况下固定T ，产出是多少？
最优产出为B ，我们在C 停止：过于少的减退，DWL=ABC
－如果我们在1MB ＝MC 的情况下固定Q R ，产出是多少？
最优产出为B ，我们在C 停止：过于少的减退，DWL=ABC
－不管选择T 还是Q R ，DWL 都是相同的
直观来看：厂商设定T=MC ；因为MC 已知，厂商按照我们希望的来做。
C. 成本不确定，收益确定
－1MC ＝假定的MC ，2MC ＝实际的MC
－如果我们在MB=1MC 的情况下固定T ，产出是多少？
最优产出是C ，我们在B 停止：过于少的减退，DWL=ABC
－如果我们在MB=1MC 的情况下固定Q R ，产出是多少？
最优产出是C ，我们在D 停止：过于少的减退，DWL=CDE
－这与前一个例子有什么不同呢？在T=1MC 时，它们数量不同。
－哪一个更好呢？这取决于曲线的形状（这决定了DWL 的规模）
D. 四个案例：
1）陡峭的MB 曲线：选择Q R 2）平坦的MB 曲线：选择T
3）陡峭的MC 曲线：选择T 4）平坦的MC 曲线：选择Q R
Ⅲ.应用：
A ． Polaroid/Hyatt 例子：
－建立：H H MC A = （A ＝污染减少的单位数）
3p p MC A =
MD=3（边际损失是常数）
－庇古税：令T=MD=3
减少A 的均衡水平是多少？每个厂商设MC=T
Hyatt ：，所以
Polaroid ：，所以
两个厂商的成本为多少？
为了找到总成本线，合并MC 曲线：
这是有效率的解：MC=MD
－管制：要求每个厂商相同地减少：＝2，＝2
成本？
我们怎么能辨认出这不是一个有效率的产出？
1）更低的SS（在有税收的情况下，A保持不变，但是TC更高）；
帕累托改进是可能的。
2）不等于（违反了有效率的条件；每个厂商设定
MC=P，所以所有厂商的MC在有效率解中是相同的。
）
－许可证：给每个厂商足够的许可证来生产他们目前的排放量减去2个单位的水平（这样A=4）。
Hyatt把一个单位的许可卖给Polaroid从而达到最优。
许可的价格是多少？
最大的P将会支付：6－1.5=4.5
最小的H将会接受：4.5－2=2.5
可能的价格区间：2.5－4.5
H卖给P的一个许可是帕累托改进。
我们愿意限制H只卖出1/2个许可吗？
不，因为我们将会停留在有效率产出不足的情况下。
这正是从课堂上得到的全球警告性的例子（美国和俄罗斯）。
B．公路维修
－外部效应：在公路上驾驶导致对公路的损坏。
如果你不需要支付这个成本，你在决定是否旅行时将会忽略这个因素，所以你会过多地旅行。
－我们在公路上有收费站和汽油税－他们可以纠正外部效应吗？
－对道路的损坏取决于重量/轮轴，不是总重量。
－许多对公路的损坏是由卡车及公共汽车造成的。
－如果有更多的轮轴，收费更高→收费鼓励更多的重量/轮轴。
－如果有更多的轮轴，会得到更坏的汽油哩数→汽油税鼓励更多的重量/轮轴。
－解决办法：调整收费结构，让收费随着重量/轮轴的增加而增加。
特别地，让卡车在称重站停下并以重量/轮轴和行驶过的路程为基础缴税。
－问题：1）管理税收的成本和让卡车停止的成本让我们远离最优点。
2）扭曲：卡车司机也许会改道来避免称重站。
C.交通阻塞
－外部效应：当你驾驶的时候，你通过使其他司机速度减慢和增加他们旅行的时间成本来对其他所有司机施加了一个外部效应。
因为你没有面对这个成本，你会过多旅行。
－一种解决办法：修建更多的公路。
－问题：道恩（Down）定律：一旦你开始修建公路，他们充满了空间，所以增加空间不能降低阻塞。
－为什么？一趟旅行的成本＝货币成本（汽油，停泊）加上时间成本。
如果加上空间，时间成本降低，所以人们会更多地旅行。
－解决方法：阻塞收费。
按照道路的阻塞程度向司机收取不同的费用（以天数计）
－如何收取？通行税？这增加了阻塞程度。
当你驾驶过自动车辆辨认系统时，它会测量出你的公路使用情况并稍后给你一张帐单。
但是也许有些成本会出错——当我们计算效率收益时，我们必须把它们也包括进来。