个人权力清单廉政风险点查找及防控措施登记表

2021年个人廉政风险点查找及防控措施登记表

风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定；
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满，导致当事人上访投诉，损害单位形象。
低
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，针对查找出的风险点，加强防范，自觉接受群众监督。
承诺人（签名）：
党组审核意见
年月日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
2.不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2.受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
中
制度机制风险
在制度执行中，发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请。

个人权力清单、廉政风险点查找及防控措施登记表

附件1
权力清单（示例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件2
纪检监察部权力运行流程图目录（示例）1．信访举报、重要问题线索处置工作流程图
2．初步核实工作流程图
3．自办案件立案工作流程图
4．案件调查工作流程图
5．案件审理工作流程图
6．检举失实处理工作流程图
7．移送司法机关工作流程图
8．效能监察立项工作流程图
9．效能监察实施工作流程图
10．效能监察总结评审工作流程图
附件2-3
自办案件立案工作流程图（示例）
附件3-1
个人廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日
附件3-2
部门廉洁风险点查找及防控措施清单（示
例）
部门（盖章）：纪检监察部填表日期：2017年月日。

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

4.做好人民公仆。
外部环境
风险
1.不注意自律，受社会不良风气影响。
2.不思进取，没有上进心，受亲属鼓动违法乱纪，日常业务工作受干扰。
三级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，增强拒腐防变的能力。
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。向身边先进工作者学习，培养积极向上的工作热情，真抓实干，努力工作。
3.杜绝不思进取、得过且过、脱离实际、形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。
4.注重培养健康的生活情趣和高尚的精神追求。
岗位职责
风险
1.不履行岗位职责或履行不到位。
2.违法廉洁自律规定。
3.利用职务便利谋取私利。
4.失职渎职、不作为等。
三级
1.认真履行岗位职责或履行到位。2.做到廉洁自律。
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要。
8.加强理论和业务知识学习，提高思想素质，改善服务态度，提高服务水平，提高办事效率，有效地推进机关干部思想作风建设。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
1.放松世界观改造。
2.思想理念动摇。
3.不思进取，得过且过。
三级
1.加强学习，特别是世界观的改造；增强理想信念和廉洁从政意识。
2.防止背离社会主义荣辱观。
4.严格按工作程序和权限做好项目的论证、核准、备案、审批、申报和转报工作。
5.组织实施项目前期工作，积极协同建设、国土、环保等有关部门就项目建设规划、环境保护、土地利用、消防等内容进行项目可行性论证。
6.积极开展调查研究，制定农场内部经营管理政策，巩固和完善农业基本经营制度，履行以文辅政职能。
7.协助单位领导做好对口援疆工作，加强援助资金的监管，确保对口支援资金发挥最大效益。

个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

强调员工应遵守职业道德规范，不得利用职务之便谋取私利。
制度，不进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体系，确保每个岗位都有相应的制度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订，以适应公司发展和廉政建设的新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败工作的相关规定，提高员工的廉洁自律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。

个人廉政风险点查找及防控措施登记表【范本模板】

承诺人（签名）:
党组审核意见
年月日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案。
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位（盖章）:平坝县房管局填表日期；2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴（主任)
科室负责人（签名)：
党组审核意见
年月日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示，一份科室存档，一分单位存档，一份报送县纪委监察局备案。
风险
类别
风险点描述
防控措施
风险等级
自我评定
单位评定
职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他）
1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定;
2、在行政管理工作中有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、对本单位发生的重大问题未按时上报或隐瞒不报,可能造成损失或严重后果。
3、工作中不注重服务态度和言行举此，引起当事人的不满,导致当事人上访投诉，损害单位形象。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表(一)
单位（盖章）：填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多,存在厌烦情绪。
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中,发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位，可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用，可能出现工作人员收受“红包”等现象。

岗位(个人)廉政风险点查找表

奇迹众成 - 廉政风险防控 & 政府绩效管理专家
咨询电话：400-875-0908
网站：/
奇迹众成 - 廉政风险防控 & 政府绩效管理专家咨询电话：400-875-0908
网站：/
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称: ######
姓名 ###
岗位名称 ####
职务
###
岗位职责 1. 负责###；
2. 书面通知相关部门办理######
风险类别风险点
风险等级防控措施
思想道德风险
1. 放松世界观改造。

2. 为什么服务的思想理念
动摇。

3. 不思进取，得过且过。

C 级
1. 加强学习，提高思想认识。

加
强世界观改造；增强理想信念和廉洁从政意识。

2. 防止背离社会主义荣辱观
3. 杜绝不思进取，得过且过，脱
离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

岗位职责风险 1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.违法廉洁自律规定；
3.利用职务便利谋取私利；
4.失职渎职、不作为等; C 级
1.认真履行岗位职责或履行到位；
2.做到廉洁自律；
3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要；
4. 做好人民公仆;
外部环境风险 1.“八小时”外个人生活不
健康；
2.受社会不良风气影响；
3.受亲属鼓动违法乱纪，日
常业务工作受干扰；
A 级
1.严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合
填表人：单位（部门）负责人：。

个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）

个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
处室名称：农业处填表日期：2012年8月15 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。

填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。

2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。

3.表格请双面打印。

个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
处室名称：XXXXXX 填表日期：2012年XX月XX 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。

填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。

2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。

3.表格请双面打印。

个人廉政风险点查找及防控措施登记表

2. 不能严格执行各项制度规范。
进一步加强制度建设，提高执业素养；树立制度面前人人平等的观念
低
外部环境风险
1.“八小时”外个人生活不健康，情趣不高尚；
2. 受社会不良风气影响；
1.严于律己，保持良好的品行和高尚的情操；
2.加强思想政治和业务知识学习，不断提高综合素质。
低
风险承诺
在今后的工作中，严格按照相关法律、法规和相关管理制度执行，பைடு நூலகம்对查找出的风险点，加强防范，自觉接受群众监督。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态，做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位；
2.事务繁多，工作顾此失彼；
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责；
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
个人廉政风险点查找及防控措施登记表（一）
单位（盖章）：填表日期：2011年9月7日
岗位名称
县房管局办公室
姓名及职务
梁鸣琴
办公室主任
所在
部门
县房管局
岗位风险等级
低
岗位职责
负责办公室工作
风险类别
风险点描述
防控措施
风险等级
个人自评
单位评定
思想道德风险
1.认为办公室不是业务股室，熟不熟悉业务无所谓；
2.认为务虚的工作繁多，存在厌烦情绪。
加强对职工的政治理论学习，提高政治理论水平，树立正确的世界观的人生观；加强业务学习，提高依法行政能力，提高工作效率和服务水平，正确履行各项工作职责。