《证券交易》模拟考题七
证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案
XX年证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案1. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
A.3‰B.2.5‰C.2‰D.2.8‰2. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进展监视检查，对违反有关规定的证券公司进展处分。
中国证监会或其派出机构对证券公司的处分措施中不包括( )。
A.撤销证券公司证券营业许可证B.暂停从事证券业务C.记过D.罚款3. 上海证券交易所于( )正式开业。
A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月4. 以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。
A.上市公司发生重大债务B.上市公司收购的有关方案C.上市公司25%的监事发生变动D.上市公司申请破产的决定5. 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A.分销购置方式B.包销购置方式C.承销购置方式D.招标购置方式6. xx年的《全国银行间债券市场债券交易规那么》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A.7天 4个月B.1天 4个月C.1天 1年D.7天 1年7. 全国银行间债券市场回购期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收日，不含到期交收日8. D.含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股9. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的价内权证进展自动行权处理。
2014证券冲刺《证券交易》模拟试
2012证券冲刺《证券交易》模拟试题集（7）三、判断题1.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
（）2.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（）3.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。
（）4.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。
（）5.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。
（）6.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
（）7.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。
（）8.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。
（）9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。
（）10.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
（）11.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。
（）12.证券交易所总经理由理事会任免。
（）13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。
（）14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。
（）15.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
（）16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。
（）17.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
（）18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）19.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
证券交易模拟试题
证券交易模拟试题一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。
在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。
A、5%B、10%C、20%D、30%6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。
A、一级B、二级C、三级D、四级8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。
A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一0、上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日B、60日C、180日D、20日二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。
在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
证券从业资格《证券交易》模拟考试题及答案
XX年证券从业资格《证券交易》模拟考试题及答案1.报价券商应通过专用通道，按承受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小B.价格上下C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述不正确的选项是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是( )。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进展自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会标准意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.以下证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度确实定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进展非现场检查和现场检查。
A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，以下说法错误的选项是( )。
A.是保障投资者合法权益的重要环节B.是标准证券发行和证券过户的关键所在C.是确定详细证券持有人及其权利的法律行为D.是指证券公司承受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进展登记10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细那么》的规定，( )。
《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015《证券交易》模拟试题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1•上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A. 1990年12月和1991年7月B. 1990年11月和1991年4月C. 1990年11月和1991年2月D. 1990年12月和1990年11月2•通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A. 股票买卖B. 申购配股权证C. 现金红利发放D. 新股申购3•—般来说，信用等级最高的债券是（）。
A. 金融债券B. 公司债券C. 可转换债券D. 政府债券4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A. 不超过500手B. 不超过1000手C. 不超过5万手D. 没限制5•电话自动委托的身份确认由（）控制。
A. 委托人C. 营业部D. 受托人6•关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A. 证券经纪商要充当证券买卖的媒介B. 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C. 证券经纪商是证券价格的决定者D. 证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7•投资者进行证券交易的先决条件是（）A. 开立保证金账户B. 银行担保C. 开立证券账户D. 获得合法证明8•集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1个月B. 2个月C. 3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案10. 证券经纪商和客户之间的关系是（）C. 委托代理D. 互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A. 10%B. 30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是7月7日, 交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。
与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。
证券交易模拟试题及答案解析
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（c）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。
3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。
A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。
8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。
C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。
在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。
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2010 年证券交易试题七一、单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行申报竞价。
A．时间优先B．时间优先，客户优先C．价格优先，时间优先D．最大成交量2. 与普通证券交易不同，融资融券交易所具有的特有的风险是（）。
A．政策风险B．违约风险C．系统风险D．投资风险放大风险3. 证券经纪商与客户的关系是（）。
A．指定代理关系B．委托代理关系C．表见代理关系D．法定代理关系4. 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲B．向证券交易所竞价申报C．与委托人协商对冲D．报证券交易所批准后对冲5. 开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A．真实性和同一性B．真实性和完整性C．合法性和同一性D．合法性和真实性6. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。
A．1 个月B．2 个月C．3 个月D．6 个月7. 深圳证券交易所现有实行标准券制度的国债质押式回购品种有（）。
A．11 个B．9 个C．7 个D．3 个8. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A．接受客户全权委托而造成的风险B．挪用公款买卖证券而造成的风险C．证券公司工作人员申报差错引起的风险D．交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险9. 下列各项中，不能有效防范证券公司经纪业务技术风险的是（）。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识B．配备数量适当、质量可靠的交易设施C．使用合格的交易场所D．加强交易设施的日常管理与维护保养10. 证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。
A．证券账户资料的公开化B．交易记录的公开化C．资金账户的公开化D．市场信息的公开化11. 柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A．证券公司B．证券交易所C．投资者D．证券登记结算机构12. 某B 股最后交易日的收盘价为0.800 美元/股，每股红利为0.005 美元/股，股权登记日收盘价为0.799 美元/股，则该股除息报价为（）。
A．0.800 美元/股B．0.799 美元/股C．0.795 美元/股D．0.794 美元/股13. 根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回14. （）对融资融券业务要实行集中统一管理。
A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算公司D．中国证监会15. 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A．证券交易委托代理协议B．风险揭示书C．买者自负承诺函D．保密协议16. （）不是委托人的权利与义务。
A．接受交易结果B．在经纪商同意的条件下可以透支交易C．履行交割清算义务D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查17. 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件表述中，错误的是（）。
A．最近年度净资本不低于人民币5 亿元B．最近年度净资本不低于人民币8 亿元C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D．具有15 家以上的营业部，且布局合理18. 印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会19. 根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。
A．席位可以退回，可以转让B．席位可以退回，但不可以转让C．席位不可以退回，但可以转让D．席位不可以退回，也不可以转让20. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可证21. 在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．新股发行人D．证券公司22. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A．证券账号B．证券品种C．委托价格D．席位代码23. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划24. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的投资风险承受能力25. 在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时（）。
A．不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息B．可以按合同约定获得到期资金清算款项C．可以按合同约定赎回同品种债券D．可以展期办理资金和债券的反向交割26. 根据《全国银行间债券市场债券交易规则》的有关规定，全国银行间债券市场回购期限不可能是（）。
A．391 天B．1 天C．1 年D．325 天27. 开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。
A．过户费B．印花税C．手续费D．管理费28. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会29. 债券回购清算的特点是（）。
A．一次交易、一次清算B．一次交易、两次清算C．两次交易、一次清算D．两次交易、两次清算30. 金融期货交易指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．美元C．国际货币D．黄金31. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，相关资料在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A．5B．10C．15D．2032. 下列不属于金融期货的是（）。
A．外汇期货B．国债期货C．股指期货D．期权期货33. 若前一交易日X 股票收盘价为15 元，Y 股票（ST）收盘价为16 元，则X、Y 股票当日成交价格上限分别为（）元。
A．15.7517.6B．16.517.6C．15.7516.8D．16.516.834. 在买断式回购业务中，债券在协议期内可以由（）自由支配。
A．逆回购方B．正回购方C．逆回购方或正回购方D．结算公司35. 证券的（）是证券市场生存的条件。
A．流动性B．效率性C．稳定性D．有效性36. 深证100 指数成分股股票折算率最高不超过（）。
A．70%B．65%C．90%D．80%37. 目前，我国对（）实行T+3 交割、交收方式。
A．A 股B．B 股C．基金D．债券38. 股份首次公开发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A．1B．2C．3D．439. 证券公司在经营中不按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留给自营，不利的价格留给投资者的行为属于（）。
A．操纵市场行为B．内幕交易行为C．欺诈客户行为D．正常经营行为40. 对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，（）一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A．证券交易所B．中国结算公司C．中国证券业协会D．中国证监会41. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A．客户取款时，审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．电脑设施的不足造成交易不能正常地进行而造成的风险C．将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险D．为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险42. 上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间为（）。
A．9：00~9：30B．9：15~9：25C．9：15~9：30D．9：10~9：2543. 我国现行A 股交易印花税的收取标准为（）。
A．成交金额的0.1％B．成交金额的0.3％C．成交金额的0.5%D．成交金额的1%44. 证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1 个月B．2 个月C．4 个月D．6 个月45. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元A．3000 万B．5000 万C．1 亿D．2 亿46. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）A．口头或书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款47. 根据市场需要，经中国证监会批准，（）可以调整即时行情发布的方法和内容。
A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．中国证监会派出机构48. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先、数量优先B．价格优先、数量优先C．价格优先、客户优先D．价格优先、时间优先49. 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120 个交易日内的累计成交量低于300 万股C．连续120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易系统实现的累计成交量低于300 万股D．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180 个交易日内的累计成交量低于300 万股50. 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24 点D．证券交易所闭市51. 目前，我国零数委托适用于（）。
A．卖出股票B．买入股票C．卖出记账式国债D．买入记账式国债52. 证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。
A．1—4 名B．2—3 名C．2—4 名D．1—2 名53. 在证券经纪业务中，客户指令具有（）。
A．广泛性B．中介性C．风险性D．权威性54. 证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于（）。
A．管理风险B．经营风险C．政策风险D．市场风险55. 下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是（）。
A．证券投资者B．证券经纪商C．证券交易所D．中国证监会56. 下列（）属于操纵市场行为。
A．委托其他证券公司代为买卖证券B．将自营账户借给他人使用C．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易的价格和证券交易量57. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。