证券交易模拟试卷五_有答案
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、下列属于基金行业自律组织的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A2、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B3、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】 A4、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】 A5、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【答案】 C6、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C7、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国C.荷兰D.中国【答案】 C8、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 C10、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A.偿还性B.流动性C.安全性【答案】 C11、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：30
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）：Ⅰ.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式Ⅱ.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度公司就无法发行股票Ⅲ.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请Ⅳ.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票问题1选项A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是依照法定条件进行证券发行申请注册的模式，是目前成熟股票市场普遍采用的模式。
故Ⅰ错误。
1.审批制：一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。
审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度公司就无法发行股票。
公司发行股票的竞争焦点往往落在争取股票发行指标和额度上。
Ⅱ正确。
2.核准制：介于注册制和审批制之间的中间形式。
它一方面取消了指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。
Ⅲ正确。
3.注册制：在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。
证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。
Ⅳ正确。
证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容，发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断和决定。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、通过对上市公司的负债比率分析，（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D2、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、相对估值法常用的指标包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。
A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D7、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、市盈率的估价方法有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A12、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A13、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期(含答案)试卷号：19
2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟全知识点汇编押题第五期（含答案）一.综合题(共15题)1.单选题证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有（）。
Ⅰ.专业投资者在营业网点申请转为般投资者Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况，主动调整产品分级信息，并在公司网站告知投资者Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品问题1选项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B【解析】在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
其余三项均不需要。
2.单选题证券分析师在执业中，以下不符合执业行为准则的是（）。
问题1选项A.丁证券分析师不接受公司证券投资部门的指导，坚持自己的立场B.丙证券分析师以自己真实姓名发布研究报告C.甲证券分析师在证券研究报告中披露其配偶担任其所研究的上市公司董事的事实D.乙证券分析师担任了某上市公司的独立董事【答案】D【解析】证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
D项不符合执业行为准则，其余三项均可以。
3.单选题关于风险在投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.风险既包括损失的可能性，也包括盈利的可能性Ⅱ.风险仅包括损失的可能性Ⅲ.风险是收益的波动性Ⅳ.风险是结果对期望的偏离问题1选项A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A【解析】目前，国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点：（1）风险是结果的不确定性，是一种变化。
（2）风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失。
2014年证券交易考前模拟试卷含答案解析
2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。
以下各小题所给出的四 个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券 2．在年度报告中，对持股（ 经营范围及持有股份的质押情况。
A．2% B．5% C．8% D．10% 3．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 4．证券公司自营买卖业务的首要特点是（ A．决策的自主性 ） 。
） 。
）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、 ）过户的行为。
B．交易的风险性 C．收益的不确定性 D．管理的规范性 5．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ A．证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险 6．创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于（ A．50 B．80 C．100 D．120 7．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家（ A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 8．目前在我国，A 股账户不可用于买卖（ A．B 股 ） 。
）的规定。
）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
） 。
B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金 9．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡 包含（ ）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 10．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ 金融工具的权利。
证券投资模拟试卷及答案
《证券投资》试卷一班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。
※请将答案填入答卷，否则不计分。
一、单项选择题（每小题只有一个选项正确。
每题1分，共15分）1、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。
A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数2、以下哪种风险属于系统性风险。
（）A、利率风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、通货膨胀属于以下哪类风险。
（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险4、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。
（）A、存款准备金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、石油等行业属于哪种市场类型。
（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是。
（）A、15元B、13元C、20元D、25元8、k线理论起源于（）。
A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到。
（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线较长D、阳线实体较短，上影线较短11、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。
A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号12、在下列K线图中，开盘价等于最高价的有（）。
A、光头光脚的阴线B、带有上影线的光脚阳线C、十字星K线图D、倒T字形K线图13、当收盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。
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《证券交易》模拟题（卷五）（一）单项选择题（每题分，共30分）1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。
A. 10个基点B. 15个基点C. 20个基点D. 30个基点2. 从内容上看，权证具有（）的性质。
A. 债权B. 期权C. 交易D. 收益3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A. 席位B. 证券账户C. 资金账户D. 公司4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A. 《证券交易委托规则》B. 《网上买卖规则》C. 《证券交易委托代理协议》D. 《证券全权买卖协议书》5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。
A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。
A. 证券账户的多少B. 证券账户的用途C. 证券账户的地点D. 证券账户开户的币种7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
B. ±15%C. ±18%D. ±20%8. 参与交易的各方应当获得平等的机会。
这是（）原则。
A. 公开B. 公平C. 公正D. 平均9. 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A. 300B. 500C. 800D. 100010. 在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。
A. “每百元资金到期年收益”B. “每百元面值的价格”C. “每百元面值债券到期购回价格”D. “每百元票面收益率”11. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行一类指令对盘。
A. T+4日B. T+3日C. T+2日D. T+1日12. 在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（）。
A. 0.1美元B. 美元C. 美元D. 美元13. 客户资产托管是指资产托管机构根据（）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
A. 证券公司和证券管理部门B. 证券公司和客户C. 证券管理部门和客户D. 证券公司和商业银行14. 全国银行间债券市场回购双方在（）办理债券的质押登记。
A. 中央国债登记结算有限责任公司B. 中国人民银行债券市场部C. 中国结算上海分公司和深圳分公司D. 证券公司结算中心15. 交收是清算的后续与（）。
A. 保证C. 内容D. 完成16. 电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由（）控制。
A. 电脑随机B. 代理人C. 交易员D. 密码17. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A. 5个B. 8个C. 10个D. 15个18. 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述错误的是（）。
A. 会计核算人员应负责办理清算业务B. 前台人员应负责市场营销C. 营业部应妥善保存客户开户资料D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理19. 从性质上看，债券回购交易属于（）。
A. 资本市场B. 基金市场C. 货币市场D. 机构投资者市场20. 下列各项中可以购买股票的投资主体是（）。
A. 证券公司营业部的经理B. 证监会的管理人员C. 证券登记结算机构的工作人员D. 银行为客户开立资金账户的人员21. 在我国，证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。
A. 会员大会B. 理事会C. 专门委员会D. 经理小组22. 在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司B. 证券登记结算机构C. 证券交易所D. 上市公司23. 上海证券交易所新质押式国债回购共有（）回购品种。
A. 3个B. 5个C. 9个24. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。
A. 100股B. 1000股C. 10000股D. 100000股25. 国外证券市场通行的回购交易报价方式是（）。
A. 日收益率B. 月收益率C. 季度收益率D. 年收益率26. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（）。
A. T+3日B. T+4日C. T+5日D. T+6日27. 按照现行股票上网发行资金申购程序，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。
A. 下限B. 上限C. 中间价D. 任意价28. 融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（）向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A. 证券公司B. 商业银行C. 登记结算公司D. 客户交易对方29. 对送股的股份登记，是根据（）确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A. 上市公司股份协议B. 上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案C. 上一年度股利分配表D. 原有股份协议30. （）是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
A. 协议交易B. 指定交易C. 转让交易D. 营业部交易31. 客户维持担保比例不得低于（）。
B. 130%C. 150%D. 180%32. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 3倍以上10倍以下B. 3倍以上5倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 1倍以上5倍以下33. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。
A. T+2日B. T+3日C. T+4日D. T+5日34. 根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（）。
A. 100元B. 1000元C. 5000元D. 10000元35. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。
A. 董事会B. 总经理C. 市场总监D. 财务部门36. 根据深圳证券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品种在（）期间停牌。
A. R+1日至R+3日B. R+1日至R+4日C. R+1日至R+5日D. R+1日至R+6日37. 债券质押式回购交易的实质内容是：（）方以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
A. 债券的持有方B. 贷出方C. 融券方D. 资金供应方38. 我国证券市场的证券和资金结算实行（）原则。
A. 分级结算B. 企业结算C. 投资者结算D. 银行结算39.《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期到期的（）国债回购交易的加权平均成交价。
A. 7天期B. 14天期C. 91天期D. 182天期40. 净额清算就是在（）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A. 1个月B. 1个季度C. 1年D. 1个清算期41. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A. 30天B. 61天C. 91天D. 182天42. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，（）起，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。
A. T日B. T+1日C. T+2日D. T+3日43. 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）。
A. 0.1元B. 元C. 元D. 元44. 下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性B. 选择交易品种的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 选择交易价格的自主性45. 以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。
A. 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕B. 应建立证券池制度C. 自营业务清算应由公司交易部门完成D. 应建立健全自营业务数据资料备份制度46. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。
A. 集合性B. 投资范围有限定性和非限定性之分C. 综合性D. 通过专门账户经营运作47. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（）开市前划入其资金交收账户。
A. T-1日B. T日C. T+1日D. T+2日48. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%49. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为元、元、元、元和元，申报数量都为1000股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为元，数量也为1000股，则成交价应为（）。
A. 15.55元B. 元C. 元D. 元50. 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。
A. 过户费B. 结算费C. 手续费D. 清偿费51. 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：最近（）连续亏损。
A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年52. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）。
A. 10年B. 15年C. 20年D. 25年53. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）。
A. 法律风险B. 经营风险C. 市场风险D. 管理风险54. 关于证券公司自营业务的内部控制，以下选项错误的是（）。
A. 应建立防火墙制度B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D. 证券公司应建立非独立的实时监控系统55. 公司的董事、以及（）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。